質(zhì)量環(huán)境二合一內(nèi)審檢查表 按部門審核

,,質(zhì)量、環(huán)境管理體系內(nèi)部檢查及報告表,,,

受審部門,管理部,接待人,,表單編號：,JS-PB04017

審核員,,審核日期,2018年5月8日,版次：,B

審核準則,ISO9001：2015、ISO14001：2015標準、公司體系文件、有關(guān)法律法規(guī)文件、合同及客戶要求。,,,,

涉及的條款/要素,"審核內(nèi)容和方法

（交流/文件審核/現(xiàn)場審核/抽樣）",,現(xiàn)場審核情況記錄,,結(jié)果判定

Q&E5.1.1領(lǐng)導作用與承諾,"1.是否確定了最高管理者（總經(jīng)理）在質(zhì)量/環(huán)境管理體系建立和實施中的職責，包括但不限于：

——對質(zhì)量/環(huán)境體系的有效性負責

——確保質(zhì)量/環(huán)境方針，質(zhì)量/環(huán)境目標的制定、分解；

——提供資源，推動改進

——確保管理體系預期結(jié)果，溝通管理體系重要性

——支持其他管理者履行職責

審核方法:查看相關(guān)文件化信息，是否有書面的承諾，相關(guān)內(nèi)容是否落實或執(zhí)行，情況如何。",,"1.經(jīng)與張總溝通交流，了解企業(yè)在體系實施和運行中，作出了以下管理承諾：

--制定有組織的質(zhì)量/環(huán)境方針及目標，并確保方向一致

--通過培訓/宣傳等方式向員工傳達滿足顧客重要性，法律、法規(guī)要求和持續(xù)改進的承諾；

--每年定期有組織開展了管理評審活動；

--為了確保管理體系的有效運行、產(chǎn)品實現(xiàn)活動的開展，領(lǐng)導層提供了必要的資源。

查管理手冊5.1.1有定義相關(guān)的內(nèi)容；

2.查2018年各部門有制訂品質(zhì)目標，并由總經(jīng)理簽核；查對廠內(nèi)識別的過程所需的資源均到位。

",,符合√

"Q5.1.2以顧客為關(guān)注焦點

","1.請說明如何實施以顧客為關(guān)注焦點的？

審核方法：請高層管理者表述或交流：如何增強顧客滿意度？（增強客戶滿意度主要思路是什么？）是否有考慮過超越客戶的需求？",,"與鐘副總溝通交流了解，從以下幾方面滿足客戶要求及增強客戶滿意：

1.1客戶滿意是我司現(xiàn)有方針的內(nèi)容，體現(xiàn)客戶的重要性；

1.2公司通過平時例會、培訓等方式進行以顧客為關(guān)注焦點的意識教育；并按策劃的時間開展顧客滿意度測量和對顧客的要求進行確定及合同評審的活動；

以此來確保顧客的持續(xù)滿意。

1.3顧客滿意度調(diào)查由業(yè)務部門主導，每半年作為監(jiān)測考評目標之一；

1.4.產(chǎn)品開發(fā)設計時，確認其法規(guī)及環(huán)保要求，會搜集并綜合對比行業(yè)信息、顧客對類似產(chǎn)品需求。

1.5建立《與顧客相關(guān)過程控制程序》定義相關(guān)的作業(yè)方式，以增強客戶滿意

",,符合√

Q&E5.2質(zhì)量/環(huán)境方針,"1.請總經(jīng)理說明方針以及目標的制定過程（有無形成文件化信息的公司質(zhì)量和環(huán)境方針？）；

*能否說明方針內(nèi)涵。

說明方針如何得到宣貫的。

◆2、以何種方式進行傳達溝通？

3、各員工是否清楚理解？

4、是否向相關(guān)方傳達公司的質(zhì)量、環(huán)境方針？（需要時）

審核方法：詢問及查相關(guān)文件是否與行動一致，抽查2-3名員工對其是否了解。

",,"1.1具體內(nèi)容詳見2018年《各部門質(zhì)量目標總表（質(zhì)量部分）》、《環(huán)境目標及管理方案表（環(huán)境部分）》

