貴州盤江精煤股份有限公司2001年年度報告

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貴州盤江精煤股份有限公司2001年年度報告

重要提示

本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責(zé)任。

董事郭可沐因工作原因未出席會議。

目錄

一、公司簡介

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

三、股本變動及股東情況

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況

五、公司治理結(jié)構(gòu)

六、股東大會簡介

七、董事會報告

八、監(jiān)事會報告

九、重要事項

十、財務(wù)報告

十一、備查文件目錄

一、公司簡介

（一）公司法定中文名稱:

貴州盤江精煤股份有限公司

公司法定英文名稱：Guizhou

Panjiang

Refined

Coal

Co.,Ltd.

英文名稱縮寫：PJRC

（二）法定代表人姓名：鄭華

（三）公司董事會秘書：伍正斌

聯(lián)系地址：貴州省六盤水市紅果經(jīng)濟開發(fā)區(qū)干溝橋

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

電子信箱：pjwzb@163.com

證券事務(wù)代表：楊玉禮

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

電子信箱：pjyyl@

（四）公司注冊地址：貴州省六盤水市紅果經(jīng)濟開發(fā)區(qū)

公司辦公地址：貴州省六盤水市紅果經(jīng)濟開發(fā)區(qū)干溝橋

郵政編碼：553536

公司網(wǎng)址：HTTP://WWW.

（五）信息披露媒體：

網(wǎng)站：HTTP://WWW.

定期報告刊登報刊：《中國證券報》、《上海證券報》

公司年報備置地點：公司董事會秘書處

（六）公司股票上市地：上海證券交易所

股票簡稱：盤江股份

股票代碼：600395

（七）其他有關(guān)資料

公司首次注冊登記日期：1999

年10

月29

日。注冊地：貴州省紅果經(jīng)濟開發(fā)區(qū)

公司變更注冊登記日期：2001

年5

月16

日。注冊地：貴州省紅果經(jīng)濟開發(fā)區(qū)

公司法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：5200001205689（2-1）

公司國稅登記號碼：520202714302772

公司地稅登記號碼：520000160020601

公司聘請的會計師事務(wù)所名稱：天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司

公司聘請的會計師事務(wù)所辦公地址：北京市西城區(qū)金融街27

號投資廣場A座1804

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要

（一）本年度主要會計數(shù)據(jù)：（單位：人民幣元）

項目

金額

利潤總額

79,282,591.64

凈利潤

68,594,330.31

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

68,921,058.69

主營業(yè)務(wù)利潤

148,615,676.57

其他業(yè)務(wù)利潤

64,670.60

營業(yè)利潤

79,609,320.02

投資收益

-

補貼收入

-

營業(yè)外收支凈額

-326,728.38

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

35,511,378.24

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額

706,830,067.82

注：

非經(jīng)常性損益涉及項目及金額

項目

金額

營業(yè)外收支凈額

-326,728.38

（二）公司成立后完整會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標：（單位：人民幣元）

項目

2001年

2000年

調(diào)整后

調(diào)整前

主營業(yè)務(wù)收入

493,218,189.56

470,349,552.56

470,349,552.56

凈利潤

68,594,330.31

49,440,139.36

49,664,293.95

總資產(chǎn)

1,391,446,321.47

730,289,182.31

730,513,336.90

股東權(quán)益

1,185,508,854.42

388,807,314.31

389,031,468.90

每股收益(攤薄)

0.185

0.197

0.198

每股收益(加權(quán))

0.207

0.197

0.198

每股凈資產(chǎn)

3.193

1.547

1.548

調(diào)整后的每股凈

3.191

1.544

1.545

資產(chǎn)

每股經(jīng)營活動產(chǎn)

0.096

0.096

0.096

生的現(xiàn)金流量凈

額

凈資產(chǎn)收益率

5.79%

12.72%

12.77%

（攤薄）

凈資產(chǎn)收益率

7.59%

12.91%

12.97%

（加權(quán)）

（三）報告期利潤表附表：

項目

凈資產(chǎn)收益率（％）

每股收益（元）

全面攤薄

加權(quán)平均

全面攤薄

加權(quán)平均

主營業(yè)務(wù)利潤

12.54

16.45

0.400

0.449

營業(yè)利潤

6.72

8.81

0.214

0.240

凈利潤

5.79

7.59

0.185

0.207

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

5.81

7.63

0.186

0.208

注：利潤表附表是按中國證券監(jiān)督管理委員會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第九號》的規(guī)定計算的。

（四）報告期內(nèi)股東權(quán)益變動情況：（單位：人民幣元）

項目

股本

資本公積

盈余公積

法定公益金

期初

251,300,000.00

119,710,828.20

4,290,985.06

2,145,492.53

數(shù)

本期

120,000,000.00

638,403,316.22

6,859,433.03

3,429,708.52

增加

本期

減少

30,296,106.42

期末

數(shù)

371,300,000.00

727,818,038.00

11,150,418.09

5,575,201.05

變動

發(fā)行新股

股本溢價及申購

計提盈余公

計提公益金

原因

資金凍結(jié)期間利

積

息

項目

未分配利潤

合計

期初

11,360,008.52

388,807,314.31

數(shù)

本期

68,594,330.31

837,286,788.08

增加

本期

減少

10,289,141.55

40,585,247.97

期末

數(shù)

69,665,197.28

1,185,508,854.42

變動

本年實現(xiàn)可供

原因

分配利潤

三、股本變動及股東情況

（一）公司股份變動情況

報告期內(nèi)，公司股份變動情況如下表。

貴州盤江精煤股份有限公司股份變動情況表

數(shù)量單位：股

本次變動增減（+、-）

本次變動前

配

送

發(fā)行新股

增

其

小

股

股

發(fā)

他

計

一、未上市流通股

份

1、發(fā)起人股份

251,300,000.00

其中

國家持有股份

境內(nèi)法人持有股份

251,300,000.00

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股

3、內(nèi)部職工股

4、優(yōu)先股或其他

未上市流通股份合

251,300,000.00

計

二、已上市流通股

份

1、人民幣普通股

12,000,000.00

2、境內(nèi)上市的外資

股

境外上市的外資股

其他

已上市流通股份合

計

三、股份總數(shù)

251,300,000.00

12,000,000.00

本次變動后

一、未上市流通股

份

1、發(fā)起人股份

251,300,000.00

其中

國家持有股份

境內(nèi)法人持有股份

251,300,000.00

境外法人持有股份

其他

2、募集法人股

3、內(nèi)部職工股

4、優(yōu)先股或其他

未上市流通股份合

251,300,000.00

計

二、已上市流通股

份

1、人民幣普通股

120,000,000.00

2、境內(nèi)上市的外資

股

境外上市的外資股

其他

已上市流通股份合

計

120,000,000.00

三、股份總數(shù)

371,300,000.00

（二）股票發(fā)行與上市情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字[2001]25

號文核準，公司于2001

年4月9

日在上海證券交易所采用上網(wǎng)定價發(fā)行的方式，以6

元／股的發(fā)行價格向社會公眾發(fā)行人民幣普通股12,000

萬股，并于2001

年5

月31

日在上海證券交易所全部上市流通。

（三）股東情況

截止到2001

年12

月31

日，公司股東總戶數(shù)92579

戶,其中未流通法人股股東8

戶,流通股股東92571

戶。

1、公司主要股東持股情況

2001

年12

月31

日擁有本公司股份前十名股東情況表

股東名稱

本期末持股數(shù)

