工程合同與索賠座

工程合同與索賠魯布革水電站——中國第一個引進世界銀行貸款實行國際競爭性招標的項目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會批準，貸款總額近1.5億美元。20世紀80年代中期,我國首次實行國際競爭性招標的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理,也首次認識到了工程索賠管理的重要性和復雜性。魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標，由我國水電部委托中國技術(shù)進出口公司組織國際公開招標，自1982年7月編制招標文件起，至工程開標，歷時l7個月。1983年11月8日，中國技術(shù)進出口公司當眾開標、實際投標的八家標價（按當日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標：各家公司投標價魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標大成公司中標注：根據(jù)承諾，大成公司竣工后將投標書中價值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元。魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標（二）根據(jù)招標文件規(guī)定，凡與中國廠商聯(lián)合投標的給予7．5%的優(yōu)惠，對未與中方聯(lián)營的加價7．5%排序，即使這樣，仍是原標序。據(jù)此，招標人確認上述七戶投標人標價有效。1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標中選定一家中標。招標人分別與三家舉行了各為3天的澄清會談。在澄清會上，為力爭奪標，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標，竣工后將投標書中價值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國的昆水公司標后聯(lián)營意大利英波吉洛公司提出以4l臺新設(shè)備替換原標書中所列舊設(shè)備，竣工后免費全部贈送中方，同時免費培訓中方技術(shù)人員魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標（三）經(jīng)中國經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評標無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標通知書。招標至此結(jié)束。中標結(jié)果魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠工程索賠額較少的原因：1）合同相對簡單，招標時設(shè)計達到較好的深度，使得實施中工程變更很少。2）合同文件比較完善、嚴密。3）日本承包商（大成建設(shè)株式會社）為了進入中國建筑市場，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠的事件。（如不可預見的較大不良地質(zhì)條件增加的額外費用；實際地下滲水量數(shù)倍于業(yè)主提供的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的額外費用）序號索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費增加17.217.213.2合計218203.41160.01229.10100

注：1、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。2、由于供應(yīng)當?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。3、其他原因引起的次數(shù)較少。數(shù)據(jù)來源：東南大學土木工程學院教學課件魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表索賠款項由日元和人民幣結(jié)算影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠

索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標準現(xiàn)場公路

最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓。國內(nèi)外對該項目索賠事件的反映：國內(nèi)業(yè)界人士認為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進了日本人的腰包”，“什么低標價，魯布革賠掉了一個大窟窿”。有的報告文學甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珣K了…….”

世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認為，這是水電建設(shè)項目“少見的低索賠”。國內(nèi)業(yè)界對于“索賠”的理解與認識與國際理念存在較大差距。認識上的鮮明對比對魯布革水電站建設(shè)過程的認識：1987年6月，李鵬同志在全國施工工作會議上作了以《學習魯布革經(jīng)驗》為題的重要講話。1987年10月，國家體改委、勞動人事部、中國建設(shè)銀行、國家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于批準第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗試點企業(yè)有關(guān)問題的通知》。“魯布革沖擊”沖擊了因循守舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習慣，樹立了新的意識—建立以合同管理為中心內(nèi)容的項目管理機制—工程管理與國際慣例接軌，培養(yǎng)高素質(zhì)的項目管理人才

“魯布革”不僅僅是一個地理概念，而又是一個經(jīng)濟概念加強索賠管理：合同管理：合同管理貫穿于工程實施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國際工程中，索賠已成為許多承包商的經(jīng)營策略之一，承包方應(yīng)學會如何減少或轉(zhuǎn)移工程風險，保護自身利益。要對合同中可索賠條款深刻認識，加強合同管理。風險管理：對項目設(shè)計、建設(shè)期間的風險進行全面分析，降低風險源。加強對風險事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。啟示目錄一、索賠的概述二、索賠的意識三、常見索賠分析四、索賠的程序五、索賠文件的編寫六、索賠的計算一、索賠的概述1、索賠的起源2、索賠的含義3、索賠的重要性4、索賠的依據(jù)5、索賠的分類索賠在西方的發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)以后，為了盡快地重建歐洲，大興土木建筑工程，1945年12月制定發(fā)布了國際性土木建筑工程承包施工的通用標準合同條件，即以“國際咨詢工程師聯(lián)合會”（FIDIC）牽頭命名的《土木工程施工合同條件》的初版，在國際工程界簡稱為FIDIC合同條件。從上世紀70年代開始，由于土建工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競爭逐漸激烈，承包企業(yè)競相壓價以求中標，因而在施工過程中的虧損現(xiàn)象逐年增多，施工索賠便被提到工程承包界的議事日程上來，并逐漸成為承包施工必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護其經(jīng)濟利益的惟一的、最基本的管理行為。

1.索賠的起源索賠在中國的發(fā)展

發(fā)展20世紀80年代中期云南魯布革水利發(fā)電站工程采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強烈的沖擊波，而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索賠概念自此開始進入中國。隨著我國改革開放后大量外資項目和世界銀行等貸款項目的建設(shè)，建設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國內(nèi)的業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商所認識和重視，如小浪底水利樞紐工程和二灘水電站，以及許多公路橋梁和發(fā)電站工程。經(jīng)歷了近20年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。挑戰(zhàn)

研究水平處于起步階段：1．對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認識2．對索賠的時限和索賠證據(jù)管理不充足3．索賠專門人才缺乏4．索賠經(jīng)驗及索賠實例貧乏5．“人情扭結(jié)”較嚴重6．索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認識英國牛津詞典:索賠是指:“要求承認某人之所有權(quán)或?qū)δ澄锵碛心撤N權(quán)利?！盠ongman詞典:索賠是指:“索賠作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求。”牛津法律指南(TheOxfordCompanionofLaw):索賠的定義是：“堅持取得金錢、財產(chǎn)或賠償?shù)臋?quán)利”。2.索賠(Claim)的含義施工索賠(ConstructionClaim)通常是指在施工合同的履行過程中，合同當事人一方因非自身原因而受到實際損失或權(quán)利損害時，通過施工合同條款的規(guī)定，對合同價進行適當?shù)卣{(diào)整，以彌補承包商不應(yīng)承擔的損失，使承包合同的風險分擔趨于合理。對于施工合同的雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權(quán)利。工程承包界將承包商向業(yè)主的施工索賠稱為，“索賠”(Claims);業(yè)主向承包商的工程索賠即為“反索賠”(CounterClaims).施工索賠的含義不同施工合同文本對索賠的定義根據(jù)1999版FIDIC《施工合同條件》第20.1款根據(jù)我國建設(shè)工程施工合同示范文本承包商索賠就是承包商依據(jù)合同條款或與合同有關(guān)的其他文件的規(guī)定，向業(yè)主要求工期延長和追加付款的一種權(quán)利主張。在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）工期順延的要求。

