第三章新國際貿(mào)易理論

第三章新國際貿(mào)易理論第1頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月【了解】1、國際貿(mào)易新要素學(xué)說2、技術(shù)差距論3、規(guī)模報酬遞增說4、偏好相似說【理解】1、產(chǎn)品生命周期理論2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第2頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月二戰(zhàn)后，特別是20世紀50年代以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進步和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展以及國際政治經(jīng)濟形勢的相對穩(wěn)定，國際貿(mào)易的規(guī)模越來越大，國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布與戰(zhàn)前相比發(fā)生了很大變化，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論已難以作出有力的解釋。一些經(jīng)濟學(xué)家圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點，在國際貿(mào)易研究中另辟蹊徑，從修正要素稟賦理論的前提條件，提出了許多解釋當今世界國際貿(mào)易的新學(xué)說，形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不同的新國際貿(mào)易理論。事實上，新國際貿(mào)易理論并沒有形成統(tǒng)一的模式，而且它們只能解釋國際貿(mào)易的特定方面。第3頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)國際貿(mào)易新要素學(xué)說上一章中關(guān)于“里昂惕夫之謎”的幾種解釋，實際上都是從不同側(cè)面對要素稟賦理論一系列假定前提的修正，它們在特定的條件下，的確能夠部分地解釋里昂惕夫悖論。但是，終不能解釋里昂惕夫之謎所產(chǎn)生的對要素稟賦理論的一般疑問。國際貿(mào)易新要素學(xué)說認為，應(yīng)賦予國際生產(chǎn)要素以新的含義，擴展生產(chǎn)要素的范圍。生產(chǎn)要素不僅僅是比較優(yōu)勢理論中的勞動，也不僅僅是要素稟賦理論中的勞動、資本和土地，技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、管理等都是生產(chǎn)要素。第4頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月人力資本說是美國經(jīng)濟學(xué)家西奧多·舒爾茨創(chuàng)立的。該學(xué)說用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國開展對外貿(mào)易的模式。舒爾茨和許多其他西方經(jīng)濟學(xué)家認為，勞動不是同質(zhì)的，這種不同質(zhì)表現(xiàn)在勞動效率的差異上，而勞動效率的差異主要是由勞動熟練程度決定的，而勞動熟練程度的高低又取決于勞動者受教育、培訓(xùn)等智力投資的影響，因此，高素質(zhì)的勞動力是一種投資的結(jié)果，是過去資本支出的結(jié)果。一、人力資本說（humancapitaltheory）第5頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月商品生產(chǎn)中的資本除了包括物質(zhì)資本以外，還應(yīng)該包括人力資本。物質(zhì)資本指廠房、機器設(shè)備、原材料等有形資本，它是對物質(zhì)資料投資的結(jié)果。人力資本指寓于人體中的人的智能，表現(xiàn)為人的文化水平、生產(chǎn)技巧、熟練程度、管理才能及健康狀況，它是政府、企業(yè)和個人投資于教育和培訓(xùn)的結(jié)果。一國通過對勞動力進行投資，可以使勞動者的素質(zhì)得到極大改善，大大提高勞動生產(chǎn)率，從而對該國的對外貿(mào)易格局產(chǎn)生重要影響。一般來說，人力資本豐富的國家，在知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢。第6頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月資本豐裕的國家，教育都比較發(fā)達，因而人力資本資源也比較豐富，在需要大量人力資本的產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢。舒爾茨和貝克通過研究，分析了美國工人身上蘊含有大量資本的因素。美國的勞動密集并非單純的一般勞動力密集，而是具有高效率、高技術(shù)熟練度的技術(shù)工人的密集，工人的高度熟練技術(shù)則來自對勞動力的高投資。如果把投入到勞動力身上的投資（舒爾茨認為1957年這部分投資大約相當于有形資本的2/3）加入到美國資本存量中去，美國出口產(chǎn)品的資本-勞動比可能得到提高，從而可以部分地解釋里昂惕夫悖論。第7頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月人力資本說在解釋國際分工產(chǎn)生的原因時，引進了一種新的生產(chǎn)要素，即在勞動力身上的資本投資，并從這點出發(fā)否定了過去理論中勞動力具有同質(zhì)特性的假設(shè)。同時，這一學(xué)說也表明，一個國家要想在人力資本方面占有優(yōu)勢，就需要在教育、衛(wèi)生保健、職業(yè)培訓(xùn)等方面進行投資，通過不斷的積累，逐步形成本國新的比較優(yōu)勢。近年來的研究成果表明：在相對落后的發(fā)展中國家，人力投資的結(jié)構(gòu)比投資總量更重要。為了盡快形成新的比較優(yōu)勢，這類國家應(yīng)注重人力投資結(jié)構(gòu)，投資重點下移，主要集中于普及教育、掃盲、職業(yè)培訓(xùn)及大眾保健工作，這樣才符合這類國家的國情，能夠取得更好的投資效益。第8頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月二、研究與開發(fā)說（R&D說）（theoryoffactorsofresearchanddevelopment）研究與開發(fā)說是基辛、格魯伯、弗農(nóng)和梅達等人提出的。這一學(xué)說的核心思想是，研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，占有研究與開發(fā)的多寡可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢。第9頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月1965年，基辛在《勞動技能與國際貿(mào)易：用單一方法評價多種貿(mào)易》一文中，用美國在10個發(fā)達工業(yè)國家各部分出口總額中所占比重表示美國的競爭力，以美國用于研究與開發(fā)費用占美國各部分銷售額百分比、美國科學(xué)家和工程師占美國各部門就業(yè)人數(shù)百分比表示研發(fā)指標。