本期持股變動增

持股占總股

（股）

減情況（+

-）

本比例(%)

盤江煤電（集團）有

240,000,000

64.64

限公司

中國煤炭工業(yè)進出口

2,800,000

0.75

集團公司

貴陽特殊鋼有限公司

2,700,000

0.73

通股

福建省煤炭工業(yè)（集

2,000,000

0.54

團）有限公司

貴州省煤礦設(shè)計研究

1,500,000

0.40

院

中煤工程設(shè)計咨詢集

1,000,000

0.27

團重慶設(shè)計研究院

防城港務(wù)局

800,000

0.22

普惠基金

666,000

0.18

貴州煤炭實業(yè)總公司

500,000

0.13

財政證券

430,000

0.12

股東名稱

持有股份的質(zhì)

股份

押或凍結(jié)情況

類別

盤江煤電（集團）有

7200萬股被凍

未流

限公司

結(jié)。

通股

中國煤炭工業(yè)進出口

未流

集團公司

通股

貴陽特殊鋼有限公司

未流

通股

福建省煤炭工業(yè)（集

未流

團）有限公司

通股

貴州省煤礦設(shè)計研究

未流

院

通股

中煤工程設(shè)計咨詢集

未流

團重慶設(shè)計研究院

通股

防城港務(wù)局

未流

通股

普惠基金

流通

股

貴州煤炭實業(yè)總公司

未流

通股

財政證券

流通

股

注：上述股東中，除兩戶流通股東未知其有無關(guān)聯(lián)關(guān)系外，其余八戶法人股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2、控股股東情況

控股股東名稱：盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

法定代表人：張世新

成立日期：1997

年1

月18

日

注冊資本：5.2374

億元

公司類別：國有獨資公司

經(jīng)營范圍：原煤開采、洗選精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安裝設(shè)計、機電修配加工、鐵合金冶煉、電力、汽車修理、礦用風(fēng)筒及橡膠制品、養(yǎng)殖、種植、化工、冶煉；自營出口：焦炭、金屬鎂、電解鋁；自營進口：本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機械設(shè)備、儀器儀表的零配件。

持有本公司5%以上股份的股東只有公司的控股股東盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司,

該公司持有本公司股份2.4

億股，占本公司總股份的64.64%，報告期內(nèi),其所持法人股份總數(shù)沒有變動，其所持本公司股份中的7200

萬股(占其所持本公司股份的0.3%)于2001

年9

月14

日被北京市高級人民法院凍結(jié),凍結(jié)期限為一年。

報告期內(nèi)，本公司控股股東沒有發(fā)生變化。

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況

（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況

董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況如下表。

董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況表

姓名

性別

年齡

職務(wù)

任期

年初持

年末持

股數(shù)

股數(shù)

鄭華

男

35

董事長

2000.9-2002.10

0

0

林澤民

男

56

副董事長

1999.10-2002.10

0

0

郭可沐

男

55

董事

1999.10-2002.10

0

0

陳富慶

男

42

董事

2000.9-2002.10

0

0

王立軍

男

39

董事、總經(jīng)理

1999.10-2002.10

0

0

石文增

男

58

董事、黨委書記

1999.10-2002.10

0

0

辛華

男

46

董事

2000.9-2002.10

0

0

張利興

男

49

監(jiān)事會主席

1999.10-2002.10

0

0

薛若冰

女

55

監(jiān)事

1999.10-2002.10

0

0

尤國良

男

49

監(jiān)事

1999.10-2002.10

0

0

任碧初

男

52

監(jiān)事

2000.6-2002.10

0

0

肖時華

男

43

監(jiān)事

2000.6-2002.10

0

0

伍正斌

男

51

董秘

1999.10-2002.10

0

0

王志和

男

52

總會計師

0

0

王廉

男

55

總經(jīng)濟師

0

0

鄧長春

男

39

總工程師

0

0

何宗輝

男

37

副總經(jīng)理

0

0

（二）董事、監(jiān)事在股東單位的任職情況

董事、監(jiān)事在股東單位的任職情況如下表。

董事、監(jiān)事在股東單位的任職情況表

姓名

職務(wù)

任職單位

鄭華

副董事長、總經(jīng)理、黨委委員

盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

林澤民

董事、總經(jīng)濟師、財務(wù)負責(zé)人

盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

郭可沐

副總經(jīng)理

中國煤炭工業(yè)進出口集團公司

陳富慶

總工程師

盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

張利興

黨委副書記、工會主席、紀委書

盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

記

薛若冰

總會計師

貴陽特殊鋼有限責(zé)任公司

尤國良

審計部主任

盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員年度報酬情況

報酬支付原則：目前，公司尚未實行高級管理人員年薪制，在公司領(lǐng)取報酬的高級管理人員的工資、福利待遇參照煤炭行業(yè)工資管理辦法執(zhí)行。

不在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事的報酬由派出的股東方支付，公司不單獨（額外）為其提供工資、津貼、福利。不在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事共7

人:鄭華、林澤民、郭可沐、陳富慶、張利興、薛若冰、尤國良。

在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事有王立軍、石文增、辛華、任碧初、肖時華。

在公司領(lǐng)取報酬的董事、監(jiān)事、高級管理人員領(lǐng)取報酬總額為56.1

萬元，其中：6

萬元以上的2

人，4

萬元以上的8

人

在公司領(lǐng)取報酬的金額最高的前三名董事的報酬總額為17.8

萬元，

在公司領(lǐng)取報酬的金額最高的前三名高級管理人員的報酬總額為17.2

萬元。

（四）報告期內(nèi)無離任的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（五）員工情況

截止2001

年12

月31

日，公司共有在冊員工6934

人，其構(gòu)成情況如下表：

貴州盤江精煤股份有限公司員工構(gòu)成情況表

期末

學(xué)歷構(gòu)成

專業(yè)構(gòu)成

人數(shù)

本科

專科

中專

技校

初中

小學(xué)

生產(chǎn)

銷售

技術(shù)

財務(wù)

行政

高中

以下

人員

人員

人員

人員

人員

6934

92

106

226

1234

4793

483

5997

230

168

41

498

比例

1.3

1.5

3.3

17.8

69.1

7

86.5

3.3

2.4

0.6

7.2

（%）

五、公司治理結(jié)構(gòu)

（一）公司治理情況

公司嚴格按照我國《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運作。公司制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》、《公司信息披露制度》等公司治理文件。公司正按中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委于2002

年1

月7

日發(fā)布的《上市公司治理準則》規(guī)范性文件的要求，研究修改《公司章程》和股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司治理制度。目前公司治理結(jié)構(gòu)如下：

1、股東與股東大會。公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制定了股東大會議事規(guī)則，嚴格按照《上市公司股東大會規(guī)范意見》的要求召集、召開股東大會，在會場的選擇上盡可能讓更多的股東能夠方便參加股東大會，行使股東的表決權(quán)；公司對法律、法規(guī)所規(guī)定的重大事項均在中國證監(jiān)會指定的信息披露報紙及網(wǎng)站進行了及時、準確、完整的披露，以保證廣大股東的知情權(quán)和參予決定權(quán)；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易予以充分披露。