(1)維護承包公司的合同利益由于工程承包競爭受“買方市場”原則制約的客觀事實，承包風險主要落在承包商一方。由于國際工程合同條件賦予承包商進行索賠的權(quán)利，可使承包商獲得合理的經(jīng)濟損失補償，從而有效地保護承包商的合同利益。(2)提高承包公司經(jīng)營管理水平在國際工程承包事業(yè)的激烈競爭中，工程承包公司為了中標，往往要降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。為了成功地進行施工索賠，承包商必須具備先進的合同管理、尤其是索賠管理水平。3.索賠的重要性No.1國際通用的FIDIC合同條件:國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制出版的《土木工程施工合同條件》.No.2世界銀行推薦采用的合同條件:世界銀行發(fā)布的《工程采購招標文件樣本》.No.3英國常用的合同條件:英國土木工程師協(xié)會的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會的JCT合同條件.No.4美國常用的合同條件:美國建筑師協(xié)會制定的AIA合同條件和美國仲裁協(xié)會制定的AAA仲裁原則.4.索賠的依據(jù)國際工程常用的施工合同條件1991年頒布《建設(shè)工程施工合同》及《建設(shè)工程施工合同管理辦法》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招投標法》1999年出臺的《建設(shè)工程施工合同》修訂版國內(nèi)常見的施工合同條件5.索賠的分類索賠的分類按索賠的合同依據(jù)按索賠的目標按發(fā)生索賠的原因按索賠的處理方式按索賠的對象合同內(nèi)索賠,非合同規(guī)定的索賠,道義索賠工期索賠,費用索賠索賠;反索賠單項索賠,綜合索賠工程范圍變更索賠;工程拖期索賠;加速施工索賠;施工現(xiàn)場變化索賠(1)合同內(nèi)索賠(ContractualClaims)指承包商提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，亦稱為明示條款。(2)非合同規(guī)定的索賠(Non-Contractualclaims)承包商的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條件中沒有專門的文字規(guī)定，但可以根據(jù)某些條款的含義，推出承包商有索賠權(quán)。這一種索賠要求同樣有法律效力，有權(quán)獲得相應(yīng)的補償。(3)道義索賠(EX-Gratialclaims)業(yè)主了解承包商為完成某項困難工作，延誤工程工期，甚至承受了額外的費用損失，出于善良的意愿達成雙方友好關(guān)系的考慮，同意給承包商以適當?shù)亟?jīng)濟補償。這是一種罕見的索賠形式，其索賠內(nèi)容在合同條款中找不到相應(yīng)的規(guī)定。No.1.按索賠的合同依據(jù)分類(1)工期索賠(ClaimsforExtensionofTime)工期索賠是由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，承包人向業(yè)主要求批準順延合同施工工期，即是將原來的工程竣工日期順延一段合理時間的索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。No.2.按索賠目標分類(2)經(jīng)濟索賠(Financialcompensation)

費用索賠就是承包商向業(yè)主要求補償不應(yīng)該由承包商自己承擔的經(jīng)濟損失或額外開支(Lossesandexpenses)，也就是取得合理的經(jīng)濟補償(FinancialCompensation)。施工費用超支的原因，主要來自兩種情況:①施工受到干擾，導致工作效率降低;②業(yè)主指令工程變更或額外工程，導致工程成本增加。No.3.按索賠的原因分類(1)工期延長索賠；(2)加速施工索賠；(3)施工條件變化(4)工程變更引起索賠；(5)增加(或減少)工程量索賠；(6)地基變化索賠；(7)資料文件錯誤索賠；(8)暫停施工引起索賠；(9)終止合同引起索賠；(10)設(shè)計圖紙拖交索賠(11)拖延付款索賠(12)物價上漲引起索賠(13)業(yè)主風險引起索賠(14)特殊風險引起索賠(15)不可抗拒天災(zāi)引起索賠(16)業(yè)主違約引起索賠(17)法律法規(guī)變更引起索賠依工程項目的具體情況，按對干擾事件的處理方式不同，將索賠分為單項索賠與綜合索賠。(1)單項索賠單項索賠是針對某一干擾事件提出的索賠。索賠的處理事在合同實施的過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即執(zhí)行。(2)綜合索賠綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠，是對工程中發(fā)生的數(shù)起索賠事項綜合在一起進行索賠。No.4.按索賠的處理方式分類通常把承包商向業(yè)主提出的、為了取得經(jīng)濟補償或工期延長的要求，稱為“索賠”；把業(yè)主向承包商提出的、由于承包商違約而導致業(yè)主經(jīng)濟損失的補償要求，稱為“反索賠”。這一定義已為國際工程承包界所公認和普遍應(yīng)用，具有特定的明確含義?！杜Ｂ煞芍改稀分袑Ψ此髻r的含義是這樣寫的；“由被索賠一方發(fā)起的對該項索賠堅持進行檢查和處理的行動。它不僅是對該項索賠的防衛(wèi)和反駁，而且是對索賠者提出實質(zhì)性索賠的一個獨立的行動?！盢o.5.按索賠事件的性質(zhì)分類二、索賠的意識1、風險意識2、合同意識3、成本意識4、時間意識風險對于承包合同的雙方——業(yè)主和承包商來說都是存在的：每一個工程項目的風險，都是內(nèi)業(yè)主和承包商分別承擔的，在該項目的合同文件中規(guī)定了風險分擔的責任。經(jīng)濟風險：如業(yè)主所在目的經(jīng)濟狀況惡化，物價暴漲，貨幣兌換率動蕩，外匯政策改變等等。合同風險：如合同條款過苛，對業(yè)主的開脫性條款過多，業(yè)主支付資信差，對工程變更、通貨膨脹、價格調(diào)整及施工索賠等方面沒有明確公正的條款規(guī)定等等。施工風險：如特別惡劣的氣候條件，不可預見的基礎(chǔ)地質(zhì)條件，地震，颶風，海嘯，施工中的傷亡事故等等。政治風險：如爆發(fā)戰(zhàn)爭，國內(nèi)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)或叛亂、政變或社會騷動，業(yè)主所在國與承包商的國家發(fā)生政治關(guān)系危機等等。1、風險意識合同意識也就是法律意識。它要求合同雙方遵守合同規(guī)定的義務(wù)和權(quán)利，保證合同的實施。合同意識的主要體現(xiàn)是：首先，合問雙方都自覺地履約，按合同文件的規(guī)定辦事，任何的長官意志或行政命令手段都是無效的；另一方面，合同雙方通過合同意識提高自我保護能力，利用合同條件保護自己的利益，同對方的違約行為抗爭；最后，合同雙方在履約過程中協(xié)調(diào)配合，創(chuàng)造良好的合同氣氛，圓滿地實現(xiàn)合同目標。2、合同意識(SenceofContract)索賠要求的提出和解決，都是建筑在成本控制(CostControl)的基礎(chǔ)上.3、成本意識(CostConsciousness)工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，工程成本大多數(shù)都在不斷地增加，直到建成之日，才形成一個定值。大中型土建工程的承包施工，其最終成本幾乎都不是它們的中標合同額：絕大多數(shù)是較合同價增多，極個別項目的結(jié)算成本小于其中標合同價.（1）工程成本處于變化之中合同規(guī)定的因素合同規(guī)定的工作合同最終結(jié)算量合同合理推斷的工作索賠范圍投標時實施合同合同完成時開工完工中標合同價完工結(jié)算價最終估算價施工準備施工期維修期施工過程中工程量及合同價變化示意圖在成本控制過程中,如果承包商發(fā)現(xiàn)了超出合同范圍的工作或施工受到了計劃外的干擾,引起施工效率降低,和施工費用增加,他就要考慮提出施工索賠的問題.通過施工索賠,承包商可以收回超出預算成本以為的開支,增加了工程款收入,使工程項目的資金流動處于良性循環(huán)狀態(tài).（2）嚴格控制工程成本索賠提出時間要盡可能的早一般來說，發(fā)現(xiàn)索賠可能性的階段，從投標時就開始了，可以延續(xù)至工程建成一半時為止。晚于這個時限的索賠要求，往往拖到工程建成以后還得不到解決。工程建成1／4－3／4的這一時段內(nèi)，一般是解決索賠問題的有利時期，大量的索賠事項應(yīng)力爭在這一時段內(nèi)得到解決。整個工程的索賠談判和解決階段，應(yīng)該集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解決一切索賠爭端。(4)時間意識索賠與施工進度相結(jié)合示意圖三、常見的索賠問題分析1、常見索賠事件分類2、案例分析種類/事件比例分布設(shè)計錯誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%?，F(xiàn)場條件變化是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占13%惡劣氣候和罷工這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19%常見的引起索賠的事件包括：設(shè)計錯誤，工程變更，現(xiàn)場條件變化，惡劣氣候和罷工及其他，各種索賠事件引起的索賠所占比例如下：1、常見索賠事件分類(1)工期延長索賠；(2)加速施工索賠；(3)施工條件變化(4)工程變更引起索賠；(5)增加(或減少)工程量索賠；(6)地基變化索賠；(7)資料文件錯誤索賠；(8)暫停施工引起索賠；(9)終止合同引起索賠；(10)設(shè)計圖紙拖交索賠(11)拖延付款索賠(12)物價上漲引起索賠(13)業(yè)主風險引起索賠(14)特殊風險引起索賠(15)不可抗拒天災(zāi)引起索賠(16)業(yè)主違約引起索賠(17)法律法規(guī)變更引起索賠常見的17種索賠1.工期延長(Extensionoftime