計算分析結(jié)果表明，美國產(chǎn)品競爭力強、出口占10國出口總額比重大的部門，投入的研究和開發(fā)費用占美國銷售額的百分比也大，科學(xué)家和工程師人數(shù)占美國該部門全部就業(yè)人數(shù)的比重也大，即研究與開發(fā)要素比重大小是影響產(chǎn)品國際競爭力的重要因素。第10頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月1967年，格魯伯、弗農(nóng)和梅達發(fā)表了一篇題為《美國工業(yè)中的國際貿(mào)易研究開發(fā)要素與國際投資》的論文。他們根據(jù)1962年美國19個產(chǎn)業(yè)部門的有關(guān)資料，統(tǒng)計分析了研究開發(fā)費用、科學(xué)家和工程師人數(shù)與出口的關(guān)系，得出了與基辛基本相同的結(jié)論，即研究與開發(fā)要素和產(chǎn)品的國際競爭力密切相關(guān)，研究與開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國際競爭力也強。第11頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)動態(tài)國際貿(mào)易理論一、技術(shù)差距論（technologicalgaptheory）技術(shù)差距論又稱創(chuàng)新與模仿理論，由波斯納于1961年在《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中提出。波斯納的技術(shù)差距論認為，技術(shù)進步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，這樣技術(shù)進步會對各國生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，對貿(mào)易格局的變動產(chǎn)生作用。因而，技術(shù)差距也是國家間開展貿(mào)易的一個重要原因。第12頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占優(yōu)勢，當一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因新技術(shù)會隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳至國外，當一國創(chuàng)新的技術(shù)為外國模仿時，外國即可自行生產(chǎn)而減少進口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸縮小。隨著時間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國掌握，使技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。第13頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月波斯納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止之間的時間間隔稱為模仿滯后時期，全期又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩個階段，其中，反應(yīng)滯后階段初期為需求滯后階段。反應(yīng)滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家（技術(shù)模仿國）模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間。掌握滯后是指其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品進口為零的時間。需求滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到開始出口新產(chǎn)品的時間。第14頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第15頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月技術(shù)差距論從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)，論述了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢在創(chuàng)新國與追隨國之間的動態(tài)轉(zhuǎn)移，這是富有創(chuàng)新意義的，也為研究一個具體產(chǎn)品創(chuàng)新過程的產(chǎn)品生命周期理論提供了堅實的基礎(chǔ)。但技術(shù)差距論只解釋了差距為何會消失，而無法充分說明貿(mào)易量的變動與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。第16頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論是解釋工業(yè)制品貿(mào)易流向最有說服力的理論之一。由美國經(jīng)濟學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)于1966年在《生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中提出。后來許多經(jīng)濟學(xué)家如威爾斯、赫希哲等對該理論進行了驗證，并進一步充實和發(fā)展了這一理論。二、產(chǎn)品生命周期理論（productlifecycletheory）第17頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論撇開傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的前提，推出了如下假設(shè)：⑴國與國之間的信息傳遞受到限制；⑵生產(chǎn)函數(shù)是可變的，而且當生產(chǎn)達到一定水平后會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟；⑶產(chǎn)品在生命周期的各階段所表現(xiàn)的要素密集特點是各不相同的；⑷不同收入國家的需求和消費結(jié)構(gòu)是有差異的。第18頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論認為，凡是制成品都有一個生命周期：⑴新生期⑵成長期⑶成熟期⑷銷售下降期⑸讓與期在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的。產(chǎn)品的創(chuàng)新國在開始時出口這種新產(chǎn)品，但隨著產(chǎn)品的成熟與標準化，創(chuàng)新國逐漸喪失優(yōu)勢，最后變成這種產(chǎn)品的進口國。