2、控股股東與上市公司的關(guān)系。本公司控股股東行為規(guī)范，按照法律規(guī)定行使出資人的權(quán)利，沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動；公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)做到“三分開”，公司董事、監(jiān)事的選舉和高級管理人員的聘任、解聘均嚴格遵循法律、法規(guī)、《公司章程》規(guī)定的程序；公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)獨立運作。報告期內(nèi)不存在股東占用轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)、資金及其他資源，公司也無為股東及其關(guān)聯(lián)單位提供擔(dān)保。

3、董事與董事會。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事會人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會制定了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責(zé)的態(tài)度出席董事會和股東大會，能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)，了解作為董事的義務(wù)和責(zé)任；公司已按要求將擬推薦作為公司獨立董事侯選人的資料報公司所在地證券監(jiān)管特派員辦事處審查，按照有關(guān)規(guī)定建立獨立董事制度。

4、監(jiān)事和監(jiān)事會。公司監(jiān)事會人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則；監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，本著對股東負責(zé)的精神，在具體工作中以財務(wù)監(jiān)督為核心，同時對公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責(zé)進行監(jiān)督，保證公司資產(chǎn)安全，降低公司財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險，維護公司和股東的合法權(quán)益。

5、績效評價與激勵約束機制。公司對經(jīng)理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并建立了《經(jīng)理班子考核辦法》。

6、相關(guān)利益者。公司充分尊重和維護銀行和其他債權(quán)人、職工、消費者等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，共同推動公司持續(xù)、健康地發(fā)展。

7、信息披露與透明度。公司由董事會秘書負責(zé)信息披露工作，接待股東來訪和咨詢；公司建立了信息披露制度并將進一步修改、完善，公司能夠按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息；公司能夠按照有關(guān)規(guī)定及時披露大股東或公司實際控制人的詳細資料和股份的變化情況。

本公司自成立以來，嚴格按照我國《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定規(guī)范運作，并將一如既往地按照有關(guān)法律、法規(guī)、《上市公司治理準則》等要求規(guī)范運作，努力尋求利潤最大化，切實維護中小股東的利益。

（二）獨立董事制度建立情況

公司根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》的要求，已將擬推薦作為公司獨立董事侯選人的有關(guān)資料報公司所在地的證券監(jiān)管特派員辦事處審查，2002

年6

月30

日前按照有關(guān)規(guī)定建立公司獨立董事制度。

（三）公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)等方面的分開情況

公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)等方面已經(jīng)分開，具有獨立完整的業(yè)務(wù)和獨立自主的生產(chǎn)經(jīng)營能力。

1、人員分開。公司在勞動、人事及工資管理方面設(shè)立了獨立的勞動人事部門進行管理，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、“三總師”、董事會秘書等高級管理人員均在本公司領(lǐng)取薪酬，且均未在股東單位兼職或領(lǐng)取薪酬。

2、資產(chǎn)完整。公司擁有完整、獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，擁有完整的土地使用權(quán)和采礦權(quán)等無形資產(chǎn)。

3、財務(wù)獨立。公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，并建立了內(nèi)部會計核算體系和財務(wù)管理制度，在銀行獨立開戶。

4、機構(gòu)獨立。公司設(shè)有證券投資部、財務(wù)部、人事部、生產(chǎn)管理部、供應(yīng)銷售部、辦公室、董事會秘書處等機構(gòu)。這些機構(gòu)完全獨立于控股股東的組織機構(gòu)，不存在與控股股東的組織機構(gòu)合署辦公的情況。

5、業(yè)務(wù)獨立。公司的業(yè)務(wù)獨立于控股股東，具有獨立完整的業(yè)務(wù)管理及自主經(jīng)營能力。

（四）對高級管理人員的考評及激勵機制。

公司制定了總經(jīng)理工作細則及各項具體工作制度，對高級管理人員的工作進行約束；公司制定了《經(jīng)理班子考核辦法》，采取崗位技能工資加浮動獎金的方式，在年底考評的基礎(chǔ)上，根據(jù)指標完成情況，確定高級管理人員的年度獎罰。

六、股東大會簡介

報告期內(nèi)公司召開年度股東大會一次。召開股東大會的通知分別刊登于2001年5

月26

日的《中國證券報》和《上海證券報》上。本次股東大會于2001

年6

月29

日在貴陽盤江大廈召開，會議由董事長鄭華先生主持，大會審議通過了以下報告和議案：

1、審議通過2000

年度董事會工作報告；

2、審議通過2000

年度監(jiān)事會工作報告；

3、審議通過2000

年度財務(wù)決算方案和2001

年度財務(wù)預(yù)算方案；

4、審議通過2000

年度利潤分配預(yù)案；

5、審議通過股東大會、董事會和監(jiān)事會議事規(guī)則；

6、審議通過修改《公司章程》議案；

7、審議通過續(xù)聘天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司為本公司2001

年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案。

本次股東大會決議公告分別刊登于2001

年6

月30

日的《中國證券報》和《上海證券報》上。

七、董事會報告

（一）主營業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)營情況

1、公司所處的行業(yè)及地位

本公司屬煤炭行業(yè)。公司是集原煤開采和煤炭加工為一體的大型煤炭企業(yè)，可生產(chǎn)灰分8%-12%等級的精煤，并能根據(jù)用戶的需要生產(chǎn)特殊加工煤。公司煤炭產(chǎn)品低硫、低灰、微磷、發(fā)熱量高，在市場上有較強的競爭力。2001

年共銷售商品煤250.69

萬噸。其中出口煤炭12.16

萬噸。

2、公司主營業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)營情況

本公司的主營業(yè)務(wù)為原煤開采、洗選加工及銷售。

2001

年，

公司主營業(yè)務(wù)收入493,218,189.56

元，

與2000

年相比增加22,868,637

元，

增長4.86%。主營業(yè)務(wù)收入占2001

年全部銷售收入總額的99.68%。

2001

年，公司共生產(chǎn)原煤1,610,165

噸，比2000

年的2,133,515

噸減523,350

噸，下降24.53%。原煤產(chǎn)量下降比較大的是火鋪礦，2001

年比2002

年下降40.4%,主要原因是生產(chǎn)系統(tǒng)進行調(diào)整。

3、公司主營業(yè)務(wù)收入、利潤構(gòu)成

公司主營業(yè)務(wù)收入、利潤構(gòu)成如下：

產(chǎn)品

收入

利潤

金額（

元）

比例（

%）

金額（

元）

比例（

%

）

洗精煤

355,840,774.51

72.15

107,218,480.53

72.14

洗混煤

137,377,415.05

27.85

41,397,196.04

27.86

合計

493,218,189.56

-

148,615,676.57

-

（二）主要控股公司及參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績

經(jīng)公司2001

年12

月13

日臨時董事會議決議（決議公告見2001

年12

月14

《中國證券報》、《上海證券報》），公司投資1000

萬元參股華創(chuàng)證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司（以下簡稱：“華創(chuàng)公司”）。本公司持有華創(chuàng)公司股份1000

萬股，占該公司總股份的5%。華創(chuàng)公司由貴州實聯(lián)信托投資公司等企業(yè)共同出資設(shè)立，于2002

年1

月22

日成立，注冊資本2

億元人民幣。主要業(yè)務(wù)為：證券的代理買賣，代理還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶。