)索賠2、案例分析工期延誤的分類及索賠處理在可原諒的拖期情況，如果拖期的責任者是業(yè)主或咨詢工程師，則承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經(jīng)濟補償。雖然是可原諒的拖期，但其責任者不是業(yè)主，而是由于客觀原因時，承包商可以得到工期延長，但一般得不到經(jīng)濟補償。索賠原因是否可原諒拖期原因處理原則索賠結(jié)果工程進度延誤可原諒的拖期（1）修改設(shè)計（2）施工條件變化（3）業(yè)主原因拖期（4）工程師原因拖期可給予工期延長；可補償經(jīng)濟損失工期索賠及經(jīng)濟索賠均成功（1）反常的天氣（2）工人罷工（3）戰(zhàn)爭或內(nèi)亂可給予工期延長，不給予經(jīng)濟補償工期索賠成功，經(jīng)濟索賠不成功不可原諒的拖期（1）工效不高（2）施工組織不好（3）設(shè)備材料不足不延長工期；不補償損失；承擔工期延誤損害賠償費索賠失敗，無權(quán)索賠承包商獲得工期延長的前提條件，是可原諒的拖期，即：使工期拖延的原因不是由于承包商的失誤或無能，而是由于不可抵抗的客觀原因，或由于業(yè)主方面的原因。(1)由于業(yè)主的原因：如未按規(guī)定時間向承包商提供施工現(xiàn)場或施工道路；干涉施工進展；大量地提出工程變更或額外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)由于工程師的原因：如修改設(shè)計；不按規(guī)定時間向承包商提供施工圖紙；圖紙錯誤引起返工等。(3)由于客觀原因，而且是業(yè)主和承包商都無力扭轉(zhuǎn)的：如政局動亂，戰(zhàn)爭或內(nèi)亂特殊惡劣的氣候，不可預見的現(xiàn)場不利自然條件等。FIDIC(1999版新紅皮書)合同條款：(1)變更（除非已根據(jù)第13.3款[變更程序]商定對竣工時間作出調(diào)整）或其他合同中包括的任何一項工程數(shù)量上的實質(zhì)性變化；(2)導致承包商根據(jù)本合同條件的某條款有權(quán)獲得延長工期的延誤原因；(3)異常不利的氣候條件；(4)由于傳染病或其他政府行為導致人員或貨物的可獲得的不可預見的短缺；或(5)由雇主，雇主人員或現(xiàn)場中雇主的其他承包商直接造成的或認為屬于其責任的任何延誤、干擾或阻礙。承包商可獲得工期延長的情況建設(shè)工程施工合同（1999年版）：(1)發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2)發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款，到使施工不能正常進行；(3)工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；(4)設(shè)計變更和工程量增加；(5)一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(6)不可抗力；(7)專用條款中約定或工程師同意工程期順延的其他情況。案例1:工期延長索賠我國某水電站工程的施工支洞，全長303m，地質(zhì)條件比較復雜，承包商在開挖中遇到了斷層軟弱帶和一些溶洞。斷層帶寬約60m，給施工造成極為困難的條件。承包商因此改變投標報價文件中的施工方法，并經(jīng)工程師同意，采用了迫開挖、迫襯砌的“新奧法”工藝施工。從而，實際施工進度比原計劃施后了4.5個月。索賠依據(jù)承包商決定調(diào)整鋼管斜井的施工進度，利用原計劃中的浮動工期，可挽回1.5個月的延誤工期；同時，請求工程師批準另外3個月的拖期。索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容工期延長索賠第8.4款竣工時間的延長第20.1款承包商的索賠：有權(quán)提出延長工期，向工程師發(fā)出通知。請求工程拖期索賠事件(1)施工支洞開挖過程中出現(xiàn)的不良地質(zhì)條件，超出了招標時所預期的斷層軟弱帶的寬度，屬于承包商不能夠合理預見和控制的不利施工條件，并非承包商的失誤或疏忽所致，故確認屬于可原諒的延誤。(2)這一不利的施工條件，以及它所導致的工期延誤，也不是業(yè)主及工程師所能預見和控制的，不是業(yè)主方面的借誤。因此，此種工期延誤是屬于可原諒、但不予補償?shù)难诱`。(3)根據(jù)以上分析，業(yè)主批準給承包商延長工期90天．但不進行經(jīng)濟補償，即按投標文件中的施工單價和實際的開招工程量向承包商進行施工進度款支付。索賠結(jié)果某管道工程，采用固定總價合同，采用FIDIC施工合同條件。索賠事項：因業(yè)主不能按時提供施工現(xiàn)場；天氣情況惡劣，陰雨迷綿；工程師不能按期提供施工詳圖，施工中出現(xiàn)多次工程變更，影響施工效率和工期等一系列的事件，給承包商的工期和成本造成了很大影響，為此承包商提出延長工期和經(jīng)濟補償?shù)乃髻r要求。案例2:工期延長索賠業(yè)主方面同意給承包商展延工期15周，其中10周是由于超出合同范圍的新增工程，5周是由于業(yè)主拖交圖紙，及特別惡劣的天氣條件.這15周是由于業(yè)主責任或者是業(yè)主風險，因此承包商得到了工期延長及經(jīng)濟補償.對于業(yè)主不能按時提供施工現(xiàn)場，工程師認為中標通知書的日期不是提供施工現(xiàn)場的日期，也不是開工日期，不造成工期拖延，承包商同意此意見。對于遲開工2個月，因承包商在正式開工之前已經(jīng)派二名人員進駐現(xiàn)場．形成了附加開支，經(jīng)協(xié)商，工程師同意補償這兩人的人工費，共計2540美元.推遲開工的人工費2540美元拖交圖紙及特別惡劣的天氣條件13854美元額外工程35400美元費用補償合計51794美元索賠結(jié)果我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主責任造成工程拖期FIDIC1.9款延誤的圖紙或指示8.4,8.5款竣工時間的延長17.3,17.4款雇主的風險如果承包商認為他有權(quán)獲得竣工時間的延長，承包商應(yīng)按第20.1款【承包商的索賠】的規(guī)定，向工程師發(fā)出通知工期索賠費用加合理的利潤索賠建設(shè)工程施工合同(1999)8.1,8.2款發(fā)包人工作13.1,13.2款工期延誤承包人在13.1款情況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告發(fā)包人賠償承包人有關(guān)損失，順延延誤的工期2.加速施工(Acceleration)索賠加速施工：可補償?shù)幕蚩稍彽难诱`出現(xiàn)時，如果業(yè)主要求工程按原工期完成，承包商就必須加速施工。承包商不得不投人更多的人力和設(shè)備，采用加班或倒班等措施壓縮工期，這些趕工措施可能造成承包商大量的額外花費，為此承包商有權(quán)獲得直接和間接的趕工補償。為了有效地證明趕工索賠要求，承包商必須證明:承包商遭遇到一個可補償?shù)幕蚩稍彽难诱`;對于這一延誤，承包商及時通知了業(yè)主，要求工期延長;業(yè)主拒絕、擱置，或只同意承包商部分的工期延長要求;業(yè)主明確指令承包商按原工期完成項目;作為趕工的結(jié)果，承包商實際花費增加(損失);承包商在規(guī)定的時間內(nèi)，遞交了書面的趕工損失補償通知。可獲得業(yè)主賠償?shù)募铀偈┕げ扇〖铀俅胧r．承包商要增加相當大的資源投入量，使原定的工程成本大量增加形成了附加成本開支。這些附加開支主要包括以下幾個方面：(1)采購或租賃原施工組織設(shè)計中沒有考慮的新的施工機械和有關(guān)設(shè)備。(2)增加施工的工人數(shù)量，或采取加班施工(每天兩班制，甚至三班連續(xù)作業(yè))。(3)增加建筑材料供應(yīng)量，生活物資供應(yīng)量。(4)采用獎勵制度，提高勞動生產(chǎn)率。(5)工地管理費增加等。加速施工的費用索賠

