第七章 工程項目采購管理

第七章工程項目采購管理7.1工程項目采購7.2工程項目采購的基本模式1

7.1工程項目采購

工程項目采購的定義和種類工程項目采購管理的過程招投標(biāo)合同計價方式2一、工程項目采購的定義和種類是指通過努力從項目組織外部獲得物料、工程和服務(wù)的整個采辦過程。3按對象分有形采購物料采購工程采購無形采購咨詢服務(wù)采購按采購方式分招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購邀請招標(biāo)采購非招標(biāo)采購詢價采購直接采購自營工程4公開招標(biāo)

公開招標(biāo)又稱競爭性招標(biāo)，由招標(biāo)人在報刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其它媒體上刊登招標(biāo)公告，吸引眾多企業(yè)單位參加投標(biāo)競爭，招標(biāo)人從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)單位的招標(biāo)方式。（1）國際競爭性招標(biāo)(InternationalCompetitiveTendering)

（2）國內(nèi)競爭性招標(biāo)(NationalCompetitiveTendering)5邀請招標(biāo)也稱有限競爭性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)(SelectiveTendering)，即由招標(biāo)單位選擇一定數(shù)目的企業(yè)，向其發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請他們參加招標(biāo)競爭。一般選擇3-10個參加較為適宜，當(dāng)然要視具體的招標(biāo)項目的規(guī)模大小而定。邀請招標(biāo)與公開招標(biāo)相比，因為不用刊登招標(biāo)公告，招標(biāo)文件只送幾家，投標(biāo)有效期大大縮短，這對采購那些價格波動較大的商品是非常必要的，可以減低投標(biāo)風(fēng)險和投標(biāo)價格。

6議標(biāo)議標(biāo)也稱談判招標(biāo)（NegotiationTendering）或限制性招標(biāo)（LimitedTendering），通過談判來確定中標(biāo)者?！吨腥A人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》沒有議標(biāo)內(nèi)容。（1）直接邀請議標(biāo)方式（2）比價議標(biāo)方式（3）方案競爭議標(biāo)方式7二、工程項目采購管理的過程采購計劃的編制編制詢價計劃詢價供方選擇合同管理合同收尾81.采購計劃的編制確定從工程項目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足工程項目需求，包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時采購當(dāng)工程項目從組織以外獲得產(chǎn)品或服務(wù)時，對每項產(chǎn)品和服務(wù)都要執(zhí)行一次從詢計劃編制到合同收尾的過程92.編制詢價計劃形成產(chǎn)品需求文檔，并確定可能的供方10兩種常見的詢價文件RFP(requestforproposal),邀請?zhí)峤唤ㄗh書。用于從可能的賣主那里征求建議書的文件RFQ(requestforquote)，邀請報價。用于從可能的賣主那里征求報價或標(biāo)書的文件113.詢價從潛在的賣方獲得建議書或標(biāo)書。124.供方選擇從可能的賣主中進(jìn)行選擇13當(dāng)價格不是主要標(biāo)準(zhǔn)時，