1.2.針對目標制定了管理方案，內(nèi)容包括:方法措施/技術(shù)手段、有執(zhí)行部門、負責人、

起止時間、監(jiān)督部門等；目標考核定期進行，并將考核結(jié)果作為管理評審輸入。

以上，均按要求進行。

1.3查財務部梁琴，品保部楊洋，組裝部羅淑華均能完整表述質(zhì)量/環(huán)境方針。

1.4.依JS-CP02-043品質(zhì)環(huán)境目標方案管理程序有定義宣達方式，查有相關(guān)文件發(fā)行到各部門，所有人員的廠牌需有方針及目標卡片，以做宣導。

",,符合√

Q&E5.3組織的崗位職責和權(quán)限,"1、是否制定了公司的組織結(jié)構(gòu)圖？（查管理手冊并確認是否與現(xiàn)行架構(gòu)一致）

2.是否指定了質(zhì)量/環(huán)境管理體系代表，其職責和權(quán)限是否明確？被任命者是否被公開？（查管理手冊之任命書）

3、各部門是否規(guī)定了職責權(quán)限？各崗位是否規(guī)定了職責權(quán)限，并形成文件化信息？（查文件或工作SOP）

4、各崗位是否知道自己的職責和權(quán)限？（詢問2-3位人員，確認其是否與文件內(nèi)容相符）

",,"1.查組織架構(gòu)圖及各部門職責分配詳見《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》附錄1組織架構(gòu)。

2.手冊中有管理者代表任命書并定義職責：鐘誠鋒并經(jīng)張總簽核

2.查見經(jīng)由人力資源部編制的《崗位說明書》、總經(jīng)理審批，明確各崗位人員工作職責標準。

3.依崗位說明，各部門有定義詳細的SOP，以明確各項工作的時效性；

4.經(jīng)詢問管理部葉葉福儀及品保楊洋負責人均能回答本崗位的職責和權(quán)限要求。

",,符合√

Q6.1E6.1.1應對風險和機遇的措施,"1、是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進行風險識別及評估？并建立風險和機遇應對措施？關(guān)鍵風險點是否建立相應的期望或目標？

2、風險和機遇識別及評價是否包括本公司各部門相關(guān)過程進行風險識別及評估？并建立風險和機遇應對措施？關(guān)鍵風險點是否建立相應的期望或目標？

3.《風險機遇控制策略表》是否得到相關(guān)人員的審批？

4、是否對制定的措施的有效性開展評審？

審核方法：查文件及記錄，各風險小組成員是否資質(zhì)是否符合要求",,"1.針對新版標準對應識別、并制定《風險管理控制程序》。

2.各部門參與識別，由組織風險管理小組匯總評審，交由總經(jīng)理批準，形成《風險機遇控制策略表》及過程的風險評估調(diào)查表，當綜合評分大于36分時，有制訂相關(guān)的目標或期望。內(nèi)容包含內(nèi)外部風險進行識別與評估。

3.程序中5.2.8有定義要定期評審并更新

4.查風險小組成員工程部蔣次通有14001/9001的證書及有參見風險管理的相關(guān)培訓。",,符合√

"

E6.1.2環(huán)境因素

","1.是否建立環(huán)境因素鑒定管理的相關(guān)程序？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否明確如何及時更新環(huán)境因素？是否考慮生命周期的影響？

2.是否在制定環(huán)境目標時考慮了重大環(huán)境因素（與環(huán)境目標相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預見的緊急情況）？

審核方法：

——是否編制了程序文件，查文件。

——詢問環(huán)境因素的辨識和評價過程，查驗與文件規(guī)定是否一致。

——出示環(huán)境因素鑒定及其清單

——出示公司重大環(huán)境因素清單，查看評價是否合理

——請說明是否有更新的時機，如何管控更新的。并請出示證據(jù)。",,"1..1查有《環(huán)境因素鑒定管理程序》所有的與過程有關(guān)環(huán)境因素識別，并形成了各部門《環(huán)境因素鑒定表》及《重大環(huán)境因素匯總表》。

1.2其文件：定義的范圍為：“2.1凡本公司廠區(qū)內(nèi)所有原物料、制程、產(chǎn)品、服務、活動等均適用之。2.2本公司未來所有的新制程及其它改變均適用之?！?/p>

1.3每年對環(huán)境因素進行更新一次，并與實時更新；

1.4環(huán)境因素中包括生命期影響，查工程在設計時評估材料的影響及報廢的對環(huán)境的影響。

2.是，查廢水及煙油廢氣有納入2018的環(huán)境目標并實施。查《廢棄物分類回收方案》及能資源節(jié)約方案，其中如管理部每月統(tǒng)計水電，以便確認是否達標。

",,符合√

"

