部門管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

序號(hào),部門,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),控制目標(biāo)

1,業(yè)務(wù)部,銷貨及時(shí)；,入庫(kù)的產(chǎn)品是否有發(fā)貨,按訂單的客戶需求日期進(jìn)行發(fā)貨

,,開票及時(shí)；,發(fā)貨的產(chǎn)品是否有開票,當(dāng)月20日之前發(fā)貨的產(chǎn)品，在當(dāng)月30日之前開票

,,收款及時(shí)。,應(yīng)收款是否按銷售合同的收款期收款,應(yīng)收款按銷售合同的收款期收款

,,銷售合同簽訂,客戶訂單是否有銷售合同,客戶訂單有銷售合同

,,,客戶訂單是否按銷售管理制度簽訂,客戶訂單按銷貨管理制度簽訂執(zhí)行

,,,客戶報(bào)價(jià)的產(chǎn)品是否有反饋,客戶報(bào)價(jià)的產(chǎn)品必須有反饋

,成品倉(cāng),賬務(wù)卡一致；,成品是否標(biāo)示卡,成品有標(biāo)示卡

,,出貨及時(shí)（按出貨需求表）,成品是否有入庫(kù)、出庫(kù)登記,成品有入庫(kù)、出庫(kù)登記

,,出庫(kù)入庫(kù)規(guī)范；,發(fā)貨的產(chǎn)品是否有客戶需求,發(fā)貨的產(chǎn)品有客戶需求

,,妥善保管，無(wú)人為損壞；,發(fā)貨單是否客戶有簽字確認(rèn),發(fā)貨單有客戶簽字確認(rèn)

,,,成品是否實(shí)物與帳面數(shù)、標(biāo)示卡一致,成品實(shí)物與帳、標(biāo)示卡一致

2,計(jì)劃部,計(jì)劃及時(shí)達(dá)成；,客戶訂單是否記錄ERP,客戶訂單在接受當(dāng)天錄入ERP

,,,訂單單價(jià)與報(bào)價(jià)單價(jià)是否一致,訂單單價(jià)與報(bào)價(jià)單價(jià)一致

,,訂單、出貨等信息及時(shí)有效傳遞；,所有正常工單投產(chǎn)是否有客戶訂單,工單投產(chǎn)必須有客戶訂單

,,,補(bǔ)料工單是否審批或?qū)?yīng)報(bào)廢單,補(bǔ)料工單需審批或能對(duì)應(yīng)報(bào)廢單

,,采購(gòu)拋單及時(shí)有效，數(shù)量合理；,所有備貨是否有審批及客戶備貨協(xié)議,所有備貨有審批及客戶備貨協(xié)議

,,有效利用原材料庫(kù)；,自購(gòu)原材料庫(kù)存不足是否請(qǐng)購(gòu),自購(gòu)原材料庫(kù)存不足請(qǐng)購(gòu)

,,,客供原材料庫(kù)存不足是否跟進(jìn)客戶,客供原材料庫(kù)存不足跟進(jìn)客戶

,,,是否有訂單預(yù)交日內(nèi)未入庫(kù),訂單在預(yù)交貨日內(nèi)完工

,設(shè)備部,設(shè)備維護(hù)、維修及時(shí)有效；,設(shè)備維修是否有維修記錄單,設(shè)備維修有維修記錄單

,,設(shè)備臺(tái)賬、資料保管規(guī)范；,設(shè)備是否建立臺(tái)賬,所有機(jī)器設(shè)備建立臺(tái)賬

,,,設(shè)備是否保養(yǎng)計(jì)劃,設(shè)備有保養(yǎng)計(jì)劃

,,,設(shè)備是否做定期保養(yǎng),設(shè)備做定期保養(yǎng)

3,采購(gòu)部,,導(dǎo)入新供應(yīng)商是否按《供應(yīng)商開發(fā)流程》執(zhí)行,導(dǎo)入新供應(yīng)商按供應(yīng)商開發(fā)流程執(zhí)行

,,采購(gòu)活動(dòng)符合采購(gòu)流程,采購(gòu)物料是否比價(jià)并保存比價(jià)記錄,采購(gòu)物料有比價(jià)并保存比價(jià)記錄

,,采購(gòu)及時(shí)有效，質(zhì)量達(dá)標(biāo)，無(wú)超買；,采購(gòu)物料是否有采購(gòu)合同或采購(gòu)訂單并做好保管,采購(gòu)物料有采購(gòu)合同或采購(gòu)訂單

