電梯（制造、使用）安全風險管控清單

電梯安全風險管控清單本文電梯安全風險管控清單根據(jù)生產(chǎn)和使用分為表1和表2,其中表1中規(guī)定了電梯制造(含安裝、修理、改造)單位應當進行"日管控、周排查、月調(diào)度"的基本項目，適合于電梯制造(含安裝、修理、改造)單位編制《質(zhì)量安全安全風險管控清單》參考，表2中規(guī)定了電梯使用單位應當進行"日管控、周排查、月調(diào)度"的基本項目，適合于電梯使用單位編制《電梯使用安全風險管控清單》參考。目錄表1電梯質(zhì)量安全風險管控清單 3表2電梯安全風險管控清單 9表1電梯質(zhì)量安全風險管控清單風險類別風險管控措施1設計設計的依據(jù)不符合要設計任務書中明確設計的依據(jù)，檢查設計文件的依據(jù)是否符合周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設計文件未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn)。設計文件按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設計文件進行控制。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設計修改當設計發(fā)生修改時，按設計控制程序進行處理。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制。建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)風險類別風險指標風險管控措施6未按規(guī)定進行材料驗收(復驗)以及存放與按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收(復驗)、存放與保管。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識。日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)。日管控質(zhì)量安全員9(工藝)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調(diào)度主要負責人未對設計圖紙的工藝性進行審查。對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄。日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查。按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、日管控質(zhì)量安全員風險類別風險指標風險管控措施行管理、控制。焊接過程進行管理、控制，并做好記錄。未按規(guī)定對焊接試板控明確焊接試板的相關要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求。按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文周排查質(zhì)量安全總監(jiān)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)風險類別風險指標風險管控措施態(tài)進行控制。檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范。應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍。型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍。月調(diào)度主要負責人生產(chǎn)設備和檢驗與采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)檔案管理不符合要求。按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)生產(chǎn)設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關標日管控質(zhì)量安全員風險類別風險管控措施定校準標識，法定要求報告等不符合要求。識、檢驗報告進行管理。未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定。制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調(diào)度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求。加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責人特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。檢查相關工作見證材料。月調(diào)度主要負責人執(zhí)行特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件。制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生月調(diào)度主要負責人風險類別風險管控措施變化時，及時核查是否滿足許可未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗。接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗。月調(diào)度主要負責人發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理。月調(diào)度主要負責人督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改。月調(diào)度主要負責人投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改、消除安全隱患。月調(diào)度主要負責人輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改。月調(diào)度主要負責人表2電梯安全風險管控清單風險類別風險指標風險管控措施1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員。1.建立特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.按規(guī)定配備相關人員。月調(diào)度主要負責人2作業(yè)人員未持有相應資格證件。配備具有相應職責資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓。按規(guī)定開展安全培訓教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為。日管控安全員5管理未按規(guī)定設置安全管理根據(jù)使用的特種設備種類和數(shù)量，設置專門的安全管理機構。月調(diào)度主要負責人6未建立電梯使用安全管1.制定電梯安全管理機構和周排查安全總監(jiān)風險類別風險管控措施理制度。相關人員崗位職責；2.制定《電梯安全總監(jiān)職責》《電梯安全員守則》《電梯安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》;3.按《特種設備使用管理規(guī)則》建立電梯使用安全和節(jié)能管理7未建立安全技術檔案。1.建立電梯安全技術檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要2.按規(guī)定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全技術檔案。周排查安全總監(jiān)8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關內(nèi)容及安全管理要周排查安全總監(jiān)風險類別風險指標風險管控措施2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。9未按規(guī)定制定電梯事故應急專項預案并定期演制定電梯事故應急專項預案并每年至少開展1次演練。月調(diào)度主要負責人電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應的許可資查看電梯維護保養(yǎng)單位的資質(zhì)應覆蓋本單位電梯。月調(diào)度安全總監(jiān)設備選用國家明令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品。建立采購管理制度，明確采購、驗收要求。月調(diào)度主要負責人未按有關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)。監(jiān)督維保單位按照《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內(nèi)容開展電梯維保工作。周排查安全總監(jiān)驅(qū)動主機運行時有無異常振動和異常聲響。每日觀察驅(qū)動主機運行情況。日管控安全員風險類別風險管控措施應急救援通道是否暢通。每日巡查應急救援通道是否暢日管控安全員未按規(guī)定進行定期檢驗、自行檢測。制定定期檢驗、自行檢測計劃并組織實施，落實定期檢驗、自行檢測的后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負責人安全附件轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常。每日檢查轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)情況。日管控安全員緊急停止裝置是否有效。每日檢查自動扶梯與自動人行道的緊急停止裝置。日管控安全員轎門防撞擊保護裝置功能是否有效(安全觸板，光幕、光電等)。每日檢查轎門防撞擊保護裝置日管控安全員風險類別風險指標風險管控措施按要求配備手動緊急操作裝置是否齊全。日管控安全員未制定應急救援程序。每日檢查應急救援程序。日管控安全員電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術規(guī)范要求的1.制定電梯巡查制度，設定巡查頻次；2.依據(jù)安全技術規(guī)范的要求，保證電梯運行環(huán)境符合有關要周排查安全總監(jiān)未按有關規(guī)定設置警示標志或說明。每日檢查電梯安全