第19頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第20頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月當創(chuàng)新國發(fā)明新產(chǎn)品大量向其他發(fā)達國家出口時，正是其他發(fā)達國家大量進口時期；當創(chuàng)新國出口下降時，正是其他發(fā)達國家開始生產(chǎn)、進口下降時期；當創(chuàng)新國由出口高峰大幅下降時，正是其他發(fā)達國家大量出口時期；而其他發(fā)達國家出口下降時，正是發(fā)展中國家生產(chǎn)增加、進口減少時期；其他發(fā)達國家從出口高峰大幅度下降時期，正是發(fā)展中國家大量出口時期。新技術(shù)和新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和擴散像波浪一樣，一浪接一浪向前傳遞和推進。近年來，新技術(shù)擴散滯后期大為縮短，使得新產(chǎn)品的生命周期變得越來越短。第21頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月作為工業(yè)制成品貿(mào)易的動態(tài)理論，產(chǎn)品生命周期理論對二戰(zhàn)后制成品貿(mào)易模式和國際直接投資，作出了令人信服的解釋。它考慮了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)的動態(tài)變化、貿(mào)易國比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)移，以及進口需求的動態(tài)變化，對落后國家利用直接投資和勞動成本優(yōu)勢發(fā)展制造業(yè)生產(chǎn)，具有較大的指導(dǎo)意義。第22頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要把這種比較優(yōu)勢在不同國家之間的變化，概括為亞洲經(jīng)濟發(fā)展的“雁行模式”。邁耶則稱之為“爬梯”。在比較優(yōu)勢梯子的最下端，是基本生產(chǎn)要素占統(tǒng)治地位的李嘉圖型商品和俄林型商品，以自然資源、勞動力的比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)；在梯子的最上端，則是資本與知識等先進生產(chǎn)要素占統(tǒng)治地位的波特型商品和克魯格曼型商品，這種商品的比較優(yōu)勢是后天形成的，是一種創(chuàng)造的比較優(yōu)勢。第23頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)不完全競爭市場的國際貿(mào)易理論一、規(guī)模報酬遞增說（theoryofincreasingreturnstoscale）規(guī)模報酬遞增說也稱規(guī)模收益遞增說，是著名美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼在1985年和艾涵南合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》一書中提出的。其論點為：規(guī)模報酬遞增也是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導(dǎo)致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。第24頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論都假設(shè)產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變，即所有的投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。這種假設(shè)在以初級產(chǎn)品為中心的時代是接近現(xiàn)實的。但在現(xiàn)代，尤其是在大工業(yè)生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)卻具有規(guī)模報酬遞增的特點，即“規(guī)模經(jīng)濟”。所謂規(guī)模報酬遞增是指產(chǎn)出水平的增長比例高于要素投入的增長比例的生產(chǎn)狀況，即所有的投入增加一倍，產(chǎn)出將增加一倍以上。規(guī)模報酬遞增通常可分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模報酬遞增為國際貿(mào)易提供了直接基礎(chǔ)。第25頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第26頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月在存在規(guī)模報酬遞增條件下，以規(guī)模報酬遞增為基礎(chǔ)的分工和貿(mào)易會通過提高生產(chǎn)率、降低成本，使產(chǎn)業(yè)達到更大的國際規(guī)模而獲利，而參加分工和貿(mào)易的雙方均獲其利。需要指出的是，規(guī)模報酬遞增說不能事先預(yù)測貿(mào)易模式，或者說某國生產(chǎn)何種產(chǎn)品是由隨機因素決定的。在現(xiàn)實中，一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品往往是由某些歷史原因造成的。但是，規(guī)模報酬遞增說提出了一個重要的觀點，即規(guī)模收益能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢。在規(guī)模報酬遞增的條件下，放松要素稟賦、技術(shù)水平、消費偏好均同，經(jīng)濟的絕對規(guī)模完全相同的假設(shè)并不影響結(jié)論的成立。第27頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月二、偏好相似說（theoryofpreferencesimilarity）偏好相似說又稱需求相似（重疊）論，是瑞典經(jīng)濟學(xué)家斯戴芬·伯倫斯坦·林德在1961年出版的《貿(mào)易與變化》一書中提出的。在該書中，林德第一次從需求角度試圖對當代工業(yè)國家之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進行解釋。第28頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月林德認為，一國經(jīng)濟增長帶來的收入水平提高會使得該國的代表性需求向著某種比較昂貴的商品移動。不同國家由于經(jīng)濟發(fā)展水平不同，對商品需求偏好也不同。基于需求偏好相同的要素稟賦理論只能解釋初級產(chǎn)品的貿(mào)易，而不能解釋工業(yè)品的貿(mào)易。這是因為前者的貿(mào)易模式主要是由供給要素決定的，而后者的國際貿(mào)易模式是由需求決定的。