案例3:加速施工索賠美國某工程公司承包建設(shè)一棟大型辦公樓。按原定施工計劃，從基坑挖出的松土要倒運到需要填高的修車場地方。但在開工初期連降大雨，土壤過濕，無法采用這種施工方法。承包商多次發(fā)出書面通知，要求業(yè)主給予延長工期，以便土壤稍干后再按原計劃實行以挖補填的施工方法。但業(yè)主不同意給予工期延長，堅持認為：在承包商提交來自“認可部門”(如美國氣象局)的證明文件證明該氣候確實是非常惡劣之前，業(yè)主不批準拖期。在承包商第一次提出延長工期要求后的16個月，業(yè)主同意因大雨和濕土而延長工期，但拒絕向承包商補償額外的成本開支，原因是在合同文件中并沒有要求以挖補填的施工方法是唯一可行的。承包商認為，自己按業(yè)主約要求進行了加速施工，蒙受了額外開支虧損，但業(yè)主不同意給予補償，故提交件裁。為了按期完成工程，承包商因此不得不采取在惡劣天氣期間繼續(xù)施工，從大樓基坑運走開挖出的濕土，再從別處運來干土填筑修車場。這樣形成了計劃外構(gòu)成本支出，承包商因而向業(yè)主提出索賠，要求補償額外的成本開支。索賠依據(jù)按工程師指示趕工，對可能需要增加工時、承包人員何貨物的數(shù)量，按第20.1款【承包商的索賠】有權(quán)提出索賠按第8.3款【進度計劃】規(guī)定提交一份修改的進度計劃以及證明文件，詳細說明擬采取的修正方法

第8.6款【工程進度】如果任何時候：(a)實際進度過于緩慢以致無法按竣工時間完工，和(/或)；(b)進度已經(jīng)（或?qū)⒁┞浜笥诘?.3款【進度計劃】中規(guī)定的現(xiàn)行進度計劃。除了由于第8.4款【竣工時間的延長】中所列原因?qū)е碌穆浜?，工程師可以指示承包商趕工加速施工索賠內(nèi)容承包商行動依據(jù)FIDIC條款索賠原因索賠結(jié)果仲裁機關(guān)考察了以下實際情況：(1)承包商遇到了可原諒的延誤。承包商在惡劣天氣條件下進行施工；業(yè)主最終亦批準了工期延長，即承認了氣候條件特別惡劣這一事實。(2)業(yè)主未能在合理時間內(nèi)批準工期延長。既然現(xiàn)場的每個人都知道土質(zhì)過濕，不能用于回填，就沒有必要要求來自“認可部門”的正式文件。(3)業(yè)主的行為表明他要求承包商按期建成工程。通過未及時批準延長工期等其他行為，業(yè)主有力地表達了希望按期完工的愿望，這實質(zhì)上已經(jīng)有效地指令承包商加速施工，按期建成工程，形成了可推定的加速施工指令。(4)承包商已經(jīng)證明，他實際上已加速施工，并發(fā)生了額外成本。以挖補填法是本工程最合理的施工方法，它要比運出濕土、運進干土填筑的辦法便宜得多。

仲裁員同意承包商的申辯，要求業(yè)主向承包商補償相應(yīng)的額外成本開支。索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容加速施工索賠FIDIC第8.6款【工程進度】按第8.3款【進度計劃】規(guī)定提交一份修改的進度計劃以及證明文件，詳細說明擬采取的修正方法。費用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索賠】的規(guī)定有權(quán)提出索賠。按工程師指示趕工，對可能需要增加工時、承包人員何貨物的數(shù)量，承包商有權(quán)提出索賠。建設(shè)工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求發(fā)包人提供的條件以及趕工所需的追加合同價款等內(nèi)容。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：3.施工條件變化施工現(xiàn)場條件變化是指在施工過程中，承包商“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預見到的不利的自然條件或人為障礙”。因而導致承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支。施工現(xiàn)場的地下條件(即地質(zhì)、地基、地下水及土壤條件)的變化，給項目實施帶來嚴重困難。這些地基或土壤條件，同招標文件中的描述差別很大，或在招標文件中根本沒有提到。FIDIC土木工程施工合同條件(99版新紅皮書)稱施工條件變化為“不可預見的物質(zhì)條件”。1.第一類招標文件描述現(xiàn)場條件失誤。

1)在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標文件中所述的高程差別甚大：2)招標文件鉆孔資料注明系堅硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是松軟材料；3)實際的破碎巖石或其地下障礙物，其實際數(shù)量大大超過招標文件中給出的數(shù)量；4)設(shè)計指定的取土場或采石場開采出來的土石料，不能滿足強度或其他技術(shù)指標要求，而要更換料場；5)實際遇到的地下水在位置、水量、水質(zhì)等方面與招標文件中的數(shù)據(jù)相差展殊；6)地表高程與設(shè)計圖紙不符，導致大量的挖填方量；7)需要壓實的土壤的含水量數(shù)值與合同資料中給出的數(shù)值差別過大，增加了碾壓工作的難度或工作量等。不可預見的物質(zhì)條件類型2.第二類

在招標文件中根本沒有提到，而且按該項工程的一般施工實踐完全是出乎意料地出現(xiàn)的不利現(xiàn)場條件。這種意外的不利條件，是有經(jīng)驗的承包商難以預見的情況，即：1)在開挖基礎(chǔ)時發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡、古物或化石；2)遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包商的施工人員和設(shè)備造成意外的損失；3)在隧洞開挖過程中遇到強大的地下水流，這是類似地質(zhì)條件下隧洞施工中罕見的情況等。不可預見的物質(zhì)條件類型（續(xù)）我國某水電站工程引水隧洞在施工過程中遇到連綿大雨。由于地下斷層、裂隙和許多喀斯特溶洞相互貫通等不利的地質(zhì)條件，使隧洞工區(qū)的地下水涌量驟增，形成被迫停工和設(shè)備淹沒。案例4:施工現(xiàn)場條件變化的索賠為了保證工程進度和施工安全，業(yè)主指令承包施工的外國公司從國外緊急進口所需的額外排水設(shè)備，盡快恢復施工。外國承包公司在貫徹實施業(yè)主指令的過程中，向水電站業(yè)主單位正式提出了索賠要求。索賠依據(jù)索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容施工條件變化第4.12款【不可預見的物質(zhì)條件】指承包商在實施工程中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他外界障礙和污染物，包括地表以下和水文條件，但不包括氣候條件。如果承包商遇到了在他看來是無法預見的外界條件，則承包商應(yīng)盡可能快地通知工程師。如果且在一定程度上承包商遇到了不可預見的外界條件，發(fā)出了通知，且因此遭到了延誤和（或）導致了費用，承包商應(yīng)有權(quán)依據(jù)第20.1款【承包商的索賠】要求索賠根據(jù)第8.4款【竣工時間的延長】的規(guī)定，獲得任何延長的工期，如果竣工已經(jīng)或?qū)⒈谎诱`；支付任何有關(guān)費用，并將之加入合同價格。