評價賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：對需求的理解成本技術(shù)能力管理方法財政能力14一種可能的評價賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：技術(shù)手段30%的權(quán)重管理方法30%的權(quán)重歷史績效20%的權(quán)重價格20%的權(quán)重15另一種可能的評價賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：方法30%的權(quán)重經(jīng)驗30%的權(quán)重成本30%的權(quán)重進(jìn)度計劃10%的權(quán)重16獨(dú)立估算采購組織編制自己的估算，用以檢查報價價格17合同談判是指簽署合同前，訂約雙方就合同結(jié)構(gòu)與要求進(jìn)行澄清并達(dá)成協(xié)議的過程。談判的議題通常是責(zé)任與權(quán)利、適用條款與法律、技術(shù)與商務(wù)管理方法、合同融資和價格18談判的5個階段介紹：做一些介紹，形成談判氣氛試探：確定對手關(guān)心的問題及其優(yōu)劣勢草議價格：進(jìn)行實際的討價還價與讓步結(jié)束：總結(jié)情況，進(jìn)行最后的讓步達(dá)成協(xié)議：將最后的協(xié)議歸檔19談判戰(zhàn)術(shù)最后期限吃驚有限的權(quán)利不露面的人公平、合理戰(zhàn)略延遲雙方一起論理撤退不合理建議仲裁既成事實205.合同管理管理與賣方的關(guān)系，確保賣方履行合同要求216.合同收尾包括兩項內(nèi)容：一是進(jìn)行產(chǎn)品審核，以驗證所有的工作是否被正確地、令人滿意地完成；二是管理收尾，更新反映最終成果的記錄和歸檔將來會用到的信息。22三、招投標(biāo)招投標(biāo)法于2000年1月1日起實施。中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例2012年2月1日施行基本概念基本特征基本原則一般程序23基本概念招投標(biāo)是由招標(biāo)人和投標(biāo)人經(jīng)過要約、承諾，擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的、平等主體之間的一種交易方式，是“法人”之間達(dá)成有償、具有約束力的法律行為。招投標(biāo)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一種最高競爭性的采購方式，能為采購者帶來經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量的工程、貨物或服務(wù)。標(biāo)的—招標(biāo)方和投標(biāo)方交易的商品24基本特征平等性競爭性開放性25基本原則公開、公平、公正和誠實守信的原則26一般程序招標(biāo)準(zhǔn)備階段投標(biāo)準(zhǔn)備階段開標(biāo)評標(biāo)階段決標(biāo)簽約階段27招投標(biāo)準(zhǔn)備階段具有招標(biāo)條件的單位填寫招標(biāo)申請書，報有關(guān)部門審批獲準(zhǔn)后，組織招標(biāo)班子和評標(biāo)委員會編制招標(biāo)文件和標(biāo)底發(fā)布招標(biāo)公告審定投標(biāo)單位發(fā)放招標(biāo)文件接受投標(biāo)文件組織招標(biāo)會議28投標(biāo)準(zhǔn)備階段根據(jù)招標(biāo)告示或招標(biāo)單位的邀請，投標(biāo)單位選擇符合本單位能力的項目，向招標(biāo)單位表明投標(biāo)意向，并提供資格證明文件和資料資格預(yù)審?fù)ㄟ^后，購買招標(biāo)文件，組織投標(biāo)班子，跟蹤投標(biāo)項目編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時間內(nèi)報送招標(biāo)單位參加招標(biāo)會議29開標(biāo)評標(biāo)階段按照招標(biāo)公告規(guī)定的時間、地點(diǎn)，由招標(biāo)方派代表在公證人和投標(biāo)方共同監(jiān)督下，當(dāng)眾打開投標(biāo)書招標(biāo)方對投標(biāo)書進(jìn)行審查后、詢標(biāo)、評標(biāo)投標(biāo)方做好詢標(biāo)解答準(zhǔn)備，接受詢標(biāo)質(zhì)疑，等待決標(biāo)30決標(biāo)簽約階段評標(biāo)委員會提出評標(biāo)意見，報送招標(biāo)單位依據(jù)決標(biāo)內(nèi)容向中標(biāo)單位發(fā)出《中標(biāo)通知書》中標(biāo)單位在接到《中標(biāo)通知書》后，在規(guī)定的期限內(nèi)與招標(biāo)單位簽定合同31四、合同計價方式單價合同總價合同成本加酬金合同（成本補(bǔ)償合同）32單價合同根據(jù)計劃工程內(nèi)容和估算工程量，在合同中明確每項工程內(nèi)容的單位價格（如每米、每平方米、每立方米價格），實際支付時則根據(jù)每一個子項的實際工程量乘以該子項的合同單價計算該項工作的應(yīng)付工程款。單價合同又分固定單價合同和變動單價合同兩種。33單價合同的特點(diǎn)是單價優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實際工程款則按實際完成的工程量和合同中確定的單價計算。雖然在投標(biāo)報價、評標(biāo)以及簽訂合同中，人們常常注重總價格，但在工程款結(jié)算中單價優(yōu)先，對于投標(biāo)書中明顯的數(shù)字計算錯誤，業(yè)主有權(quán)利先作修改再評標(biāo)，當(dāng)總價和單價的計算結(jié)果不一致時，以單價為準(zhǔn)調(diào)整總價。34采用單價合同對業(yè)主的不足之處是，業(yè)主需要安排專門力量來核實已經(jīng)完成的工程量，需要在施工過程中花費(fèi)不少精力，協(xié)調(diào)工作量大。另外，用于計算應(yīng)付工程款的實際工程量可能超過預(yù)測的工程量，即實際投資容易超過計劃投資，對投資控制不利。35固定單價合同條件下，無論發(fā)生哪些影響價格的因素都不對單價進(jìn)行調(diào)整，因而對承包商而言就存在一定的風(fēng)險。當(dāng)采用變動單價合同時，合同雙方可以約定一個估計的工程量，當(dāng)實際工程量發(fā)生較大變化時可以對單價進(jìn)行調(diào)整，同時還應(yīng)該約定如何對單價進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)然也可以約定，當(dāng)通貨膨脹達(dá)到一定水平或者國家政策發(fā)生變化時，可以對哪些工程內(nèi)容的單價進(jìn)行調(diào)整以及如何調(diào)整等。因此，承包商的風(fēng)險就相對較小。36固定單價合同適用于工期較短、工程量變化幅度不會太大的項目37總價合同總價合同也稱作總價包干合同，即根據(jù)施工招標(biāo)時的要求和條件，當(dāng)施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時，業(yè)主付給承包商的價款總額就不發(fā)生變化?？們r合同又分固定總價合同和變動總價合同兩種。38固定總價合同固定總價合同的價格計算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價一次包死，固定不變，即不再因為環(huán)境的變化和工程量的增減而變化。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格的風(fēng)險。因此，承包商在報價時應(yīng)對一切費(fèi)用的價格變動因素以及不可預(yù)見因素都做充分的估計，并將其包含在合同價格之中。