國際間工業(yè)品貿(mào)易的發(fā)生，往往是先有國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)規(guī)模和國際競爭能力，爾后再拓展國外市場。因為廠商總是出于利潤動機，首先為他所熟悉的本國市場生產(chǎn)新產(chǎn)品，當發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場有限時才開拓國外市場。第29頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月第30頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月兩國經(jīng)濟發(fā)展程度越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，貿(mào)易可能性也就越大。根據(jù)偏好相似說，兩國的資本-勞動比越相近，表明兩國的經(jīng)濟發(fā)展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場部分將越大，兩國的貿(mào)易量將越大。林德的偏好相似論似乎較要素稟賦理論更適合于解釋貿(mào)易發(fā)生在發(fā)達國家之間的現(xiàn)象，林德的結(jié)論既符合產(chǎn)品生命周期理論，也與二戰(zhàn)后發(fā)達國家之間制成品貿(mào)易增長最快的現(xiàn)象一致。第31頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intra-industrytradetheory）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論又稱差異化產(chǎn)品理論（differentiatedproducttheory），是解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品貿(mào)易增長特點和原因的理論。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，主要針對的是兩國不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，尤其是資本密集型產(chǎn)業(yè)與勞動密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品之間，或制成品與初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易。第32頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月20世紀60年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，在國際貿(mào)易實踐中出現(xiàn)了一種與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論所描述的情況相悖的新現(xiàn)象：國際貿(mào)易更多地發(fā)生在發(fā)達國家之間，而不是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間；而發(fā)達國家之間又出現(xiàn)了對于同類產(chǎn)品既出口又進口的現(xiàn)象。到20世紀90年代，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)占到了世界貿(mào)易60%，開始取代產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易成為發(fā)達國際貿(mào)易利益的主要來源。對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的探討已成為當今國際貿(mào)易理論最熱門的課題之一。第33頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展階段可分為兩個階段：一是對統(tǒng)計現(xiàn)象進行直觀推斷解釋，主要是在20世紀70年代中期以前的經(jīng)驗性研究；二是20世紀70年代中期以后對統(tǒng)計資料進行理論解釋。第34頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月20世紀70年代中期以前，經(jīng)濟學(xué)家佛丹恩、邁凱利、巴拉薩和考基瑪對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易作了大量的經(jīng)驗性研究。20世紀中期，以格魯貝爾、勞爾德、格雷、戴維斯、克魯格曼、蘭卡斯特等人為代表的一大批經(jīng)濟學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作了開創(chuàng)性、系統(tǒng)性的研究，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展從經(jīng)驗性檢驗進入到理論性研究階段。20世紀70年代中期以后，在對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論性研究不斷深化的同時，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗性研究也步步深入。第35頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的差異產(chǎn)品及其中間產(chǎn)品的交換。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的出口和進口在國際收支表的經(jīng)常項目中是記錄在同一項目中的。按照國際貿(mào)易標準分類（SITC），相同產(chǎn)品是指至少分類編碼的前三位數(shù)字相同的產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（不同產(chǎn)業(yè)之間完全不同產(chǎn)品的交換）而言的。當今世界，兩種類型的國際貿(mào)易均有發(fā)生。第36頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和原因是各個國家要素稟賦的差異引起的比較成本差異。國家間的要素稟賦差異越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量就越大。但國際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象顯然不能用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋，因為傳統(tǒng)貿(mào)易理論有兩個重要假定：一是假定生產(chǎn)各種產(chǎn)品需要不同密度的要素，而各國具有的生產(chǎn)要素稟賦是不同的，因此，貿(mào)易結(jié)構(gòu)、流向和比較優(yōu)勢是由各國不同的要素稟賦來決定的；二是假定市場競爭是完全的，在一個特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，擁有相似的生產(chǎn)條件。