,,不良采購(gòu)?fù)素浖皶r(shí)；,原材料單價(jià)變動(dòng)是否有《產(chǎn)品信息錄入、更改系統(tǒng)申請(qǐng)表》,原材料單價(jià)變動(dòng)按《產(chǎn)品信息錄入、更改系統(tǒng)申請(qǐng)表》

,,采購(gòu)合同規(guī)范；,采購(gòu)合同簽訂是否按采購(gòu)管理制度執(zhí)行,采購(gòu)合同按采購(gòu)管理制度執(zhí)行

,,,采購(gòu)訂單是否有請(qǐng)購(gòu)單，除零星采購(gòu)物料,采購(gòu)訂單有請(qǐng)購(gòu)單，除零星采購(gòu)物料

,,,采購(gòu)數(shù)量是否與采購(gòu)訂單一致，除備案審批,采購(gòu)數(shù)量與采購(gòu)訂單一致，除備案審批

,,,不良原材料退供應(yīng)商是否及時(shí),不良原材料退供應(yīng)商需在天完成

,原材料,賬務(wù)卡一致；,原材料是否有標(biāo)示卡，分庫(kù)位,原材料有標(biāo)示卡，分庫(kù)位

,,入庫(kù)驗(yàn)收程序規(guī)范，無(wú)超入；,原材料入庫(kù)數(shù)量與采購(gòu)訂單數(shù)量是否一致,原材料入庫(kù)數(shù)量與采購(gòu)訂單數(shù)量一致，除備案原材料外

,,發(fā)貨及時(shí)；,原材料發(fā)貨是否及時(shí)、準(zhǔn)確,原材料發(fā)貨及時(shí)、準(zhǔn)確

,,妥善保管，無(wú)人為損壞；,原材料是否按先進(jìn)先出發(fā)貨,原材料按先進(jìn)先出發(fā)貨

,,,不良原材料報(bào)檢是否及時(shí),不良原材料報(bào)檢及時(shí)

,,,原材料實(shí)物數(shù)量與帳面數(shù)、標(biāo)示卡是否一致,原材料實(shí)物數(shù)量與帳面數(shù)、標(biāo)示卡數(shù)量一致

4,技術(shù)部,報(bào)價(jià)流程,報(bào)價(jià)是按報(bào)價(jià)流程執(zhí)行,

,,技術(shù)資料準(zhǔn)確性（從生產(chǎn)部統(tǒng)計(jì)）,樣品報(bào)價(jià)是否按報(bào)價(jià)流程執(zhí)行,

,,BOM資料準(zhǔn)確,BOM資料是否準(zhǔn)確、及時(shí),

,,打樣及時(shí),品號(hào)信息錄入ERP是否準(zhǔn)確、及時(shí),

,,,客戶訂單是否有報(bào)價(jià)單,

5,品質(zhì)部,,原材料進(jìn)料檢驗(yàn)是否及時(shí),

,,,客退品處理,

,,客戶質(zhì)量投訴,異常單開具是否準(zhǔn)確,

,,客退品處理,報(bào)廢單開具是否準(zhǔn)確,

,,制程端質(zhì)量問(wèn)題處理規(guī)范及時(shí),,

6,鈑金,計(jì)劃及時(shí)達(dá)成,,

7,噴涂,各工序周轉(zhuǎn)天數(shù),各工序周轉(zhuǎn)天數(shù),

8,總裝,各虛擬倉(cāng)物料呆滯處理,各虛擬倉(cāng)物料呆滯處理,

9,外協(xié),生產(chǎn)效率，產(chǎn)能的利用情況,生產(chǎn)效率，產(chǎn)能的利用情況,

,模具,,,

10,人事部,勞動(dòng)合同簽訂；入職、離職手續(xù)規(guī)范,勞動(dòng)合同簽訂；入職、離職手續(xù)規(guī)范,

,,人員招聘、培訓(xùn),人員招聘、培訓(xùn)是否有效、及時(shí),

,,人員績(jī)效考核方案合理，,人員績(jī)效考核方案合理，,

,ISO辦,文控資料,文控資料,

,,體系完整，有效運(yùn)行,體系完整，有效運(yùn)行,

,財(cái)務(wù)部,報(bào)銷付款審核、支付及時(shí),報(bào)銷付款審核、支付及時(shí),

,,應(yīng)收賬款及時(shí)有效催收,應(yīng)收賬款及