39在固定總價合同中可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對合同價格進(jìn)行調(diào)整。40固定總價合同適用于以下情況：

（1）工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理；

（2）工程設(shè)計詳細(xì)，圖紙完整、清楚,工程任務(wù)和范圍明確；

（3）工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單，風(fēng)險??；

（4）投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以有充足的時間詳細(xì)考察現(xiàn)場、復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬訂施工計劃。41變動總價合同變動總價合同又稱為可調(diào)總價合同，合同價格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，按照時價（CurrentPrice）進(jìn)行計算，得到包括全部工程任務(wù)和內(nèi)容的暫定合同價格。

42根據(jù)《建設(shè)工程施工合同示范文本》（GF-99-0201），合同雙方可約定，在以下條件下可對合同價款進(jìn)行調(diào)整：

（1）法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響合同價款；

（2）工程造價管理部門公布的價格調(diào)整；

（3）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成的停工累計超過8小時；

（4）雙方約定的其他因素。43在工程施工承包招標(biāo)時，施工期限一年左右的項目一般實行固定總價合同；對建設(shè)周期一年半以上的工程項目，則應(yīng)考慮下列因素引起的價格變化問題：

（1）勞務(wù)工資以及材料費(fèi)用的上漲；

（2）其他影響工程造價的因素，如運(yùn)輸費(fèi)、燃料費(fèi)、電力等價格的變化；

（3）外匯匯率的不穩(wěn)定；

（4）國家或者省、市立法的改變引起的工程費(fèi)用的上漲。44總價合同的特點(diǎn)（1）發(fā)包單位可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目的總造價，可以較早確定或者預(yù)測工程成本；

（2）業(yè)主的風(fēng)險較小，承包人將承擔(dān)較多的風(fēng)險；

（3）評標(biāo)時易于迅速確定最低報價的投標(biāo)人；

（4）在施工進(jìn)度上能極大地調(diào)動承包人的積極性；

（5）發(fā)包單位能更容易、更有把握地對項目進(jìn)行控制；

（6）必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作；

（7）必須將設(shè)計和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi)。45總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商討并確定合同總價，最終也按總價結(jié)算。46一般是在施工圖設(shè)計完成，施工任務(wù)和范圍比較明確，業(yè)主的目標(biāo)、要求和條件都清楚的情況下才采用總價合同。47成本加酬金合同也稱為成本補(bǔ)償合同，這是與固定總價合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價格將按照工程的實際成本再加上一定的酬金進(jìn)行計算。在合同簽訂時，工程實際成本往往不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計算原則。

48采用這種合同，承包商不承擔(dān)任何價格變化或工程量變化的風(fēng)險，這些風(fēng)險主要由業(yè)主承擔(dān)，對業(yè)主的投資控制很不利。而承包商則往往缺乏控制成本的積極性，常常不僅不愿意控制成本，甚至還會期望提高成本以提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，因此這種合同容易被那些不道德或不稱職的承包商濫用，從而損害工程的整體效益。所以，應(yīng)該盡量避免采用這種合同。49成本加酬金合同通常用于如下情況：（1）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以確定工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案，但是不可能進(jìn)行競爭性的招標(biāo)活動并以總價合同或單價合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質(zhì)的工程項目；