（三）主要供應(yīng)商、客戶情況

1、2001

年，公司向前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額的42.75%。

2、2001

年，公司向前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額的69.71%。

（四）經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難及解決辦法

2001

年國內(nèi)外煤炭市場供需矛盾得到緩解，但市場競爭依然激烈。全年煤價穩(wěn)中有升，煤炭價格出現(xiàn)恢復(fù)性上揚。公司在生產(chǎn)經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難主要是：因公司的礦井原煤生產(chǎn)能力低于選煤廠的加工能力，加上2001

年火鋪礦因進行調(diào)整，原煤產(chǎn)量下降，需外購部份原料煤入洗，另外由于運力的影響，公司以運定產(chǎn)的局面還沒有根本性好轉(zhuǎn)，運輸銷售有一定困難。

面對上述問題和困難，公司以盤江股份上市為契機，加大改革力度，進一步搞活經(jīng)營機制；以科技創(chuàng)新為靈魂，以市場為導(dǎo)向，抓住煤炭市場漸暖的有利時機，著重實施開拓國內(nèi)外市場，提高質(zhì)量，增加銷量的戰(zhàn)略。在抓好主營業(yè)務(wù)的同時，抓緊抓好發(fā)行股票所募資金投資項目的建設(shè)，加快公司發(fā)展步伐。采取的主要措施是：

1、進一步解放思想，更新觀念，以人為本，加強管理，調(diào)動職工的積極性，提高工作效率；

2、以營銷為龍頭，最大限度地開拓市場，以產(chǎn)品的質(zhì)量、價格、服務(wù)參予競爭，創(chuàng)品牌、創(chuàng)名牌、創(chuàng)企業(yè)自身的信譽，不斷增強對市場變化的應(yīng)變能力，提高競爭力；

3、進一步加強成本控制，努力挖潛，增收節(jié)支，提高資金運用效率。認真抓好安全管理，搞好安全工作，保證安全生產(chǎn)；

4、加快火鋪礦井的調(diào)整步伐，保質(zhì)保量完成調(diào)整任務(wù)，為今后的生產(chǎn)發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)；

5、加強生產(chǎn)管理，提高勞動效率，增加原煤產(chǎn)量，盡可能減少外購的入洗原料煤；

6、加強與鐵路等運輸部門的協(xié)作，積極爭取運力，多運多銷，搞好運輸銷售。

（五）投資情況

報告期內(nèi)，公司投資額合計33,922,981.21

元，比上年的17,409,326.78

元增加16,513,654.43

元，增長94.8%。

1、募集資金使用情況

（1）募集資金額及到位情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字[2001]25

號文核準，公司于2001

年4月9

日在上海證券交易所采用上網(wǎng)定價發(fā)行的方式，向社會公眾發(fā)行人民幣普通股12,000

萬股，募集資金7.2

億元，扣除發(fā)行費用后實際可用募集資金69806.49

萬元。

（2）承諾投入項目和實際投入情況

本公司的《招股說明書》承諾募集資金共投入五個項目。截止2001

年12

月31日，募集資金投入情況如下：

承諾投資項目

實際投入項目

承諾投資金

已投入金額

額（萬元）

（萬元）

1、投資建設(shè)火鋪矸石電廠

與承諾投入相同

24,318.00

116.32

2、投資建設(shè)盤北矸石電廠

與承諾投入相同

17,600.00

100.82

3、投資建設(shè)生產(chǎn)礦井煤層

與承諾投入相同

10,098.00

氣利用工程

4、投資建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效煤炭

與承諾投入相同

12,388.00

223.13

洗選示范工程

5、投資收購盤北選煤廠項

與承諾投入相同

22,190.43

目

尚未使用的募集資金去向：截止2001

年12

月31

日，公司募集資金已投入使用440.27

萬元，剩余69366.22

萬元。該項資金現(xiàn)存入銀行，根據(jù)項目進度需要再進行投入。

（3）項目進度及收益情況：

報告期內(nèi)，承諾投資的5

個項目進展情況如下：

建設(shè)火鋪矸石電廠和盤北矸石電廠已成立項目部開展前期工作。其中，火鋪矸石電廠已投入116.32

萬元，盤北矸石電廠已投入100.82

萬元；

建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效煤炭洗選示范工程，已投資223.13

萬元，已完成總工程量的1.8%；

建設(shè)生產(chǎn)礦井煤層氣利用項目，已成立項目領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)前期準備工作；

收購盤北選煤廠項目，因國家對盤江煤電集團公司實施債轉(zhuǎn)股工作尚未完成，經(jīng)公司董事會一屆八次會議決議同意暫緩收購盤北選煤廠。

上述項目因尚未建成投產(chǎn)（盤北選煤廠未收購），故未產(chǎn)生收益。

2、非募集資金投資情況

公司用自有資金1000

萬元投資參股華創(chuàng)證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司，占其股份總額的5%。公司用自有資金1952.03

萬元購建固定資產(chǎn)。

（六）財務(wù)狀況

2001

年，公司的財務(wù)狀況較上一年有了進一步的改善，天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。具體分析如下：

（

1）

2001

年12

月31

日，公司總資產(chǎn)1,391,446,321.47

元，比上年730,289,182.31

元增加90.53%。

（

2）

2001

年12

月31

日，

公司負債為205,937,467.05

元，

比上年341,481,868.00

元減少39.69%。

（

3）

2001

年12

月31

日，公司股東權(quán)益1,185,508,854.42

元，比上年388,807,314.31

元增加204.91%。

（

4

）

2001

年度公司主營業(yè)務(wù)利潤148,615,676.57

元，

比上年度161,162,191.83

元減少7.79%。

（5）2001

年度公司實現(xiàn)凈利潤68,594,330.31

元，比上年度49,440,139.36元增長38.74%。

（七）生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境及宏觀政策發(fā)生重大變化的影響

1、國家稅收政策對公司經(jīng)營成果的影響

按照財政部財稅[2000]99

號文《關(guān)于進一步認真貫徹落實國務(wù)院<關(guān)于糾正地方自行制定稅收先征后返政策的通知>》規(guī)定，2002

年1

月1

日起，公司將不再享受稅收先征后返優(yōu)惠政策（2001

年，按照貴州省人民政府黔府函[1999]33

號文件《省人民政府關(guān)于盤江精煤股份有限公司（籌）所得稅繳納有關(guān)問題的批復(fù)》精神，公司享受企業(yè)所得稅先征后返的優(yōu)惠政策，即先按33%的法定稅率征收，再返還18%，實征15%。），這將在一定程度上影響公司的利潤指標。

2、我國加入WTO

對公司的影響

隨著我國正式加入WTO，對煤炭行業(yè)而言，國外煤炭企業(yè)向我國出口煤炭的機會增加,同時也大大地改善了我國煤炭產(chǎn)品的出口環(huán)境，這對本公司的煤炭出口業(yè)務(wù)提供了一個好的環(huán)境。

3、國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境對公司的影響

2002

年，我國政府在繼續(xù)堅持擴大內(nèi)需方針的同時，繼續(xù)實施積極的財政政策，國民經(jīng)濟將持續(xù)向好，電力、冶金、建材等行業(yè)對煤炭的需求也將進一步增加。同時，我國政府將繼續(xù)采取煤炭生產(chǎn)總量調(diào)控、依法關(guān)閉那些產(chǎn)品質(zhì)量低劣、破壞資源、污染環(huán)境、不符合安全生產(chǎn)條件的小煤礦及擴大煤炭出口等措施，進一步改善煤炭市場供求關(guān)系。預(yù)計2002