承包商認為，如此大量的地下涌水，造成設(shè)備被淹和被迫停工，實屬承包商無法合理預見的不利自然條件，故應(yīng)得到補償。索賠事項索賠費用額外增加的排水設(shè)備費58377384日元;12892.67元人民幣被地下涌水淹沒的機械設(shè)備損失費1716877日元;2414.7元人民幣額外排水工作的勞務(wù)費50793元人民幣合計60094261日元;66l00.37元人民幣(1)此項大量地下涌水事故屬于不利的自然條件，是有經(jīng)驗的承包商和業(yè)主無法合理預見的。(2)承包商所采取的增加額外排水設(shè)施是按照業(yè)主單位的指示而進行的，因此應(yīng)予以合理補償。索賠結(jié)果索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容施工條件變化FIDIC第4.12款【不可預見的物質(zhì)條件】指承包商在實施工程中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他外界障礙和污染物承包商向工程師發(fā)出了通知，因此遭到了延誤和（或）導致了費用，承包商應(yīng)有權(quán)依據(jù)第20.1款【承包商的索賠】要求索賠承包商有權(quán)要求索賠由此發(fā)生的費用和請求順延延誤的工期。建設(shè)工程施工合同（1999）第43款【文物和地下障礙物】承包商在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式通知工程師，等待其提出修改方案。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：4.變更(Variations)引起的索賠(1)附加工程指那些該合同項目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程．該合同項目便不能發(fā)揮合同預期的作用?；蛘哒f，附加工程就是合同工程項目所必需的工程。(2)額外工程指工程項目合同文件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原訂合同工程項目仍然可以運行，并發(fā)揮效益。附加工程不屬于施工索賠的范疇,額外工程才是真正的索賠工作范圍.處理方式工作性質(zhì)按合同工作范圍BOQ中的工作項目工程變更指令單價結(jié)算支付方式新增工程附加工程：屬原合同工作范圍以內(nèi)的工程列入BOQ的工作不必發(fā)變更指令（V.O）按投標單價按合同規(guī)定的程序按月結(jié)算支付未列入BOQ要發(fā)（V.O）議定單價同一額外工作：超額原合同工作范圍的工程不屬BOQ中的工作項目要發(fā)（V.O）新定單價提出索賠，按月支付或另訂合同新定單價或合同價提出索賠，或按新合同程序支付BOQ:BillsofQuantities工程量清單

v.o:variationorder變更令案例5:長江三峽工程永久船閘索賠永久船閘山體排水洞北坡二期工程共4條排水洞,合同總金額1398萬元(人民幣),總工期18個月,其中挖洞目標工期N4洞為12個月,N3為15個月.工程于1995年10月10日開工,計劃于1997年4月10日完工,實際完工時間為1997年3月18日,較合同要求提前32天.案例5:長江三峽工程永久船閘索賠-續(xù)索賠依據(jù)索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容變更FIDIC第13條[變更和調(diào)整]承包商應(yīng)按照第13.3款[變更程序]執(zhí)行每項變更并受每項變更的約束；價款的確定依據(jù)第13.5款[暫定金額]承包商對因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失向業(yè)主索賠，延誤的工期相應(yīng)順延。設(shè)計變更引起

索賠(1)由于設(shè)計變更,N3洞洞長由原來1303.88m縮短為830.38m,因此該項目關(guān)鍵路線由原來的N3洞調(diào)整為N4洞.N4洞長為1219.12m,在監(jiān)理的協(xié)調(diào)下,雙方同意將總工期由18個月調(diào)整為17個月,并按此工期考慮獎罰.(2)設(shè)計變更:原設(shè)計N4排水洞樁號0+077.00～0+832.00和0+929.00～0+986.56為素混凝土襯砌,根據(jù)開挖揭露的地址情況,改變?yōu)殇摻罨炷烈r砌,為此施工單位提出索賠工期27天.經(jīng)分析,改為鋼筋混凝土襯砌,只增加鋼筋制作安裝工序,工程師根據(jù)增加的鋼筋數(shù)量,只同意補償7天.案例5:長江三峽工程永久船閘索賠續(xù)2索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容工程變更FIDIC第13條[變更和調(diào)整]承包商應(yīng)按照第13.3款[變更程序]執(zhí)行每項變更并受每項變更的約束；價款的確定依據(jù)第13.5款[暫定金額]承包商對因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失向業(yè)主索賠，延誤的工期相應(yīng)順延。建設(shè)工程施工合同（1999）第29條[工程設(shè)計變更]、第30條[其他變更]承包人按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求依據(jù)第29.1款進行需要的變更；價款的確定依據(jù)第31款[確定變量價款]我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：5.增加(或減少)工程量索賠案例6:增加工程量索賠美國鄉(xiāng)村公路美國某道路建設(shè)公司承包一條鄉(xiāng)村公路的施工，合同規(guī)定公路長度為8015m，工期10個月,合同價4,818,500美元。在施工期間，業(yè)主要求在此公路上增建一條支路，通往距公路干線700m的一個農(nóng)場。索賠依據(jù)索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容工程量變更FIDIC第13條[變更和調(diào)整]承包商應(yīng)按照第13.3款[變更程序]執(zhí)行每項變更并受每項變更的約束；價款的確定依據(jù)第13.5款[暫定金額]承包商對因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失向業(yè)主索賠，延誤的工期相應(yīng)順延。承包商認為，此系合同工作范圍以外的額外工程，要求索賠。業(yè)主和主管項目的合同官員表示同意。索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容工程量變更FIDIC第13款[變更和調(diào)整]承包商應(yīng)按照第13.3款【變更程序】執(zhí)行每項變更并受每項變更的約束；價款的確定依據(jù)第13.5款【暫定金額】承包商對因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失向業(yè)主索賠，延誤的工期相應(yīng)順延。建設(shè)工程施工合同（1999）第29、30款承包人按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，進行需要的變更；價款的確定依據(jù)第31款【確定變量價款】我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：6.地基變化索賠案例7:地基地質(zhì)不良引起的索賠FIDIC合同條件下的一鄉(xiāng)村工地建筑群的建造工程。合同包括分布在250英畝的20多幢建筑工地的大量土方工程.有山區(qū)地勢上的進場道路(包括護坡的開挖和修筑),挖方將用于部分建筑物的填方和護坡,剩余部分堆放于土地邊界處的低洼區(qū)域.承包商開挖過程中遇到的材料與他們期望的不同,土質(zhì)極濕,以致懷疑大部分材料能否用于回填,并且圖紙上表明該土地段有一條巖帶,承包商希望用這條巖帶作為道路的填方材料,然而在施工過程中并未發(fā)現(xiàn)巖石,僅挖出的少量巖石,硬度太大,不能做道路填方材料,容易分解.以此承包商必須外地運來材料,填筑路面,以便交通.承包商提出工期延期4個月的要求和費用索賠:額外挖方、除巖石和表土以外的挖方344603m3，費用合計177301.05英鎊。道路填方材料進口28500m3，金額合計416102英鎊。因清除路填材料增加的運土量422003m3，金額合計84400.60英鎊。由于中斷和混亂產(chǎn)生的延誤共24周，金額合計67200英鎊。案例7:地基地質(zhì)不良引起的索賠-續(xù)工程師意見：1.關(guān)于基土情況：根據(jù)合同第二款：“承包商應(yīng)該了解開挖材料的狀況，做到自我滿意”，進而承包商已收到現(xiàn)場鉆孔和探坑中記錄的數(shù)據(jù)，該款規(guī)定“不得批準承包商以地面狀況的誤解為由進行索賠”。2.關(guān)于巖石帶和巖石使用過程中出現(xiàn)的分解現(xiàn)象也使用該項，認為不涉及工程變更。3.在索賠清單中沒有說清楚運土計劃如何受到影響，如何增加了額外的運土量，不能同意關(guān)于填土反復運土的索賠和進口填方材料的要求。4.混亂中斷問題是由承包商引起的。5.基于以上原因，不批準延長工期。案例7:地基地質(zhì)不良引起的索賠-續(xù)7.資料文件錯誤引起的索賠業(yè)主向承包商提供的各種資料:招標文件,圖紙,工程現(xiàn)場資料,相關(guān)法律法規(guī),設(shè)備資料等等必須保證資料數(shù)據(jù)的完整性與準確性,如果因為業(yè)主提供的資料錯誤造成工期拖延,和(或)發(fā)生相關(guān)費用,承包商可以提出索賠.我國某水電站工程，通過國際競爭性招標，選用FIDIC合同條件,選定外國承包公司進行引水隧洞的施工。在招標文件中，列出了承包商進口材料和設(shè)備的工商統(tǒng)一稅稅率。但在施工過程中，工程所在地的稅務(wù)部門根據(jù)我國稅法規(guī)定，要求承包商交納營業(yè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅，該稅率為承包合同結(jié)算額的3.03%,是一筆相當大的救額.由于業(yè)主的招標文件中并沒有包括此項稅賦,所以外國承包公司在投標報價時也沒有計算此項工商統(tǒng)一稅。案例8:資料文件錯誤引起的索賠索賠依據(jù)依據(jù)條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容1.8款文件的照管和提供業(yè)主招標文件出現(xiàn)錯誤將該缺陷或錯誤通知業(yè)主,如果此項缺陷或錯誤造成工程拖期和（或）導致發(fā)生費用,承包商可以提出索賠.(a)根據(jù)第8.4款【竣工時間的延長】的規(guī)定，就任何此類延誤獲得延長的工期，如果竣工時間已經(jīng)（或?qū)⒁┍谎诱`，以及(b)獲得任何此類費用加上合理的利潤，并將之加入在合同價格。外國承包商認為，業(yè)主的招標文件僅列出了進口工商統(tǒng)一稅，而遺漏了營業(yè)工商統(tǒng)一稅，是屬于招標文件中的惜誤，因而向業(yè)主提出了索賠要求。承包商在向業(yè)主提出索賠的同時，按當?shù)囟悇?wù)部門的規(guī)定，已交納了92萬元人民幣的營業(yè)稅。業(yè)主招標文件中包括的稅賦承包商實際交納的稅賦進口材料和設(shè)備的工商統(tǒng)一稅