（2）時間特別緊迫，如搶險、救災(zāi)工程，來不及進(jìn)行詳細(xì)的計劃和商談。50對業(yè)主而言，這種合同形式的優(yōu)點(diǎn)：（1）可以分段施工縮短工期，而不必等待所有施工圖完成才開始招標(biāo)和施工（2）可以減少承包商的對立情緒，其對工程變更和不可預(yù)見條件的反應(yīng)會比較積極和快捷（3）可以利用承包商的施工技術(shù)專家，幫助改進(jìn)或彌補(bǔ)設(shè)計中的不足（4）業(yè)主可以根據(jù)自身力量和需要，較深入地介入工程施工和管理（5）也可以通過確定最大保證價格約束工程成本不超過某一限值，從而轉(zhuǎn)移一部分風(fēng)險51對承包商來說，這種合同比固定總價的風(fēng)險低，利潤比較有保證，因而比較有積極性；其缺點(diǎn)是合同的不確定性，由于設(shè)計未完成，無法準(zhǔn)確確定合同的工程內(nèi)容、工程量以及合同的終止時間，有時難以對工程計劃進(jìn)行合理安排。52成本加酬金合同形式成本加固定費(fèi)用合同成本加固定比例費(fèi)用合同成本加獎金合同最大成本加費(fèi)用合同53成本加固定費(fèi)用合同根據(jù)雙方討論同意的工程規(guī)模、估計工期、技術(shù)要求、工作性質(zhì)及復(fù)雜性、所涉及的風(fēng)險等來考慮確定一筆固定數(shù)目的報酬金額作為管理費(fèi)及利潤，對人工、材料、機(jī)械臺班等直接成本則實報實銷。如果設(shè)計變更或增加新項目，當(dāng)直接費(fèi)超過原估算成本的一定比例時，固定的報酬也要增加。在工程總成本一開始估計不準(zhǔn)，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時可分幾個階段談判付給固定報酬。這種方式雖然不能鼓勵承包商降低成本，但為了盡快得到酬金，承包商會盡力縮短工期。有時也可在固定費(fèi)用之外根據(jù)工程質(zhì)量、工期和節(jié)約成本等因素，給承包商另加獎金，以鼓勵承包商積極工作。54成本加固定比例費(fèi)用合同工程成本中直接費(fèi)加一定比例的報酬費(fèi)，報酬部分的比例在簽訂合同時由雙方確定。這種方式的報酬費(fèi)用總額隨成本加大而增加，不利于縮短工期和降低成本。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時采用。55成本加獎金合同獎金是根據(jù)報價書中的成本估算指標(biāo)制定的，在合同中對這個估算指標(biāo)規(guī)定一個底點(diǎn)和頂點(diǎn)，分別為工程成本估算的60％～75％和110％～135％。承包商在估算指標(biāo)的頂點(diǎn)以下完成工程則可得到獎金，超過頂點(diǎn)則要對超出部分支付罰款。如果成本在底點(diǎn)之下，則可加大酬金值或酬金百分比。采用這種方式通常規(guī)定，當(dāng)實際成本超過頂點(diǎn)對承包商罰款時，最大罰款限額不超過原先商定的最高酬金值。在招標(biāo)時，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分，不能據(jù)以確定合同價格，而僅能制定一個估算指標(biāo)時可采用這種形式。56最大成本加費(fèi)用合同在工程成本總價合同基礎(chǔ)上加固定酬金費(fèi)用的方式，即當(dāng)設(shè)計深度達(dá)到可以報總價的深度，投標(biāo)人報一個工程成本總價和一個固定的酬金（包括各項管理費(fèi)、風(fēng)險費(fèi)和利潤）。如果實際成本超過合同中規(guī)定的工程成本總價，由承包商承擔(dān)所有的額外費(fèi)用，若實施過程中節(jié)約了成本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)約分成比例。在非代理型（風(fēng)險型）CM模式的合同中就采用這種方式。5758合同形式適用范圍成本加固定費(fèi)用合同在工程總成本一開始估計不準(zhǔn)，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時可分幾個階段談判付給固定報酬成本加固定比例費(fèi)用合同一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時采用。成本加獎金合同在招標(biāo)時，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分時，不能據(jù)以確定合同價格，而僅能制定一個估算指標(biāo)時可采用這種形式。最大成本加費(fèi)用合同在非代理型（風(fēng)險型）CM模式的合同中就采用這種方式。PMBOK中各種類型的成本補(bǔ)償合同成本加成本百分比合同(costpluspercentageofcost,CPPC)：補(bǔ)償服務(wù)的成本，再加上事先規(guī)定的成本百分比作為利潤。目前被美國禁止。也稱為成本加費(fèi)用百分比合同(costpluspercentageoffee,CPPF)成本加固定費(fèi)用合同(costplusfixedfee,CPFF):費(fèi)用固定成本加獎勵費(fèi)用合同(costplusincentivefee,CPIF)固定總價加獎勵費(fèi)用合同(fixedpricetplusincentivefee,FPIF)59成本加成本百分比合同

(costpluspercentageofcost,CPPC)：C=Cd+CdPC為合同總價Cd為實際成本P為固定百分比60成本加固定費(fèi)用合同

(costplusfixedfee,CPFF):C=Cd+FF固定酬金61成本加獎勵費(fèi)用合同

(costplusincentivefee,CPIF)當(dāng)Cd=Co,則C=Cd+F當(dāng)Cd>Co,則C=Cd+F－△F當(dāng)Cd<Co,則C=Cd+F＋△F其中Co為預(yù)期成本△F為酬金的增減部分(可以是一個百分?jǐn)?shù),也可以是一個絕對數(shù))62固定總價加獎勵費(fèi)用合同