年煤炭市場供需總體保持基本平衡，部分地區(qū)受運輸影響供應(yīng)相對緊張。

（八）2002

年度經(jīng)營計劃

2002

年，是我國加入WTO

后的第一年，市場開放無論在廣度和深度上都將進一步擴大。在新的一年里，公司面臨的挑戰(zhàn)與機遇齊現(xiàn)，困難與問題并存。對此，公司將抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，加快發(fā)展。公司將本著積極主動，慎重穩(wěn)妥的原則，抓好主業(yè)，加強在建工程項目的建設(shè)和火鋪礦井的調(diào)整。在火鋪礦井繼續(xù)調(diào)整的情況下，努力完成主營收入51515

萬元，主營業(yè)務(wù)成本8100

萬元。

為此，重點做好以下工作：

1、繼續(xù)做好做大主營業(yè)務(wù)。抓好原煤和洗精煤的生產(chǎn)，增加產(chǎn)品產(chǎn)量，增加銷量；

2、優(yōu)化營銷策略，建立現(xiàn)代營銷觀念與制度，提高營銷隊伍的整體素質(zhì)，強化營銷任務(wù)的考核和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，實行工資收入和銷售額、銷售費用、貨款回籠額掛鉤的辦法，擴大公司產(chǎn)品的市場占有率；

3、繼續(xù)加強企業(yè)管理，通過推進內(nèi)部管理科學(xué)化、規(guī)范化，從計劃、采購、生產(chǎn)、倉儲、財務(wù)等各個環(huán)節(jié)加強生產(chǎn)成本控制。通過加強審計管理、預(yù)算管理、費用管理，進一步降低成本，以保證2002

年度利潤目標的實現(xiàn)；

4、加大科技投入，搞好技術(shù)創(chuàng)新，提高效率，最大限度地發(fā)揮公司地理區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、洗煤技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，順應(yīng)入世對煤炭的要求，探索煤炭潔凈技術(shù)，提高產(chǎn)品的附加值，提高企業(yè)競爭力；

5、強化質(zhì)量管理，從生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)、公司工作的各個方面抓好質(zhì)量工作。全面提高產(chǎn)品質(zhì)量和工作質(zhì)量，為公司的全方位發(fā)展奠定基礎(chǔ)；

6、抓好產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。加強與用戶聯(lián)系，搞好市場調(diào)查，及時向生產(chǎn)部門反饋用戶意見，根據(jù)市場需求，適時調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加適銷對路產(chǎn)品，擴大產(chǎn)品銷售業(yè)績。

7、堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，不折不扣地抓好安全生產(chǎn)；

8、重視環(huán)境保護工作。繼續(xù)加大環(huán)保投入和污染治理力度，進一步落實環(huán)保責(zé)任制，做到責(zé)任到位、投入到位、措施到位，實現(xiàn)環(huán)保考核指標全面達標。

9、加大制度建設(shè)。公司將在原有制度進行補充、調(diào)整、完善的基礎(chǔ)上加大貫徹執(zhí)行經(jīng)營目標管理制度的落實、考核、獎懲力度，使公司經(jīng)營管理制度發(fā)揮應(yīng)有的激勵和約束作用。

（九）董事會日常工作情況

1、董事會會議情況

董事會一屆七次會議于2001

年5

月21

日在公司二樓會議室召開，會議由董事長鄭華先生主持，會議通過如下議案：

（1）公司2000

年度董事會工作報告并提交股東會審議；

（2）公司2000

年度總經(jīng)理工作報告；

（3）公司上市公告書暨2000

年年度財務(wù)報告；

（4）公司2000

年度財務(wù)決算方案及2001

年度財務(wù)預(yù)算方案并提交股東大會審議；

（5）公司2000

年度利潤分配預(yù)案并提交股東大會審議；

（6）修改《公司章程》議案并提交股東大會審議；

（7）召開公司2000

年度股東大會的有關(guān)事項；

（8）公司股東會、董事會議事規(guī)則并提交股東會審議；

（9）公司信息披露制度；

（10）關(guān)于續(xù)聘天一會計師事務(wù)所的議案。

本次董事會決議分別刊登于2001

年5

月26

日的《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上。

董事會一屆八次會議于2001

年8

月5

日在公司二樓會議室召開，會議由董事長鄭華先生主持，會議通過如下議案：

（1）2001

年中期報告及其摘要；

（2）2001

年度中期利潤分配預(yù)案；

（3）計提固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、在建工程、委托貸款減值準備辦法的議案；

（4）暫緩收購盤北選煤廠的議案；

（5）增設(shè)公司內(nèi)部機構(gòu)和對部分原內(nèi)部機構(gòu)進行調(diào)整的方案；

（6）《貴州盤江精煤股份有限公司經(jīng)理班子考核辦法》。

本次董事會議決議分別刊登于2001

年8

月6

日的《中國證券報》和《上海證券報》上。

董事會臨時會議于2001

年12

月13

日在公司二樓會議室召開，會議由董事長鄭華先生主持。會議通過《關(guān)于投資參股華創(chuàng)證券經(jīng)紀公司項目建議書》的議案。

本次董事會臨時會議決議分別刊登于2001

年12

月14

日的《中國證券報》和《上海證券報》上。

2、董事會對股東大會的執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，董事會認真完成了股東大會的有關(guān)決議事項。

（十）2001

年度利潤分配預(yù)案或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

經(jīng)天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計確認，公司2001

年度凈利潤為68,594,330.31

元。按照我國《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，按凈利潤的10%提取法定盈余公積金6,859,433.03

元，

按凈利潤的5%

提取法定公益金3,429,708.52

元，公司可供股東分配的凈利潤69,665,197.28

元（含年初未分配利潤11,360,008.52

元）。根據(jù)公司的實際情況，董事會建議2001

年度利潤分配預(yù)案為：（1）每10

股分配現(xiàn)金股利1.00

元（含稅）；（2）2001

年度不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本議案尚待提交股東大會審議通過。

（十一）2002

年度利潤分配政策

1、公司擬在2002

年度進行一次利潤分配；

2、公司2002

年度實現(xiàn)的凈利潤用于股利分配的比例不低于50%，利潤分配采用現(xiàn)金分配或《公司章程》規(guī)定的其他形式。具體分配方案將根據(jù)公司的實際情況而定。