E6.1.3合規(guī)義務

E9.1.2合規(guī)性評價

","1.有無合規(guī)義務方面的文件化信息？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？

2.合規(guī)義務有無對公司帶來風險和機遇，如果有風險和機遇有哪些？

3.適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況?是否定期確認確認并更新？

審核方法：

——請說明是否編制了合規(guī)義務控制程序，并說明主要內(nèi)容，查驗與文件規(guī)定是否一致。

出示法律法規(guī)清單，隨機抽查2個法律法規(guī)，查看是否易于取得并有效。

4.請說明如何宣貫法律法規(guī)的？

審核方法：

——請說明合規(guī)性評價的做法，查驗與文件規(guī)定是否一致。

——出示合規(guī)性評價報告，公司是否有違規(guī)情況。

——出示對違規(guī)情況的整改落實。

",,"1.有建立《合規(guī)義務控制程序》；

2.有，查風險機遇控制策略表有3個低風險項，主要有未識別/未登錄/未傳達，有制訂相關(guān)對策3.企業(yè)基本信息及合規(guī)性情況，國家監(jiān)督抽查情況，顧客投訴情況等

3.1.查見《營業(yè)執(zhí)照》編號：91441900776240917T，

3.2提供有產(chǎn)品：查有廢水/食堂/噪音的環(huán)測報告；

3.3查國家危險廢物名錄2016.8.1/污水綜合排放標準為新版，并由葉福儀網(wǎng)絡查詢相符。

4.公司通過建立《合規(guī)義務控制程序》對合規(guī)義務做了規(guī)定；

有，查見2018年《法規(guī)清單》、《法規(guī)登錄鑒定表》，并要求形成《合規(guī)義務評價表》，并作為管理評審的輸入，且在文控查證此文件有發(fā)行。

",,符合√

"Q：6.1.2組織風險的策劃

E:6.1.4措施的策劃

","1、有無制定相關(guān)信息化文件，來實執(zhí)行管控：識別重要環(huán)境因素并定期評審；

2、合規(guī)義務及目標方案

3、是否識別品質(zhì)/環(huán)境風險和機遇，方案是否可行及適用？

審核方法：1.查相關(guān)的目標管理方案及應急方案，是否與文件定義一致，及方案是否進行有效性及適用性評價。

",,"1.有編制《風險管理制程序》、《環(huán)境因素鑒定管理程序》、《合規(guī)義務控制程序》，經(jīng)由各部門參與評審，總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

抽樣查看執(zhí)行記錄有：1、公司形成了《重大環(huán)境因素總表》；

2、查管理部門有更新法規(guī)清單，查2018年《環(huán)境目標及管理方案》完成情況統(tǒng)計。

3.查有根據(jù)廠內(nèi)過程及內(nèi)外環(huán)境建立風險評估調(diào)查表，風險機遇控制策略表，關(guān)鍵風險點和機遇管控清單，有定義每年至少評價一次，同時關(guān)鍵風險有納入績效管控，如采購的物料達成率，業(yè)務的客戶滿意度。

",,符合√

"Q6.3變更的策劃

","1、是否發(fā)生了體系的變更？（包括組織架構(gòu)/重要人員/基礎(chǔ)設施）

2、在質(zhì)量、環(huán)境管理體系變更前，公司是否對其進行評估？

-變更目的及其潛在后果；

-體系的完整性；

-資源的可獲得性；

-職責和權(quán)限的分配或再分配。

審核方法：1.查閱變更的記錄，是否包括上述四點內(nèi)容。

",,"1.1本年度公司根據(jù)新版本標（ISO9001:2015、ISO14001:2015）要求，重新分配了職責與權(quán)限，并編訂了新的管理手冊、程序文件等系列體系文件，于2018年1月簽署發(fā)布、執(zhí)行。

1.2針對2015版的體系變更，制訂了推行計劃

1.3新體系流程、制度試運行期間暫無發(fā)生重大績效問題。

",,符合√

Q7.1.1資源7.1.2人員&E7.1資源,"◆1、簡述公司為建立、實施、保持和改進質(zhì)量和環(huán)境體系提供哪些資源?（如：設備、廠房、儀器、人員，經(jīng)濟上支持等）

2、這些資源是否滿足體系運行正常的需求？

審核方法：

1.與管理層及管理部人員溝通。

2.出示固定資料表，各與設備相關(guān)的管理或使用人員是否具備相應的能力，是如何執(zhí)行的。

3.詢問是否涉及外包維護，是否有簽訂相關(guān)協(xié)議，外包商是否有資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照等。",,"1.總經(jīng)理能夠確保公司體系運行所需的人力、物力、資金和技術(shù)等滿足要求：

