公司改組及發(fā)行上市項(xiàng)目之初步法律盡職調(diào)查材料清單

最新公司改組及發(fā)行上市項(xiàng)目之初步法律盡職調(diào)查材料清單簡(jiǎn)介（在此簡(jiǎn)要介紹本文檔的目的和重要性，以及參考文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)來源。）公司基本情況（在此簡(jiǎn)要介紹公司基本情況，如名稱、注冊(cè)地址、稅務(wù)登記證號(hào)、工商注冊(cè)號(hào)等。）公司改組情況合并協(xié)議及有關(guān)文件合并前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)合并后公司預(yù)期股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)行上市項(xiàng)目情況發(fā)行人資料發(fā)行人登記資料資產(chǎn)負(fù)債表利潤(rùn)表現(xiàn)金流量表發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告年度審計(jì)報(bào)告發(fā)行人審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告年度審計(jì)報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所公函會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)行人現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例發(fā)行后股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例資產(chǎn)及負(fù)債發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債表及附注盈利及現(xiàn)金流發(fā)行人利潤(rùn)表及附注發(fā)行人現(xiàn)金流量表及附注歷史業(yè)績(jī)發(fā)行人近三年?duì)I業(yè)收入、凈利潤(rùn)及營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率和每股收益資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告發(fā)行人資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及附注，包括評(píng)估公司名稱、評(píng)估報(bào)告出具日期、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)論、評(píng)估價(jià)值等發(fā)行人控制人或?qū)嶋H控制人情況發(fā)行人控制人或?qū)嶋H控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例控制人或?qū)嶋H控制人近三年的經(jīng)營(yíng)行為及經(jīng)濟(jì)情況發(fā)行人法律意見書發(fā)行人法律意見書及律師函發(fā)行人其他重要法律文件發(fā)行人與主要客戶、供應(yīng)商、合作伙伴的協(xié)議發(fā)行人與主要股東的協(xié)議發(fā)行人與員工的勞動(dòng)合同及勞動(dòng)關(guān)系維護(hù)協(xié)議其他相關(guān)文件財(cái)務(wù)顧問/保薦機(jī)構(gòu)文件財(cái)務(wù)顧問/保薦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件財(cái)務(wù)顧問/保薦機(jī)構(gòu)提供給發(fā)行人的資料和報(bào)告公司章程及變更歷史公司股東大會(huì)決議文件公司董事會(huì)決議文件公司高管任職文件公司高管的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件高管任職及培訓(xùn)記錄公司依法取得的所有證照