八、監(jiān)事會報告

（一）監(jiān)事會工作情況及所發(fā)表的意見

1、監(jiān)事會會議情況

監(jiān)事會一屆三次會議于2001

年5

月21

日在公司召開，會議由監(jiān)事會主席張利興先生主持。會議審議通過了如下決議或議案：

（1）2000

年度監(jiān)事會工作報告；

（2）公司2000

年度財務(wù)報告；

（3）通過《貴州盤江精煤股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》，同意提交股東大會審議。

本次監(jiān)事會議決議分別刊登于2001

年5

月26

日的《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上。

監(jiān)事會一屆四次會議于2001

年8

月5

日在公司召開，會議由監(jiān)事會主席張利興先生主持。會議經(jīng)過審議，通過了以下決議或議案：

（1）公司2001

年中期報告及其摘要；

（2）公司2001

年度中期利潤分配預(yù)案；

本次監(jiān)事會議決議分別刊登于2001

年8

月6

日的《中國證券報》和《上海證券報》上。

2、監(jiān)事會工作報告

2001

年公司監(jiān)事會堅持貫徹中國證監(jiān)會“法制、監(jiān)督、自律、規(guī)范”的八字方針，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，緊緊圍繞股東大會形成的各項決議，依據(jù)我國《公司法》、《證券法》和《公司章程》賦予的權(quán)力認真履行職責(zé)，保證公司更加穩(wěn)健快速發(fā)展，較好地維護股東的合法權(quán)益。一年來，監(jiān)事會通過列席和參加董事會、股東大會，了解和掌握公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況；對公司股東大會、董事會的召開程序、決策事項，董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的情況及公司管理制度的執(zhí)行情況等進行了監(jiān)督。認為公司本屆董事會在過去的一年里工作是認真負責(zé)的，公司的經(jīng)營決策科學(xué)、合理，公司的各項管理制度較為健全并得到了切實執(zhí)行；公司董事會、經(jīng)營班子及全體高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時沒有違反法律、法規(guī)和《公司章程》，沒有發(fā)生損害公司利益和股東權(quán)益的情況。本年度主要工作如下：

（1）加強對董事、經(jīng)理班子人員的監(jiān)督檢查。重點監(jiān)督能否依法經(jīng)營，廉潔經(jīng)營，能否正確行使《公司章程》和股東賦予的權(quán)力。監(jiān)事會認為：一年來，公司的決策程序符合有關(guān)法律規(guī)定，逐步建立并完善內(nèi)部控制制度，公司管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營活動符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

（2）依法實施財務(wù)監(jiān)督。監(jiān)事會2001

年7

月和2002

年初對公司2001

年度財務(wù)情況進行了檢查，對公司的會計資料和董事會擬提交給股東大會的財務(wù)報告進行了核對，并確認天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司對公司2001

年度財務(wù)會計出具的標準無保留意見的財務(wù)報告。監(jiān)事會認為，公司財務(wù)報告內(nèi)容準確、真實、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。

（3）對公司在報告期內(nèi)首次發(fā)行股票募集資金的使用進行檢查。公司本次募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，不存在變更投資的情況。貴州盤江精煤股份有限公司2001

年年度報告第18頁(共39

頁)

（4）公司的關(guān)聯(lián)交易遵循“公平、公正、合理”的原則，符合有關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易和損害公司權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。

九、重要事項

（一）報告期內(nèi)公司無重大訴訟、仲裁事項。

（二）報告期內(nèi)公司無收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項。

（三）報告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易情況

1、購銷商品、提供勞務(wù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易：

（1）公司于2001

年2

月23

日與盤江煤電集團簽訂《原煤購銷合同》。公司因生產(chǎn)需要，向盤江煤電集團購買原煤，盤江煤電集團向公司銷售的原煤價格按其質(zhì)量等級比照當(dāng)?shù)厥袌鰞r格確定。報告期內(nèi)，公司向盤江煤電集團購買原煤共1,986,029

噸，向其支付購煤款164,411,553.75

元。

（2）公司于2001

年2

月23

日與盤江煤電集團控股的子公司貴州盤江電力股份有限公司簽訂《混煤購銷合同》。貴州盤江電力股份有限公司向公司采購混煤，公司向貴州盤江電力股份有限公司銷售的混煤價格按其質(zhì)量等級比照當(dāng)?shù)厥袌鰞r格確定。報告期內(nèi)，公司向貴州盤江電力股份有限公司共銷售混煤68,230

噸，收取售煤款4,723,846.83

元。

（3）公司與盤江煤電集團簽訂《綜合服務(wù)協(xié)議》及《補充協(xié)議》。服務(wù)期限為10

年。

生產(chǎn)性服務(wù)：公司老屋基選煤廠的二、三車間的生產(chǎn)用電由盤江煤電集團代繳，公司按貴州省網(wǎng)上電價標準向盤江煤電集團支付電費；盤江煤電集團向公司提供房屋租賃、車輛、通訊等服務(wù)，公司每年支付28

萬元，按季結(jié)算；盤江煤電集團負責(zé)公司的礦山救護、公安保衛(wèi)、消防衛(wèi)生、綠化工作，公司每年支付32

萬元，按季結(jié)算；鐵路運輸，由鐵道部統(tǒng)一向盤江煤電集團下達計劃，盤江煤電集團承諾在其鐵路運銷煤炭的國家計劃中，優(yōu)先安排及滿足公司的煤炭運銷，并保證滿足公司年生產(chǎn)能力85%以上的運銷需求。

報告期內(nèi)，公司已按協(xié)議向盤江煤電集團支付上述費用共計9,354,221.84元。根據(jù)《〈綜合服務(wù)協(xié)議〉的補充協(xié)議》支付盤江煤電(集團)有限責(zé)任公司2001

年安全管理及礦山救護費用5,400,000.00

元、貨物運輸費3,052,436.53元、修理費301,785.31

元。

生活后勤服務(wù)：盤江煤電集團按照其對自己公司職工的收費標準，收取其向公司職工提供的食堂、浴池、醫(yī)療、學(xué)校等服務(wù)的費用；盤江煤電集團與公司相互提供的供水、供暖服務(wù)，按照國家政策，按季結(jié)算；公司職工住房及其配套設(shè)施和相關(guān)服務(wù)，租金及費用按照盤江煤電集團職工同等的價格由公司職工向盤江煤電集團交納，住房改革由盤江煤電集團統(tǒng)一考慮，公司職工與盤江煤電集團職工享有同等權(quán)利。

（4）公司與盤江煤電集團簽訂《委托采購協(xié)議》及《補充協(xié)議》。公司委托盤江煤電集團統(tǒng)一采購生產(chǎn)性輔助材料，及部分生產(chǎn)用設(shè)備，公司按照盤江煤電集團實際采購成本加3%的綜合費用，按月結(jié)算。報告期內(nèi)，公司向盤江煤電集團采購材料、設(shè)備共計73,131,985.90

元。

（5）公司與盤江煤電集團簽訂《土地租賃合同》。公司向盤江煤電集團租用生產(chǎn)用地906,548.76

平方米,租賃期50

年,年租金為3,771,116

元,公司每年的1月31

日和7

月31

日分兩次支付土地租賃費。報告期內(nèi)，公司已支付土地租賃費3,771,116.00

元。

（6）公司與盤江煤電集團簽訂《資產(chǎn)收購協(xié)議》。經(jīng)中華財務(wù)會計咨詢公司評估，貴州省國有資產(chǎn)管理局確認，公司將用募集資金2.2

億元收購盤北選煤廠。由于國家對盤江煤電集團實施債轉(zhuǎn)股工作尚未完成，公司董事會一屆八次會議通過決議，暫緩收購，待國家對盤江煤電集團實施債轉(zhuǎn)股工作完成后，再按協(xié)議進行收購。

（7）公司與盤江煤電集團簽訂《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。盤江煤電集團以經(jīng)北京海地人資源咨詢有限公司評估，國土資源部確認的火鋪礦、老屋基礦的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司，期限分別為30