(fixedpriceplusincentivefee,FPIF)C=Cd+P1Co+P2(Co-Cd)P1為基本酬金百分?jǐn)?shù)P2為獎罰百分?jǐn)?shù)63舉例1：Thebuyerhasnegotiatedacost-plus-incentivefeecontractwiththeseller.Thecosthasatargetcostof$300,000,ashareratioof80/20,amaximumfeeof$60,000,andaminimumfeeof$10,000.Ifthesellerhasactualcostsof$380,000,howmuchfeewillthebuyerpay?64買方已經(jīng)與賣方達(dá)成了一個成本加酬金合同。合同設(shè)定的成本為30萬美元，目標(biāo)費(fèi)為4萬美元，分配比例為80/20（買方總是在前面），最高費(fèi)6萬美元，最低為1萬美元。如果賣方實際成本為38萬美元，則買方實際支付的酬金為多少？65舉例2：Abuyerhasnegotiatedafixed-priceincentivecontractwiththeseller.Thecontracthasatargetcostof$200,000,atargetprofitof$30,000,andatargetpriceof$230,000.Thebuyerhasalsonegotiatedaceilingpriceof$270,000andashareratioof70/30.Ifthesellercompletesthecontractwithactualcostsof$170,000,howmuchprofitswillthebuyerpaytheseller?66目前有兩家公司要簽署一個固定價格合同。雙方已經(jīng)談妥，合同的目標(biāo)成本是200,000美元。獎金是30,000美元，因此合同的預(yù)定價格是230,000美元。買方還設(shè)定了270,000美元的最高價格以及“七三開”的分成比例，如果賣方以170,000美元的實際成本完成了合同，除了合同的成本外，買方還要支付給賣方多少錢？677.2工程項目采購的基本模式施工平行發(fā)包施工總承包施工總承包管理設(shè)計任務(wù)委托的模式建設(shè)項目總承包CM模式施工聯(lián)合體承包和施工合作體承包工程管理委托的模式68

1.施工平行發(fā)包

施工平行發(fā)包，又稱為分別發(fā)包，是指發(fā)包方根據(jù)工程項目的特點(diǎn)、項目進(jìn)展情況和控制的要求等因素，將工程項目按照一定的原則分解，將其施工任務(wù)分別發(fā)包給不同的施工單位，各個施工單位分別與發(fā)包方簽訂施工承包合同。

平行發(fā)包的一般工作程序為施工圖設(shè)計完成→施工招投標(biāo)→施工→完工驗收。一般情況下，發(fā)包人在選擇施工承包單位時通常根據(jù)施工圖進(jìn)行施工招標(biāo)，即施工圖設(shè)計已經(jīng)完成，每個施工承包合同都可以實行總價合同。

69施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

1．投資控制

（1）對每一部分工程施工任務(wù)的發(fā)包，都以施工圖設(shè)計為基礎(chǔ)，投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)報價較有依據(jù)，工程的不確定性程度降低了，對合同雙方的風(fēng)險也相對降低了；

（2）每一部分工程的施工，發(fā)包人都可以通過招標(biāo)選擇最好的施工單位承包，對降低工程造價有利；

（3）對業(yè)主來說，要等最后一份合同簽訂后才知道整個工程的總造價，對投資的早期控制不利。

70施工平行發(fā)包的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制

（1）某一部分施工圖完成后，即可開始這部分工程的招標(biāo)，開工日期提前，可以邊設(shè)計邊施工，縮短建設(shè)周期；

（2）由于要進(jìn)行多次招標(biāo)，業(yè)主用于招標(biāo)的時間較多。

（3）工程總進(jìn)度計劃和控制由業(yè)主負(fù)責(zé)；由不同單位承包的各部分工程之間的進(jìn)度計劃及其實施的協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)（業(yè)主直接抓各個施工單位似乎控制力度大，但矛盾集中，業(yè)主的管理風(fēng)險大）。

71施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

3．質(zhì)量控制

（1）符合質(zhì)量控制上的“他人控制”原則，對業(yè)主的質(zhì)量控制有利；

（2）合同交界面比較多，應(yīng)非常重視各合同之間界面的定義，否則對質(zhì)量控制不利。72施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

4．合同管理

（1）業(yè)主要負(fù)責(zé)所有施工承包合同的招標(biāo)、合同談判、簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大，對業(yè)主不利；

（2）業(yè)主在每個合同中都會有相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，簽訂的合同越多，業(yè)主的責(zé)任和義務(wù)就越多。

（3）業(yè)主要負(fù)責(zé)對多個施工承包合同的跟蹤管理，合同管理工作量較大。

73施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

5．組織與協(xié)調(diào)

（1）業(yè)主直接控制所有工程的發(fā)包，可決定所有工程的承包商的選擇；

（2）業(yè)主要負(fù)責(zé)對所有承包商的管理及組織協(xié)調(diào)，承擔(dān)類似于總承包管理的角色，工作量大，對業(yè)主不利。

（3）業(yè)主方可能需要配備較多的人力和精力進(jìn)行管理，管理成本高。

74施工平行發(fā)包的應(yīng)用

為什么要選擇施工平行發(fā)包模式？或者在什么情況下可以考慮施工平行發(fā)包模式呢？

（1）當(dāng)項目規(guī)模很大，不可能選擇一個施工單位進(jìn)行施工總承包或施工總承包管理，也沒有一個施工單位能夠進(jìn)行施工總承包或施工總承包管理；