--明確了各部門的職責權(quán)限，對全體員工進行了質(zhì)量、環(huán)境意識、生產(chǎn)技能等相關(guān)的培訓；

--管理及技術(shù)人員大都有相關(guān)制造業(yè)行業(yè)工作經(jīng)歷，人員配置穩(wěn)定，數(shù)量可滿足要求。

--廠區(qū)整體辦公、生產(chǎn)環(huán)境較為整潔，配備了先進的生產(chǎn)設備，檢測設備。基礎(chǔ)設施配置符合產(chǎn)品生產(chǎn)要求

2.查生技有設備清單，注塑有模具清單品保有檢驗設備履歷；查電梯及空壓機由外包商進行定期維護，與及有合同，并提供營業(yè)執(zhí)照。

查有建立供應商管理程序，對供應商定期進行評鑒，有對供應商的資源及人員的能力進行評估。查2018.3.14有對供應商騰安進行年度稽核并通過。查騰安有提供供應商基本資料表。

",,符合√

Q7.1.3基礎(chǔ)設施,"1.請說明基礎(chǔ)的設施有哪些？

審核方法：

——出示設備臺帳和基礎(chǔ)資料。

——出示設備安全操作規(guī)范。

——出示設備保養(yǎng)和維護的計劃及記錄，抽樣（關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量和人員安全影響大的設備的有效管控）。

2.請說明出現(xiàn)設備異常（含影響交期和存在重大安全隱患）情況如何處置。

審核方法：

——現(xiàn)場觀察在用設備的完好情況。

——現(xiàn)場觀察設備是否處于安全狀態(tài)（查找設備方面的安全隱患，——結(jié)合風險管理和操作規(guī)范）。

3.如設備無法修復,也不能改造,使用單位有無提出報廢處理？查現(xiàn)場是否有需報廢的設備并提出報廢申請。",,"1.查管理部有2018更新的固定資產(chǎn)表，并明確各資料所在責任單位；

查電梯有操作規(guī)范及保養(yǎng)記錄表，查空壓機有操作規(guī)范及保養(yǎng)記錄表

2.查2018.1.8品保部有申請電腦維修單，管理部有安排相關(guān)人員進行維修，并經(jīng)維修后品保有進行確認OK。

查工程的圖紙有進行權(quán)限設置防止相關(guān)人員的修改。

",,符合√

Q7.1.4過程運行環(huán)境,"1.是否建立工作環(huán)境管理程序？是否依文件要求執(zhí)行？

審核方法：出示文件及其相關(guān)的記錄，查現(xiàn)場（組裝/倉庫/品保/注塑）是否符合要求？

2.公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？簡述是如何執(zhí)行的？包括社會因素（有無歧視、有無對抗）、心理因素（有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等）、物理因素（溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）

1.審核方法：詢問并出示各種檢查記錄。",,"1.查有工作環(huán)境管理程序，查3/4月管理部有組織6S檢驗及工作環(huán)境調(diào)查表，查5月份倉庫有記錄倉庫的溫濕度，并符合要求。

2.經(jīng)與管理部人員陳經(jīng)理確認，

2.1社會因素公司與各員工簽訂勞動合約，并制定人事規(guī)章制度并宣達每位員工，查所有入職均需培訓此內(nèi)容；

2.2心理因素：建立內(nèi)部溝通制度，并設立意見箱，及時了解員工的情況及反饋意見，并落實改善。查有員工反映食堂的問題，管理部有改善并由食堂簽承諾書，并安排不定期稽查。

2.3有對工作環(huán)境進行文件化的要求，查有委檢測噪音及車間的空氣質(zhì)量。查品保實驗室5月份有進行溫濕管控。",,符合√

"Q&E7.2能力

Q&E7.3意識","