年和20

年，金額為5,241.73

萬元。報告期內(nèi)，公司向盤江煤電集團支付采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓費1,747,300.00

元。

（8）公司長期借款4100

萬元由盤江煤電(集團)有限責(zé)任公司提供擔(dān)保。

（9）2001

年7

月10

日，公司與公司發(fā)起人之一貴州省煤礦設(shè)計研究院分別簽訂兩份《建設(shè)工程設(shè)計合同》，委托其承擔(dān)公司盤北煤泥矸石電廠工程設(shè)計和初、詳勘任務(wù)。合同標的額分別為155

萬元和35

萬元，報告期內(nèi)沒有付款。

（10）2001

年7

月25

日，公司與公司發(fā)起人之一貴州煤炭實業(yè)總公司簽訂房屋《租賃合同書》，租賃期3

年，自2001

年9

月1

日至2004

年8

月31

日，每年支付租金36

萬元。報告期內(nèi)已按協(xié)議支付租金36

萬元。

（四）公司或持股5%以上股東對公開披露承諾事項的履行情況：

１、公司在刊登于2001

年4

月5

日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網(wǎng)站（http//)的本公司招股說明書概要及全文中承諾：

（1）本公司將聘請為本公司審計的會計師事務(wù)所在年度審計時對本公司當(dāng)年的原煤生產(chǎn)量及其從盤江煤電集團采購的原煤量作專項說明，并充分披露。公司聘請的為本公司審計的天一會計師事務(wù)所有限公司，對本公司2000

年有關(guān)原煤開采及外購原煤量進行了說明。此說明刊登于2001

年5

月26

日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》。

（2）本公司將在2000

年年度股東大會召開時增選兩名以上獨立董事。公司一屆七次董事會會議通過決議：鑒于中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定尚未出臺，待有關(guān)規(guī)定出臺后，即按照規(guī)定設(shè)立公司獨立董事。公司一屆七次董事會會議決議公告刊登于2001

年5

月26

日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》。

公司已將擬推薦作為公司獨立董事侯選人的有關(guān)資料報公司所在地的證券監(jiān)管特派員辦事處審查，2002

年6

月30

日前按照有關(guān)規(guī)定建立公司獨立董事制度。

２、本公司控股股東盤江煤電集團在刊登于2001

年4

月5

日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網(wǎng)站（http//)的本公司招股說明書概要及全文中承諾：

（1）不在中國境內(nèi)外，以任何方式從事任何直接或間接與本公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動，并將促使下屬全資子公司、分公司、控股公司和附屬企業(yè)遵循以上承諾。

（2）在煤炭設(shè)備租賃、技術(shù)改造、交通運輸?shù)扰c本公司生產(chǎn)經(jīng)營有直接和間接關(guān)系的各方面給予本公司與其自身下屬企業(yè)平等或優(yōu)先的地位，保證不影響本公司的生產(chǎn)和經(jīng)營。

（3）不利用控股股東地位影響本公司火鋪礦、老屋基礦的原煤開采，確保兩礦按實際生產(chǎn)能力生產(chǎn)的原煤優(yōu)先用于本公司洗選。

（4）在適當(dāng)?shù)臅r候確保本公司以公允的價格購買或以承包、租賃、托管等方式經(jīng)營盤江煤電集團與本公司可能構(gòu)成競爭的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。

報告期內(nèi)，盤江煤電集團均信守以上承諾。

（五）報告期內(nèi)公司沒有發(fā)生托管、承包、租賃資產(chǎn)事項。

（六）報告期內(nèi)公司無擔(dān)保合同。

（七）到目前為止，沒有發(fā)生委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理事項。

（八）其他重大合同

報告期內(nèi)，公司簽訂的合同均能順利執(zhí)行。

（九）報告期內(nèi)公司聘任的會計師事務(wù)所沒有發(fā)生變更，仍為天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司。

2001

年度審計費用為32

萬元，尚未向該所支付。

除承擔(dān)上述費用和該所為公司審計時的食宿費用外，公司不承擔(dān)其他費用。

（十）其他重要事項

1、控股股東盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司持有本公司國有法人股的7200

萬股被凍結(jié)，期限為一年。公司已于2001

年9

月25

日在《中國證券報》、《上海證券報》上進行公告。

2、按照財政部財稅[2000]99

號文《關(guān)于進一步認真貫徹落實國務(wù)院<關(guān)于糾正地方自行制定稅收先征后返政策的通知>》和貴州省人民政府黔府函[1999]33

號文件《省人民政府關(guān)于盤江精煤股份有限公司（籌）所得稅繳納有關(guān)問題的批復(fù)》的規(guī)定，截至2001

年12

月31

日，公司的企業(yè)所得稅繼續(xù)享受先按33%的法定稅率征收，再返還18%（實征15%）的優(yōu)惠政策。根據(jù)財政部財會[2000]3

號文《股份有限公司稅收返還等有關(guān)會計處理規(guī)定》，實行所得稅先征后返的公司，應(yīng)當(dāng)在實際收到返還的所得稅時，沖減收到當(dāng)期的所得稅費用。報告期內(nèi)實際收到所得稅返還12,825,913.60

元。

十、財務(wù)報告

(一)審計報告

公司2001

年度財務(wù)報告經(jīng)天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司注冊會計師張再鴻、王琴珠審計后，出具了無保留意見的天一審字（

2002）第4——136

號審計報告。

審計報告

天一審字（2002）第4—136

號

貴州盤江精煤股份有限公司全體股東：

我們接受委托，審計了貴公司2001

年12

月31

日的資產(chǎn)負債表及2001

年度的利潤及利潤分配表和現(xiàn)金流量表。這些會計報表由貴公司負責(zé)，我們的責(zé)任是對這些會計報表發(fā)表審計意見。我們的審計是依據(jù)《中國注冊會計師獨立審計準則》進行的。在審計過程中，我們結(jié)合貴公司的實際情況，實施了包括抽查會計記錄等我們認為必要的審計程序。

我們認為，上述會計報表符合《企業(yè)會計準則》和《企業(yè)會計制度》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了貴公司2001

年12

月31

日的財務(wù)狀況及2001

年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況，會計處理方法的選用遵循了一貫性原則。

天一會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司

中國注冊會計師：張再鴻

地址：北京市西城區(qū)金融街27號

中國注冊會計師：王琴珠

投資廣場A

座1804

2002年3月15日

（二）公司基本概況

貴州盤江精煤股份有限公司（以下簡稱公司）是經(jīng)貴州省人民政府[1999]140號文批準，由盤江煤電（集團）有限責(zé)任公司（以下簡稱集團公司）、中國煤炭工業(yè)進出口集團公司、貴陽特殊鋼有限責(zé)任公司、福建省煤炭工業(yè)（集團）有限責(zé)任公司、貴州省煤礦設(shè)計研究院、中煤工程設(shè)計咨詢集團重慶設(shè)計研究院、防城港務(wù)局和貴州煤炭實業(yè)總公司八家法人共同發(fā)起設(shè)立，于1999