進口材料和設(shè)備的工商統(tǒng)一稅營業(yè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅缺失在承包商提出索賠要求之初，水電站建設(shè)單位(業(yè)主)曾試圖抵制承包商的這一索賠要求，援引合同文件中的一些條款，作為拒絕索賠的論據(jù)，如：“承包商應(yīng)遵守工程所在國的一切法律”，“承包商應(yīng)交納稅法所規(guī)定的一切稅收”等等。但無法解釋在招標文件中為何對幾種較小數(shù)額的稅收都作了詳細規(guī)定，卻未包括較大款額的營業(yè)稅.經(jīng)工程師審查，業(yè)主的編制招標文件人員不熟悉中國的稅法和稅種。編寫招標文件時并不了解有兩個環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅。此項索賠發(fā)生后，業(yè)主單位在上級部門的幫助下．向國家申請并獲批準．免除了工程以后的營業(yè)環(huán)節(jié)的工商統(tǒng)一稅。至于承包商已交納的92萬元人民幣的稅款，經(jīng)合同雙方談判協(xié)商，雙方各承擔50％，即對承包商已交納的該種稅款，由業(yè)主單位給予50％的補償。索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主提供文件出現(xiàn)錯誤1.5款文件優(yōu)先次序1.8款文件的照管和提供發(fā)現(xiàn)缺陷或錯誤通知業(yè)主,如果此項缺陷或錯誤造成工程拖期和（或）導致發(fā)生費用,承包商可以提出索賠.工期索賠費用加合理的利潤索賠建設(shè)工程施工合同(1999)2.1,2.2款8.1款當合同文件出現(xiàn)錯誤或含糊不清的時候，在不影響工程正常進行的情況下，由發(fā)包人承包人協(xié)商解決。雙方也可以提請負責監(jiān)理的工程師作出解釋。此類錯誤若導致工期延誤或給承包人造成損失,承包人可以提出索賠發(fā)包人賠償承包人有關(guān)損失，順延延誤的工期我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：8.暫停施工引起的索賠如果雇主未能及時支付工程款,或者雇主自身發(fā)生破產(chǎn),暴亂等重大變化,或者工程師未能在規(guī)定時間內(nèi)確認發(fā)證,那么承包商可以暫停工作,直到上述問題解決.承包商有權(quán)對暫停工作所帶來的工期及費用提出索賠.索賠事項：