1、是否確認的各部門的崗位能力要求（查如各部門的崗位說明書或工作SOP）

2、如何證明人員能力要求？（相應的教育、培訓證明）

3、是否制定公司的《年度培訓計劃》？是否對環(huán)境體系相關(guān)特殊工位進行識別，并完成必要的培訓？（抽查培訓記錄）

4、是否按需求安排了相應的培訓?是否對培訓的有效性進行了評價?以何種方式進行評價?抽查培訓記錄，是否有配發(fā)上崗證，需抽查1-2名特殊工站員工的培訓記錄）

5、是否建立人員檔案，保存其教育,培訓,技能和經(jīng)驗的適當記錄?抽查1-2名員工的培訓履歷卡

6、公司通過何種方式提升品質(zhì)意識？員工質(zhì)量意識如何?抽查培訓記錄或詢問

",,"1.查管理部有制訂《崗位說明》并發(fā)行到各單位；

2.每年有定期對新員工組織崗前培訓，記錄有存檔。查見機加工車間新人崗前培訓簽到及考核表、考核試題（考核內(nèi)容涉及：安全生產(chǎn)守則、機械操作規(guī)定等），頒發(fā)安全教育上崗證。

3.查2018年有各部門的培訓計劃；查月份保安及清潔工有進行垃圾回收的培訓。

4.查2018.1有安排人事規(guī)章制度/IS014001基礎(chǔ)知識及品質(zhì)異常的培訓，均有培訓記錄

5.查產(chǎn)線羅淑華/品保蔡良偉有培訓履歷卡

6.查組裝的培訓《如何做個好員工》提升各員工的能力。",,符合√

"Q&E7.4溝通及信息交流

","1.請說明公司的溝通方式有哪些，如何管理的。

請說明主要溝通哪些信息。

審核方法：出示會議、重要溝通證據(jù)。

",,"1.查有建立《溝通管理程序》其中有定義內(nèi)部信息交流的形式有通過口頭、工作會議，書面文件及資料、電話、電子郵件、內(nèi)部刊物、公告等予以傳遞；外部信息交流的形式有通過口頭、書面文件及資料、電話、傳真、電子郵件、訪問等予以傳遞。

內(nèi)容包括：相關(guān)方（顧客、供方、計量單位、媒體等）關(guān)注的質(zhì)量、環(huán)境問題及其反饋的信息及其投訴等。

查3/4月份品質(zhì)會議有形成會議記錄。查4月16號業(yè)務有回復達明的交期并回復給客戶。

",,符合√

Q&E8.1運行策劃和控制,"

1.簡述在質(zhì)量/環(huán)境管理體系中，本部門主要負責主導那些過程？查針對這些過程的運行是否建立準則？是否包括合規(guī)義務、環(huán)境因素、應急效應的內(nèi)容？

2.針對上述過程是否進行風險識別及評估？對關(guān)鍵風險點是否制訂相應的措施？

3.針對產(chǎn)品和服務，有無相關(guān)的符合性證明文件及相應的作業(yè)/檢測標準？

4.與外部供應商，包括承包商相關(guān)的環(huán)境要求的溝通？并達成協(xié)議？

5.形成的文件化信息是否與準則一致？

審核方法：

——可與管理手冊附件6對比，并抽查其負責的1-2過程，確認是否與表述一致；

——查風險評估表，查1-2項內(nèi)容的執(zhí)行情況。

——查法規(guī)清單/環(huán)境因素/管理或應急方案是否有效及其執(zhí)行情況。

——查過程文件及1-2份記錄。",,"1.查管理的主要過程有：人力資源/內(nèi)部溝通/基礎(chǔ)設施管理/環(huán)境及環(huán)境因素的運行管理，合規(guī)義務工作落實，主導重大環(huán)境因素方管的管理。

2.是，如基礎(chǔ)設施管理/人力資源的管理風險進行了識別，其中人力資源有5個風險：安全/流失/培訓/任用/不足風險，其中安全及流失，培訓形成對策，并列入部門目標。查有對特殊工位的人員培訓及廢水/氣/噪音等列入環(huán)境目標管制。

查管理部有主導各部門進行環(huán)境因素的識別，并形成記錄，有匯總重在環(huán)境因素，并建立管理方案或文件，查有消防簡報/環(huán)測報告。

查工程的環(huán)境因素中有評估樣品階段的廢產(chǎn)品/廢塑膠/廢五金進行識別，綜合評分為16/14小于36為非重大環(huán)境因素。

查管理管2018年有更新法規(guī)清單。

3.查危險廢棄物有與第3方形成合約，廢水/氣/噪音外測時有與供方溝通法規(guī)要求及相關(guān)環(huán)測項目，并有合同及報價單。",,符合√

E8.2應急準備和響應,"1.是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容及處置流程？

2.公司識別了哪些緊急情況，制訂了哪些應急預案。

審核方法：查應急預案，查驗是否有相關(guān)方信息。

是否可提供