（2）由于項目建設(shè)的時間要求緊迫，業(yè)主急于開工，來不及等所有的施工圖全部出齊，只有邊設(shè)計、邊施工；

（3）業(yè)主有足夠的經(jīng)驗和能力應(yīng)對多家施工單位；

（4）將工程分解發(fā)包，業(yè)主可以盡可能多地照顧各種關(guān)系

對施工任務(wù)的平行發(fā)包，發(fā)包方可以根據(jù)建設(shè)項目的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解發(fā)包，也可以根據(jù)建設(shè)項目施工的不同專業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行分解發(fā)包。75

2.施工總承包

施工總承包，是指發(fā)包方將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個施工單位或由多個施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成施工任務(wù)。經(jīng)發(fā)包人同意，施工總承包單位可以根據(jù)需要將施工任務(wù)的一部分分包給其他符合資質(zhì)的分包人。施工總承包的一般工作程序為：施工圖設(shè)計完成→施工總承包的招投標(biāo)→施工→竣工驗收。一般情況下，招標(biāo)人在通過招標(biāo)選擇承包人時通常以施工圖設(shè)計為依據(jù)，即施工圖設(shè)計已經(jīng)完成，施工總承包合同一般實行總價合同。76施工總承包的特點(diǎn)

1．投資控制（1）在通過招標(biāo)選擇施工總承包單位時，一般以施工圖設(shè)計為投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，投標(biāo)人的投標(biāo)報價較有依據(jù)；（2）在開工前就有較明確的合同價，有利于業(yè)主對總造價的早期控制；（3）若在施工過程中發(fā)生設(shè)計變更，則可能發(fā)生索賠。77施工總承包的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制（1）一般要等施工圖設(shè)計全部結(jié)束后，才能進(jìn)行施工總承包單位的招標(biāo)，開工日期較遲，建設(shè)周期勢必較長，對進(jìn)度控制不利。這是施工總承包模式的最大缺點(diǎn)，限制了其在建設(shè)周期緊迫的建設(shè)工程項目中的應(yīng)用。（2）施工總進(jìn)度計劃的編制、控制和協(xié)調(diào)由施工總承包單位負(fù)責(zé)，而項目總進(jìn)度計劃的編制、控制和協(xié)調(diào)，以及設(shè)計、施工、供貨之間的進(jìn)度計劃協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)。

3．質(zhì)量控制建設(shè)工程項目質(zhì)量的好壞在很大程度上取決于施工總承包單位的選擇，取決于施工總承包單位的管理水平和技術(shù)水平。業(yè)主對施工總承包單位的依賴較大。78施工總承包的特點(diǎn)4．合同管理（1）業(yè)主只需要進(jìn)行一次招標(biāo)，與一個施工總承包商簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大大減小，對業(yè)主有利。（2）在國內(nèi)的很多工程實踐中，業(yè)主為了早日開工，在未完成施工圖設(shè)計的情況下就進(jìn)行招標(biāo)選擇施工總承包單位，采用所謂的“費(fèi)率招標(biāo)”（費(fèi)率是指施工管理費(fèi)、規(guī)費(fèi)和利潤等費(fèi)用所占工程直接費(fèi)用的百分比），實際上是開口合同，對業(yè)主方的合同管理和投資控制十分不利。

5．組織與協(xié)調(diào)業(yè)主只負(fù)責(zé)對施工總承包單位的管理及組織協(xié)調(diào)，工作量大大減小，對業(yè)主比較有利?？傊?，與施工平行發(fā)包模式相比，采用施工總承包模式，業(yè)主的合同管理工作量大大減小了，組織和協(xié)調(diào)工作量也大大減小，協(xié)調(diào)比較容易。但建設(shè)周期可能比較長，對進(jìn)度控制不利。79