而這些假定與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)實相差甚遠。第37頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因及主要制約因素涉及面較廣，經(jīng)濟學(xué)家主要是從產(chǎn)品異質(zhì)性、規(guī)模報酬遞增說及偏好相似說的角度對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進行理論說明。第38頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月1、產(chǎn)品的同質(zhì)性、異質(zhì)性及其貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，符合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品被分為兩類：同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品，或相同產(chǎn)品與差異產(chǎn)品。產(chǎn)品同質(zhì)性或相同產(chǎn)品是指：產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費者對這類產(chǎn)品的消費偏好完全一樣。這類產(chǎn)品在一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象，但由于市場區(qū)位、時間等不同，也會在產(chǎn)業(yè)內(nèi)進行貿(mào)易。第39頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可有以下幾種情況：⑴不同國家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如水泥、木材、玻璃和石油的貿(mào)易。如果運輸成本在總成本中占的比重很大，那么使用國便會從使用者最近處的國外生產(chǎn)地購入，而不會在國內(nèi)遠距離地運輸、以國產(chǎn)產(chǎn)品去供應(yīng)使用者。例如，中國在東北出口水泥而在華南進口水泥便屬于這種情況。⑵大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。這時同類產(chǎn)品將同時反映在轉(zhuǎn)口國的進口項目與出口項目中，便會形成統(tǒng)計上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第40頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月⑶政府干預(yù)產(chǎn)生的價格扭曲，尤其是相互傾銷，會使一國在進口的同時，為了占領(lǐng)其他國家的市場而出口同種產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，在存在出口退稅、進口優(yōu)惠時，國內(nèi)企業(yè)為了與進口貨物競爭，就不得不出口以得到退稅，再進口以享受進口優(yōu)惠，造成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。⑷季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易，為了調(diào)劑市場而在不同時間進出口。如歐洲一些國家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進出口。第41頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品的異質(zhì)性或差異產(chǎn)品是指：產(chǎn)品間不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品都屬于這類產(chǎn)品。在每一個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、規(guī)格、牌號、設(shè)計、裝潢等的不同，每種產(chǎn)品在其中每一方面都有細微差別，從而形成無數(shù)種差別的產(chǎn)品系列。受財力、物力、人力、市場等要素的制約，任何一個國家都不可能在具有比較優(yōu)勢的部門生產(chǎn)所有的差別化產(chǎn)品，必須有所取舍，著眼于某些差別化產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，以獲取規(guī)模經(jīng)濟利益。而消費多樣化造成的市場需求多樣化，使各國對同種產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生貿(mào)易。第42頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月2、來自供給的解釋：規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根本原因是為了利用規(guī)模經(jīng)濟。由于國際上企業(yè)之間的競爭非常激烈，為了降低成本，獲得比較優(yōu)勢，工業(yè)化國家的企業(yè)往往會選擇某些產(chǎn)業(yè)中的一種或集中產(chǎn)品，而不是全部產(chǎn)品。對企業(yè)而言，規(guī)模經(jīng)濟有外部的和內(nèi)部的。前者不一定帶來市場不完全競爭，后者則將導(dǎo)致不完全競爭。國際貿(mào)易開展后，廠商面對更廣大的市場，生產(chǎn)規(guī)?？梢詳U大，規(guī)模經(jīng)濟使擴大生產(chǎn)規(guī)模的廠商生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價格下降，生產(chǎn)相同產(chǎn)品而規(guī)模不變的其他國內(nèi)外廠商因此被淘汰。第43頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月在存在規(guī)模經(jīng)濟的某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，各國將各自專于該產(chǎn)業(yè)部門的某些差異產(chǎn)品的發(fā)展，再相互交互以滿足彼此的多樣化需求。國家間的要素稟賦越相似，越可能生產(chǎn)更多相同類型的產(chǎn)品，因而它們之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量將愈大。第44頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月3、來自需求的解釋：偏好相似（重疊）在一些情況下，需求偏好相似（重疊）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。