某承包商與業(yè)主簽訂了一座辦公大樓的施工合同?？墒?，在施工過程中，業(yè)主拖期支付四個月的工程款達400萬元。承包商按照合同規(guī)定，向業(yè)主發(fā)出暫停施工的通知，將主體施工停了下來，只繼續(xù)進行內(nèi)間墻的砌筑。就此暫停施工，承包商向業(yè)主提出工期延長的索賠和由此造成的工人窩工費、機械閑置費，以及增加的工地管理費和總部管理費等費用補償?shù)乃髻r。案例9:暫停施工引起的索賠索賠依據(jù)依據(jù)條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容16.1款承包商暫停施工的權(quán)利如果工程師未能按照第14.6款[期中支付證書的頒發(fā)]開具支付證書，或者雇主未能按照第2.4款[雇主的資金安排]或第14.7款[支付]的規(guī)定執(zhí)行承包商可在提前21天以上通知雇主，暫停工作（或降低工作速度），除非并且直到承包商收到了支付證書，合理的證明或支付（視情況而定并且遵守通知的指示）。如果承包商根據(jù)本款規(guī)定暫停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）導致發(fā)生費用，則承包商應(yīng)通知工程師，并根據(jù)第20.1款[承包商的索賠]承包商有權(quán)：(a)根據(jù)第8.4款[竣工時間的延長]的規(guī)定，就任何此類延誤獲得延長的工期，如果竣工時間已經(jīng)（或?qū)⒁┍谎诱`，以及(b)獲得任何此類費用加上合理的利潤，并將之加入在合同價格。經(jīng)過協(xié)商,業(yè)主同意分期支付拖欠的款項,并且按照當時的商業(yè)銀行貸款利率支付拖欠利息,承包商恢復施工,繼續(xù)履行合同.索賠結(jié)果索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主的責任造成承包商暫停施工FIDIC8.8,8.9,8.10,8.11款暫時停工16.1承包商暫停工作的權(quán)利承包商可在提前21天以上通知雇主，暫停工作工期索賠費用加合理的利潤索賠建設(shè)工程施工合同(1999)12暫停施工承包人停止施工，并妥善保護已完工程由發(fā)包人承擔所發(fā)生的追加合同價款，賠償承包人由此造成的損失，相應(yīng)順延工期我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：9.終止合同引起的索賠根據(jù)FIDIC施工合同條件(1999)業(yè)主承包商在一定條件下都有選擇終止合同的權(quán)利,這時可以根據(jù)雙方的責任分配,進行索賠.索賠原因依據(jù)條款索賠內(nèi)容業(yè)主的需要,選擇終止合同15.5業(yè)主終止的權(quán)利a.已完成工作的合理支出.b.已完成工作的合理利潤.c.終止合向的費用，包括安置員工、分包商的費用，以及承包商為工程支付的成本.d.業(yè)主付款以前的按國家規(guī)定利率的利息.承包商違約,業(yè)主終止合同15.2由業(yè)主終止a.扣留向承包商支付的進一步款項，直至業(yè)主確定了施工、竣工和修補任何工程缺陷的費用、誤期損害賠償費(如果有時),以及雇主花費的所有其它費用，以及(或者)b.自承包商處收回雇主由此招致的任何損失以及為完成工程所導致的超支費用。業(yè)主違約,承包商終止合同16.2由承包商終止a.承包商收回履約保證b.根據(jù)第19.6款【可選擇的終止、支付和返回】要求雇主進行支付.c.承包商因終止合同遭受的任何利潤的損失或其他損失或損害的款額某項水利工程，計劃進行河道拓寬，并修建兩座小型水壩。通過競爭性招標，業(yè)主于1990年11月與中標的承包公司簽訂了施工合同，合同額約4000萬美元，合同工期2年。由于該河流上游是一個大湖泊，屬于自然保護區(qū)，大量的動植物在這塊潮濕的地區(qū)繁育生長。河道拓寬后，從湖泊向下游的泄水量將大大增加，勢必導致湖水水位下降，對生態(tài)環(huán)境造成不良影響。因此，國際綠色和平組織不斷向該國政府及有關(guān)人員施加壓力，要求終止此項工程，取消已簽訂的施工合同。業(yè)主自便終止合同引起的索賠案例10:終止合同引起的索賠依據(jù)的合同條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容15.5款雇主終止的權(quán)利雇主有權(quán)在對他方便的任何時候，通過向承包商發(fā)出終止通知，終止合同.(a)停止一切進一步的工作，但應(yīng)負責工程師為保護生命或財產(chǎn)或為了工程的安全可能指示進行的此類工作，(b)移交承包商已得到付款的承包商的文件、永久設(shè)備、材料及其他工作，以及(c)撤離現(xiàn)場上所有其他的貨物（為了安全所需的貨物除外），而后離開現(xiàn)場。1.已完成工作的合理支出.2.已完成工作的合理利潤.3.終止合向的費用，包括安置員工、分包商的費用，以及承包商為工程支付的成本.4.業(yè)主付款以前的按國家規(guī)定利率的利息.索賠依據(jù)業(yè)主國政府最終接受國際綠色和平組織的請愿，于1991年1月解除此項水利工程施工合同。承包商對此提出了索賠，要求業(yè)主補償已發(fā)生的所有費用，以及完成全部工程所應(yīng)得的利潤。最終,業(yè)主賠償了承包商的損失.索賠結(jié)果索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主的責任造成承包商終止合同F(xiàn)IDIC15.5款業(yè)主終止的權(quán)力19.6款可選擇的終止,支付和解除履約(a)停止一切進一步的工作，但應(yīng)負責工程師為保護生命或財產(chǎn)或為了工程的安全可能指示進行的此類工作，(b)移交承包商已得到付款的承包商的文件、永久設(shè)備、材料及其他工作，以及(c)撤離現(xiàn)場上所有其他的貨物（為了安全所需的貨物除外），而后離開現(xiàn)場。1.已完成工作的合理支出.2.已完成工作的合理利潤.3.終止合向的費用，包括安置員工、分包商的費用，以及承包商為工程支付的成本.4.業(yè)主付款以前的按國家規(guī)定利率的利息.建設(shè)工程施工合同(1999)44條合同解除發(fā)包人承包人協(xié)商一致，可以解除合同.合同解除后，承包人應(yīng)妥善做好已完工程和已購材料、設(shè)備的保護和移交工作，按發(fā)包人要求將自有機械設(shè)備和人員撤出施工場地.發(fā)包人為承包人支付撤離現(xiàn)場所發(fā)生的費用，并按合同約定支付已完工程價款。已經(jīng)訂貨的材料、設(shè)備由訂貨方負責退貨或解除訂貨合同，不能退還的貨款和因退貨、解除訂貨合同發(fā)生的費用，由發(fā)包人承擔，因未及時退貨造成的損失由責任方承擔.我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：10.設(shè)計圖紙拖交引起的索賠如果雇主未能將必需的圖紙或指示在合理的特定時間內(nèi)發(fā)至承包商,以致工程發(fā)生延誤或中斷,承包商可以提出索賠.如果是由于承包商文件中的錯誤或延誤造成的,承包商則無權(quán)提出索賠.長江三峽工程永久船閘工期索賠永久船閘山體排水洞北坡二期工程共4條排水洞,合同總金額1398萬元(人民幣),總工期18個月,其中挖洞目標工期N4洞為12個月,N3為15個月.工程于1995年10月10日開工,計劃于1997年4月10日完工,實際完工時間為1997年3月18日,較合同要求提前32天完工.案例11:設(shè)計圖紙拖交引起的索賠索賠事項根據(jù)投標施工組織設(shè)計文件,排水孔施工詳圖提供的時間應(yīng)在1995年12月底,但業(yè)主直至1996年9月3日才提交圖紙。施工單位據(jù)此提出索賠,索賠時間為1996年1月至1996年9月期間安排排水孔的施工時間72天。依據(jù)的合同條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容1.9款延誤的圖紙或指示當因必要的圖紙或指示不能在一合理的特定時間內(nèi)頒發(fā)給承包商，從而可能引起工程延誤或中斷承包商應(yīng)通知工程師。通知中應(yīng)包括所必需的圖紙或指示的詳細內(nèi)容、應(yīng)頒發(fā)的詳細理由和時間，以及如果因圖紙或指示遲發(fā)可能造成的延誤或中斷的具體性質(zhì)和程度。如果因工程師未能在合理的時間內(nèi)頒發(fā)承包商在通知中要求的圖紙或指示，而導致承包商延誤和(/或)招致費用增加時，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出進一步的通知,并有權(quán)進行索賠(a)根據(jù)第8.4款[竣工時間的延長]對任何此類延誤的一段延期，如果竣工被拖延或?qū)⒈煌涎?；?b)對此費用加上合理利潤的支付，此支付應(yīng)包括在合同價中。索賠依據(jù)工程師依據(jù)合同條件,確認索賠理由成立,同意索賠,并根據(jù)施工單位實際安排施工的時間,確認索賠從1996年8月6日起算,審查同意順延工期29天.索賠結(jié)果索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容設(shè)計圖紙拖交FIDIC施工合同條件(1999)1.9款延誤的圖紙或指示承包商應(yīng)通知工程師及時遞交所需圖紙。如果因工程師未能在合理的時間內(nèi)頒發(fā)承包商在通知中要求的圖紙或指示，而導致承包商延誤和(/或)招致費用增加時，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出進一步的通知,并有權(quán)進行索賠.工期索賠費用加合理的利潤索賠建設(shè)工程施工合同(1999)8.1,8.2款13.1,13.2款承包人沒有在專用條款約定的提供圖紙日期內(nèi)收到圖紙,這種情況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告.工期延誤或給承包人造成損失的，發(fā)包人賠償承包人有關(guān)損失，順延延誤的工期我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：11.拖期付款引起的索賠所有的國際工程合同條件對業(yè)主支付工程款，均有一個時間上的規(guī)定。對于工程進度款，一般規(guī)定當工程師將經(jīng)過審核簽字的月結(jié)算單(MonthlyStatement)送交業(yè)主后，在28天(或1個月)內(nèi)應(yīng)由業(yè)主向承包商付款。對于索賠款，一般是一經(jīng)確定，就在當月內(nèi)如工程進度款那樣及時予以支付。但是，在很多的情況下，業(yè)主往往拖付工程進度款和索賠款，這時，承包商有權(quán)要求業(yè)主按拖付時間及一定的利率(合同文件規(guī)定的利率，或雙方商定的利率)支付利息。

某體育館工程，建筑面積5800m2，施工期1年，承包合同價485萬美元，按FIDIC合同條款實施。在工程進度款支付方面，業(yè)主撥款經(jīng)常拖期，給承包商帶來嚴重的經(jīng)濟損失。因此，承包商提出了經(jīng)濟索賠。在其經(jīng)濟索賠中，包括了拖延付款的利息，如下所述。體育館工程于10月15日開始施工．原定于第二年10月15日竣工。在第二年2月5日，承包商報出了第一次工程進度款月結(jié)算單，款額為750,835美元。按合同規(guī)定，承包商可以在4月5日以前得到第一批工程進度款。但遲至5月5日，才得到業(yè)主第一批工程進度撥款500,000美元。不僅款額短缺250,835美元，而又拖期1個月。以后各次的付款，均出現(xiàn)了類似的情況。因此，在第二年末時，承包商在其經(jīng)濟索賠文件中包括了拖期付款計息表(見后表)，對業(yè)主進行索賠。案例12:拖期付款引起的索賠依據(jù)的合同條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容14.8款延誤的付款業(yè)主拖延付款無需正式通知或證明,有權(quán)得到應(yīng)得付款和利息承包商有權(quán)就未付款額按月計算復利,收取延誤期的融資費用。索賠依據(jù)計算日期(每月6日)月進度款(支出)(按工程師核定)收到款(收入)(業(yè)主撥款)虧欠款(承包商應(yīng)收)年平均透支利率(%)利息(美元)1994年5月6日750,835500,000250,83511.52,4046月6日823,718600,000223,71811.52,1447月6日875,285750,000125,285121,2538月6日783,620750,00033,620128369月6日728,355700,00028,3551228410月6日613,750600,00013,75012.514311月6日507,832450,00057,83212.560212月6日305,1250305,12512.53,178共計5,388,5204,350,0001,038,52010,844拖期付款利息表250835*0.115/12上述利息索賠，因符合施工合同的規(guī)定，被監(jiān)理工程師接受，井轉(zhuǎn)報業(yè)主予以付款這樣，承包商不僅收回了業(yè)主累計拖欠的工程進度款1,038,520美元，還得到了拖付款利息10,844美元。這項體育館工程，原合同價為4,850,000美元，月結(jié)算單累計為5,388,520美元，超過原合同額538,520美元，即超過原合同額11．1％。承包商通過索賠,合理的獲得了更多的收入.索賠結(jié)果索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主拖延付款FIDIC施工合同條件(1999)14.7,14.816.1,16.2款無需正式通知或證明,有權(quán)得到應(yīng)得付款和利息延誤期應(yīng)認為是從第14.7款【支付】規(guī)定的支付日期開始計算除非在專用條件中另有規(guī)定，此融資費應(yīng)以年利率為支付貨幣所在國中央銀行的貼現(xiàn)率加上三個百分點進行計算，并用這種貨幣進行支付。建設(shè)工程施工合同(1999)26.3,26.4款