3.施工總承包管理

施工總承包管理模式的英文名稱是“ManagingContractor”，簡稱“MC”，“管理型承包”。它不同于施工總承包模式。采用該模式時，業(yè)主與某個具有豐富施工管理經(jīng)驗的單位或者多個單位組成的聯(lián)合體或合作體簽訂施工總承包管理協(xié)議，由其負(fù)責(zé)整個項目的施工組織與管理。一般情況下，施工總承包管理單位不參與具體工程的施工，而具體工程的施工需要再進(jìn)行分包單位的招標(biāo)與發(fā)包，把具體工程的施工任務(wù)分包給分包商來完成。但有時施工總承包管理單位也想承擔(dān)部分具體工程的施工，這時它也可以參加該部分工程的投標(biāo)，通過競爭取得施工任務(wù)。80施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較1．工作開展程序不同施工總承包模式的一般工作程序是：先進(jìn)行工程項目的設(shè)計，待施工圖設(shè)計結(jié)束后再進(jìn)行施工總承包招投標(biāo)，然后再進(jìn)行施工。對許多大型工程項目來說，要等到設(shè)計圖紙全部出齊后再進(jìn)行工程招標(biāo)，顯然是很困難的。而如果采用施工總承包管理模式，對施工總承包管理單位的招標(biāo)可以不依賴完整的施工圖，換句話說，施工總承包管理模式的招投標(biāo)可以提前到項目尚處于設(shè)計階段進(jìn)行。另外，工程實體可以化整為零，分別進(jìn)行分包單位的招標(biāo)，即每完成一部分工程的施工圖就招標(biāo)一部分，從而使該部分工程的施工提前到整個項目設(shè)計階段尚未完全結(jié)束之前進(jìn)行。施工總承包管理模式可以在很大程度上縮短建設(shè)周期。81施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較2．合同關(guān)系不同施工總承包管理模式的合同關(guān)系有兩種可能：業(yè)主與分包單位直接簽訂合同；由施工總承包管理單位與分包單位簽訂合同。

82施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較3．對分包單位的選擇和認(rèn)可在施工總承包模式中，如果業(yè)主同意將某幾個部分的工程進(jìn)行分包，施工分包往往由施工總承包單位選擇，由業(yè)主認(rèn)可；而在施工總承包管理模式中，所有分包單位的選擇都是由業(yè)主決策的。業(yè)主通常通過招標(biāo)選擇分包單位。一般情況下，分包合同由業(yè)主與分包單位直接簽訂，但每一個分包人的選擇和每一個分包含同的簽訂都要經(jīng)過施工總承包管理單位的認(rèn)可，因為施工總承包管理單位要承擔(dān)施工總體管理和目標(biāo)控制的任務(wù)和責(zé)任。如果施工總承包管理單位認(rèn)為業(yè)主選定的某個分包人確實沒有能力完成分包任務(wù)，而業(yè)主執(zhí)意不肯更換分包人，施工總承包管理單位也可以拒絕認(rèn)可該分包合同，并且不承擔(dān)該分包人所負(fù)責(zé)工程的管理責(zé)任。有時，在業(yè)主要求下并且在施工總承包管理單位同意的情況下，分包合同也可以由施工總承包單位與分包單位簽訂。83施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較4．對分包單位的付款可以通過施工總承包管理單位支付，也可以由業(yè)主直接支付。

84施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較5．對分包單位的管理和服務(wù)施工總承包管理單位和施工總承包單位一樣，既要負(fù)責(zé)對現(xiàn)場施工的總體管理和協(xié)調(diào)，也要負(fù)責(zé)向分包人提供相應(yīng)的配合施工的服務(wù)。對于施工總承包管理單位或施工總承包單位提供的某些設(shè)施和條件，如搭設(shè)腳手架、臨時用房等，如果分包人需要使用，則應(yīng)由雙方協(xié)商所支付的費(fèi)用。

85施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較6．施工總承包管理的合同價格施工總承包管理合同中一般只確定施工總承包管理費(fèi)（通常是按工程建筑安裝工程造價的一定百分比計取，也可以確定一個總價），而不需要確定建筑安裝工程造價，這也是施工總承包管理模式的招標(biāo)可以不依賴于施工圖紙出齊的原因之一。分包合同價，由于是在該部分施工圖出齊后再進(jìn)行分包的招標(biāo)，因此應(yīng)該采用實價（單價或總價合同）。由此可以看出，施工總承包管理模式與施工總承包模式相比具有以下優(yōu)點(diǎn)：（1）合同總價不是一次確定，某一部分施工圖設(shè)計完成以后，再進(jìn)行該部分工程的施工招標(biāo)，確定該部分工程的合同價，因此整個項目的合同總額的確定較有依據(jù)；（2）所有分包合同和分供貨合同的發(fā)包，都通過招標(biāo)獲得有競爭力的投標(biāo)報價，對業(yè)主方節(jié)約投資有利；（3）施工總承包管理單位只收取總包管理費(fèi)，不賺總包與分包之間的差價；