經(jīng)濟發(fā)展水平越高，收入水平也就越高，而較高的收入水平使得人們的消費模式呈現(xiàn)出多樣化的特點。收入水平相近，消費結(jié)構(gòu)大體相同，對對方的產(chǎn)品形成廣泛的相互需求。因重合需求大，所以發(fā)達國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量大。即便是發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，富人的消費層次也很相似，這樣在兩國間便產(chǎn)生了共同的消費群體與消費層次，在沒有貿(mào)易限制的時候，便易于發(fā)生貿(mào)易。第45頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點通過與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式的比較，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式具有以下特點：1、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在國家之間要素稟賦差異產(chǎn)生的比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以產(chǎn)品的異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)。2、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的流向可以憑借貿(mào)易前同種商品的價格差異來確定，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則不可以簡單地憑貿(mào)易前同種商品的價格差來確定貿(mào)易模式。第46頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月3、按照要素稟賦理論，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易會提高本國豐裕要素的報酬而降低本國稀缺要素的報酬；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的，所有的要素都可能從中受益。4、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是由各國要素稟賦之間存在的差異引起的，要素的流動在一定程度上是貿(mào)易的一種替代品。但是在一個以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的世界里，要素流動帶來了作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易載體的跨國公司的興起，從這點上看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素流動之間存在著一定的互補關(guān)系。第47頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B）來測量（也稱格魯貝爾-勞埃德指數(shù)，G-L指數(shù)）。即1減去巴拉薩指數(shù)（A）上式中，X與M分別代表屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口值與進口值。B的最大值為1，最小值為0。當某一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進口、出口相等，B為最大值1；但當某一產(chǎn)業(yè)只有進口沒有出口或只有出口沒有進口，即沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，B為最小值0。第48頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月工業(yè)國之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高。根據(jù)格魯貝爾和勞爾德的估算，1967年，10個工業(yè)化國家的B值平均為0.48，顯然先進工業(yè)國之間的貿(mào)易有相當一部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。應(yīng)該注意的是，界定一個產(chǎn)業(yè)的范圍大小不同，會得出極不相同的B值。界定的范圍越大，B值也越大，因為某一產(chǎn)業(yè)的范圍越大，一國越可能出口該產(chǎn)業(yè)的某些差異產(chǎn)品，而進口另一些差異產(chǎn)品，反之亦然。第49頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月多數(shù)學(xué)者認同日本著名經(jīng)濟學(xué)家赤松要是雁行模式的首創(chuàng)者，但在該理論形成的時間及其標志物等問題上說法不一。赤松要的門生、日本著名經(jīng)濟學(xué)家小島清認為，該理論是赤松要于1935年在他所撰寫的論文《我國羊毛工業(yè)品的貿(mào)易趨勢》中提出的。赤松要在對明治初年以后日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展實證研究的基礎(chǔ)上，得出了如下結(jié)論：即日本某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“通常依次經(jīng)過進口、生產(chǎn)和出口等各個時期，據(jù)此我們可將一產(chǎn)業(yè)的進口、生產(chǎn)和出口的雁行發(fā)展定式化”。這是雁行模式提出的最初表述?！狙阈心Ｊ健康?0頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月?lián)u清研究，赤松要曾將雁行形態(tài)分為原形和兩個引申形。原形表現(xiàn)的是：在后發(fā)國工業(yè)發(fā)展的過程中，工業(yè)品呈現(xiàn)出進口→國內(nèi)生產(chǎn)（進口替代）→出口三個環(huán)節(jié)的繼起的圖形?！吧a(chǎn)的效率化”第51頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月引申形A表現(xiàn)的是：國內(nèi)消費品進口、生產(chǎn)和出口→資本品進口、生產(chǎn)和出口；或從低附加值制品進口、生產(chǎn)和出口→高附加值制品進口、生產(chǎn)和出口依次繼起的圖形?！吧a(chǎn)的多樣化、高度化”第52頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月引申形B表現(xiàn)的是：某一種產(chǎn)品的進口→生產(chǎn)→出口的這組動態(tài)演化，依次在國與國之間逐個傳導(dǎo)的圖像（為更加直觀，這里將進口生產(chǎn)、出口三條曲線，簡化為生產(chǎn)一條曲線）?！吧a(chǎn)的國際傳導(dǎo)”第53頁，課件共60頁，創(chuàng)作于2023年2月雁行模式通過FDI