承包人可向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到承包人通知后仍不能按要求付款，可與承包人協(xié)商簽訂延期付款協(xié)議從計量結(jié)果確認后第15天起計算應(yīng)付款的貸款利息。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：12.物價上漲引起的索賠建設(shè)工程項目的施工周期一般都較長，因此物價變動通常對工程造價帶來很大的影響。對于工期在一年以內(nèi)的項目，可能采用固定價格合同，物價上漲的風險由承包商承擔。但是，對于工期在一年以上的項目，物價上漲可能會引起工程成本的大幅提高，所以，通常在合同條件中都規(guī)定有物價調(diào)整的條款。例如：FIDIC《施工合同條件》中的13．8款，[因成本改變的調(diào)整]；我國現(xiàn)行《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》第23款[合同價款與調(diào)整]。物價上漲引起的索賠某施工單位簽訂一框架結(jié)構(gòu)醫(yī)院大樓的施工合同。合同規(guī)定：材料價格上漲的價差調(diào)整辦法是按主材計算價差。即按在招標文件中列出的需要調(diào)整價差的主要材料表和預算定額價格，按竣工時當?shù)毓こ坦芾頇C構(gòu)公布的材料價格信息計算價差給予調(diào)整。招標文件中列出的主要材料表以及施工單位根據(jù)預算定額填報的材料基價見下頁表所示。工程概況案例13:物價上漲引起的索賠主要材料表序號材料名稱單位數(shù)量基價（元）1鋼筋T683.122660.952水泥425#T4283.56390.003中砂m39990.5845.384碎石m38640.5663.705玻璃m24185.8021.726木材m3494.101132.957空心磚千塊3045.60864.57造價管理部門公布的實際價格2830.56元／T420.00元/T48.40元/m365.70元/m322.72元/m21432.56元/m3864.57元/千塊本案例可以依據(jù)的合同條款：FIDIC《施工合同條件》中的13．8款，[因成本改變的調(diào)整]；我國現(xiàn)行《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》第23款[合同價款與調(diào)整]竣工時，根據(jù)當時造價管理部門公布的價格信息，鋼筋2830．56元／T，水泥420．00元/T，中砂48．40元／m3，碎石65．70元／m3，玻璃22.72元／m2，木材1432．56元／m3．空心磚864．57元／千塊。如上頁右表所示。承包商依據(jù)合同可以索賠物價上漲費用為鋼筋(2830．56—2660．95)×683．12＝115863．98(元)水泥(420.00—390．00)×4283．55=128506．50(元)中砂(48．40—45．38)×9990．58＝30171．55(元)碎石(65．70—63．70)×8640．55＝17281．10(元)玻璃(22．72—21．72)×4185．80＝4185．80(元)木材(1432．56—1132．95)×494．10＝299．61(元)空心磚(864．57—864．57)×3045．60＝0．00(元)合計：192028．54元索賠金額的計算我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較——物價上漲引起的索賠對這類索賠事件的處理，可參照FIDIC《施工合同條件》中的13．8款“因成本改變的調(diào)整”。本款適用于在投標書附錄中有填好的“調(diào)整數(shù)據(jù)表”的情況。如本款適用，可付給承包商的款額，應(yīng)就工程所用的勞動力、貨物和其他投入成本的漲落，按本款規(guī)定的公式確定的增減額進行調(diào)整。在本條或他條規(guī)定對成本的任何漲落不能完全補償?shù)那闆r下，中標合同金額應(yīng)視為已包括其他成本漲落的應(yīng)急費用。該條款給出了此類調(diào)整所采用的公式的一般形式為：Pn=a+b(Ln/L0)+c(En/E0)+d(Mn/M0)+······式中：“Pn”是用于在“n”其間完成的所有工作以相應(yīng)貨幣的估計合同價值的調(diào)整乘數(shù)，除非投標書附錄中另有說明，此期間單位為一個月。“a”是在相關(guān)調(diào)整數(shù)據(jù)表中隊訂的估定系數(shù)，表示合同付款中不予調(diào)整的部分?！癰”，”c”，”d”，…是代表相關(guān)調(diào)整數(shù)據(jù)表中列出的，與工程施工有關(guān)各成本要素的估計比例系數(shù)?！癓n”，”En”，”Mn”，…是適用于與特定付款證書有關(guān)的期間最后一天49天前的表列相關(guān)成本要素的“n”期間現(xiàn)行成本指數(shù)或參考價格，用相應(yīng)的支付貨幣表示。“L0”，”E0”，”M0”，…是用于基準日期時表列相關(guān)成本要素的基準成本指數(shù)或參考價格，用相應(yīng)的支付貨幣表示。FIDIC《施工合同條件》1999年新版，對此類索賠事件的處理此類索賠事件處理亦可參照我國現(xiàn)行《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》第23條[合同價款與調(diào)整]。23.3款：可調(diào)價格合同中合同價款的調(diào)整因素包括：(2)工程造價管理部門公布的價格調(diào)整；23.4款：承包人應(yīng)當在23.3款情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知工程師，工程師確認調(diào)整金額后作為追加合同價款，與修改意見，視為已經(jīng)同意該項調(diào)整。23.2款(2)可調(diào)價格合同。合同價款可根據(jù)雙方的約定而調(diào)整，雙方在專用條款內(nèi)約定合同價款調(diào)整方法?！督ㄔO(shè)工程合同示范文本》對此類索賠事件的處理13.業(yè)主風險引起的索賠業(yè)主風險引起的索賠根據(jù)FIDIC施工合同條件（1999年版）17.3款，業(yè)主的風險是指：（1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；（2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；（3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員，在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動、喧鬧或混亂；（4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；（6）除合同規(guī)定以外，業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；（7）由業(yè)主人員或業(yè)主對其負責的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計；（8）不可預見的、或不能合理預期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預防措施的任何自然力的作用。下面僅就上述第（8）項的情況給出一個案例說明。工程名稱魯布革引水系統(tǒng)工程業(yè)主中國水利部魯布革工程局工程師澳大利亞雪山公司承包商日本大成建設(shè)株式會社案例14:惡劣氣候引起的索賠項目簡介工程量表中的相關(guān)分項內(nèi)容報價總計人民幣（按當時匯率人民幣：日元=118）日元人民幣元3.07／1項提供和安裝規(guī)定的最小排水能力42，245，54732，832.18390，845.293.07／3項提供和安裝額外排水能力10，926，4044，619.9797，216.61技術(shù)規(guī)范中相關(guān)項內(nèi)容S3.07(2)(C)由于開挖中的地下水量是未知的，如果規(guī)定的最小排水能力不足以排除水流，則工程師將指令安裝至少與規(guī)定排水能力相等的額外排水能力。提供和安裝額外排水能力的付款將在工程量表3.07／3項中按總價進行支付。S3.07(3)(C)根據(jù)工程師指令安裝的額外排水能力將按照實際容量支付。顯然上述技術(shù)規(guī)范中的規(guī)定之間存在矛盾矛