（4）業(yè)主對分包單位具有控制權(quán)（5）每完成一部分施工圖設(shè)計，就可以進(jìn)行該部分工程的施工招標(biāo)，可以邊設(shè)計邊施工，可以提前開工，縮短建設(shè)周期，有利于進(jìn)度控制。86施工總承包管理模式的特點(diǎn)1．投資控制（1）某一部分工程的施工圖完成后，由業(yè)主單獨(dú)或與施工總承包管理單位共同進(jìn)行該部分工程的招標(biāo)，分包合同的投標(biāo)報價較有依據(jù)；（2）在進(jìn)行對施工總承包管理單位的招標(biāo)時，只確定總承包管理費(fèi)，沒有合同總造價，是業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險之一；（3）多數(shù)情況下，由業(yè)主方與分包人直接簽約，加大了業(yè)主方的風(fēng)險。87施工總承包管理模式的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制（1）對施工總承包管理單位的招標(biāo)不依賴于施工圖設(shè)計，可以提前到初步設(shè)計階段進(jìn)行。而對分包單位的招標(biāo)依據(jù)該部分工程的施工圖，與施工總承包模式相比也可以提前，從而可以提前開工，縮短建設(shè)周期。（2）施工總進(jìn)度計劃的編制、控制和協(xié)調(diào)由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)，而項目總進(jìn)度計劃的編制、控制和協(xié)調(diào)，以及設(shè)計、施工、供貨之間的進(jìn)度計劃協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)。3．質(zhì)量控制（1）對分包人的質(zhì)量控制主要由施工總承包管理單位進(jìn)行；（2）對分包單位來說，也有來自其他分包單位的橫向控制，符合質(zhì)量控制上的“他人控制”原則，對質(zhì)量控制有利；（3）各分包合同交界面的定義由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)，減輕了業(yè)主方的工作量。88施工總承包管理模式的特點(diǎn)4．合同管理（1）一般情況下，所有分包合同的招投標(biāo)、合同談判、簽約工作由業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主方的招標(biāo)及合同管理工作量大，對業(yè)主不利；（2）對分包人的工程款支付又可分為總承包管理單位支付和業(yè)主直接支付兩種形式，前者對于加大總包管理單位對分包單位管理的力度更有利。5．組織與協(xié)調(diào)（1）由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)對所有分包人的管理及組織協(xié)調(diào)，大大減輕業(yè)主的工作。這是采用施工總承包管理模式的基本出發(fā)點(diǎn)。（2）與分包單位的合同一般由業(yè)主簽訂，一定程度上削弱了施工總承包管理單位對分包單位管理的力度。89

4.設(shè)計任務(wù)委托的模式

設(shè)計平行委托設(shè)計總包設(shè)計總包管理90

設(shè)計平行委托模式

是指業(yè)主根據(jù)工程項目的組成結(jié)構(gòu)將工程設(shè)計任務(wù)平行委托給不同的工程設(shè)計單位，也可以根據(jù)工程項目的不同設(shè)計階段或者不同設(shè)計專業(yè)分別委托給不同的工程設(shè)計單位。在工程設(shè)計平行委托模式中，各個設(shè)計單位分別與業(yè)主單獨(dú)簽訂合同，各個設(shè)計單位之間的關(guān)系是平行關(guān)系。

91設(shè)計平行委托模式的主要特點(diǎn)①業(yè)主要負(fù)責(zé)所有設(shè)計合同的招標(biāo)、合同談判、簽約、招標(biāo)及合同管理，工作量較大；

②業(yè)主要負(fù)責(zé)對多個設(shè)計合同的跟蹤管理，工作量較大；

③不同的設(shè)計單位對業(yè)主的設(shè)計要求、準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)的理解和把握程度不同，容易造成設(shè)計不協(xié)調(diào)；

④各個專業(yè)之間、各個設(shè)計階段以及工程項目各個組成部分之間的交互界面比較多，界面管理工作量大，也很容易對設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計進(jìn)度產(chǎn)生影響；

⑤業(yè)主要負(fù)責(zé)對所有設(shè)計單位的管理及各個設(shè)計單位之間的組織協(xié)調(diào)，承擔(dān)工程設(shè)計總負(fù)責(zé)單位的角色，工作量大。

對有些大型或復(fù)雜工程項目，由于項目組成內(nèi)容多，設(shè)計工作量大，很難由一個設(shè)計單位獨(dú)立完成設(shè)計任務(wù)，可以采用設(shè)計平行委托模式。有些工程項目盡管規(guī)模不是很大，但對其中的某些專業(yè)工程如辦公大樓的外立面工程、智能化工程、精裝修工程等仍然可以采用設(shè)計平行委托模式。92設(shè)計總包模式定義—業(yè)主通過招標(biāo)的方式選擇一家設(shè)計單位承包一項工程項目中所包含的所有設(shè)計任務(wù)，該設(shè)計總包單位可以自身承擔(dān)全部設(shè)計任務(wù)，也可以將一部分設(shè)計任務(wù)分包出去。特點(diǎn)—設(shè)計總包方對所有的設(shè)計項目承擔(dān)責(zé)任，有利于設(shè)計的優(yōu)化和設(shè)計項目總體目標(biāo)的實現(xiàn)，簡化了業(yè)主的設(shè)計協(xié)調(diào)工作。93設(shè)計總包模式的示意圖如下：94業(yè)主設(shè)計分包1設(shè)計分包2設(shè)計分包m設(shè)計分包n

……設(shè)計總包方設(shè)計聯(lián)合體設(shè)計合作體獨(dú)立設(shè)計企業(yè)