年10

月29

日注冊登記成立的股份有限公司。

公司于2001

年4

月9

日在上海證券交易所采取上網(wǎng)定價發(fā)行方式向社會公眾發(fā)行人民幣普通股12000

萬股，并于2001

年5

月31

日在上海證券交易所掛牌上市。

公司屬煤炭行業(yè)，主要產(chǎn)品有精煤、混煤（動力煤），公司下屬有火鋪礦、老屋基礦和老屋基選煤廠三個分公司。

公司經(jīng)營范圍：原煤開采、洗選精煤、特殊加工煤、焦炭的生產(chǎn)和銷售、煤炭附產(chǎn)品的深加工。

（三）公司采用的會計政策、會計估計：

1、會計制度：

公司執(zhí)行《企業(yè)會計制度》。

2、會計年度：

公歷1月1日至12月31日為一個會計年度。

3、記帳本位幣：

公司會計核算以人民幣為記帳本位幣。

4、記帳基礎(chǔ)和計價原則：

公司以權(quán)責(zé)發(fā)生制為記帳基礎(chǔ)，以歷史成本為計價原則。

5、外幣折算方法：

公司對發(fā)生的外幣經(jīng)濟業(yè)務(wù)，按業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日的市場匯率折合人民幣記帳，月末對外幣帳戶的余額按月末市場匯率進行調(diào)整，其差額作為匯兌損益記入財務(wù)費用。

6、現(xiàn)金等價物的確認標準：

公司將持有時間短、流動性強、價值變動風(fēng)險很小，易于轉(zhuǎn)換為已知金額現(xiàn)金的短期債券投資視為現(xiàn)金等價物。

7、短期投資核算方法：

（1）短期投資取得時，按取得時實際支付的價款或者放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)的帳面價值等，扣除包含的已宣告但尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利或已到付息期但尚未領(lǐng)取的債券利息作為投資成本。持有期間所收到的股利、利息等收益，減少投資成本。出售短期投資所獲得的價款，減去短期投資的帳面價值以及未收到的已計入應(yīng)收項目的股利、利息等后的余額，作為投資收益或損失，計入當(dāng)期損益。

（2）期末短期投資按成本與市價孰低計價，短期投資跌價準備按市價低于成本的差額計提。如果已計提跌價準備的短期投資的市價以后又恢復(fù)，在已計提跌價準備的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)回。

8、壞帳核算方法：

■壞帳的確認標準：

（1）債務(wù)人破產(chǎn)或者死亡，依照法律程序以其破產(chǎn)財產(chǎn)或遺產(chǎn)清償后仍無法收回的應(yīng)收款項。

（2）債務(wù)人逾期未履行償債義務(wù)超過三年，且具有明顯特征表明無法收回的款項。

■壞帳損失的核算方法：備抵法

■壞帳準備按帳齡分析法計提，計提標準如下：

帳齡

計提比例

一年以內(nèi)

5%

一至二年

10%

二至三年

20%

三至四年

30%

四至五年

40%

五年以上

100%

9、存貨的核算方法：

（1）存貨的分類：產(chǎn)成品、原材料、輔助材料、修理用備件、低值易耗品、包裝物等。

（2）存貨的計價方法：公司的產(chǎn)成品入庫按實際成本計價，發(fā)出時采用后進先出法。公司的原材料、輔助材料按計劃成本核算，計劃成本與實際成本的差異，在“材料成本差異”科目核算，領(lǐng)用時按材料成本差異率分攤材料價差，將計劃成本調(diào)整為實際成本。

（3）存貨的盤存制度：永續(xù)盤存制。

（4）低值易耗品、包裝物的攤銷方法：一次攤銷法。

（5）存貨跌價準備的計提：公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低計價，并按單個存貨項目的成本高于其可變現(xiàn)凈值的差額計提存貨跌價準備。

10、長期投資核算方法：

■長期股權(quán)投資計價及收益確認方法：

（1）現(xiàn)金購入的長期股權(quán)投資，按實際支付的全部價款（包括支付的稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用），減去已宣告但尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利后的差額作為初始投資成本。

（2）接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的長期股權(quán)投資，或以應(yīng)收債權(quán)換入長期股權(quán)投資的，按應(yīng)收債權(quán)的帳面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。

（3）以非貨幣性交易換入的長期股權(quán)投資（包括股權(quán)投資換股權(quán)投資），按換出資產(chǎn)的帳面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。

（4）單位的投資占該單位有表決權(quán)資本總額20%（含20%）以上，或雖投資不足20%但有重大影響，采用權(quán)益法核算；對其他單位的投資占該單位有表決權(quán)資本總額20%以下，或雖投資超過20%但不具有重大影響，采用成本法核算。

■長期股權(quán)投資差額的攤銷方法和期限：股權(quán)投資差額在規(guī)定期限內(nèi)平均攤銷。

■長期債權(quán)投資計價及收益確認方法：

（1）現(xiàn)金購入的長期債權(quán)投資，按實際支付的全部價款（包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用）減去已到付息期但尚未領(lǐng)取的債券利息，作為初始投資成本。

（2）接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的長期債權(quán)投資，或以應(yīng)收債權(quán)換入的長期債權(quán)投資，應(yīng)按應(yīng)收債權(quán)的帳面價值，加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。

（3）以非貨幣性交易換入的長期債權(quán)投資，按換出資產(chǎn)的帳面價值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費，作為初始投資成本。

（4）按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則計算應(yīng)計利息。

■長期債權(quán)投資溢價或折價的攤銷方法：在其存續(xù)期內(nèi)分期攤銷。

■長期投資減值準備的確認標準和計提方法：

確認標準：

（1）市價持續(xù)2

年低于帳面價值；

（2）該項投資暫停交易1

年或1

年以上；

（3）被投資單位當(dāng)年發(fā)生嚴重虧損；

（4）被投資單位持續(xù)2

年發(fā)生虧損；

（5）被投資單位進行清理整頓、清算或出現(xiàn)其他不能持續(xù)經(jīng)營的跡象。計提方法：

于每年年度終了對長期投資逐項進行檢查，按長期投資預(yù)計可收回金額低于其帳面價值的差額計提減值準備；如果已計提減值準備的長期投資的價值又得以恢復(fù)，應(yīng)在已計提的減值準備的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)回；處置長期投資時，或涉及債務(wù)重組、非貨幣性交易等，應(yīng)當(dāng)同時結(jié)轉(zhuǎn)已計提的長期投資減值準備。

11、固定資產(chǎn)的核算：

（1）固定資產(chǎn)的標準：公司固定資產(chǎn)是指使用期限超過1

年的房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的設(shè)備、器具、工具等。不屬于生產(chǎn)、經(jīng)營主要設(shè)備的物品，單位價值在2000

元以上，并且使用期限超過2年的也應(yīng)當(dāng)作為固定資產(chǎn)。

（2）固定資產(chǎn)的計價方法：按取得時的成本計價，取得時的成本包括買價、進口關(guān)稅、運輸和保險等相關(guān)費用，以及為使固定資產(chǎn)達到限定可使用狀態(tài)前所必要的支出。評估確認后的固定資產(chǎn)按重置完全價值計價。

（3）固定資產(chǎn)分類和折舊方法：根據(jù)財政部（89）財工字第302

號文件規(guī)定，井巷建筑物按原煤產(chǎn)量計提折舊，計提比例為2.5

元/噸。其他固定資產(chǎn)按規(guī)定的折舊年限，采用直線法計提折舊。分類折舊率如下：

資產(chǎn)類別

使用年限

凈殘值率

年折舊率

房屋建筑物