2023年收集證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B2、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.公開(kāi)B.公平C.平等D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A3、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B4、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由不同人負(fù)責(zé)B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職【答案】B5、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報(bào)送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C8、集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D11、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D13、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A15、下列關(guān)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)B.可以尚未盈利C.無(wú)須履行信息披露義務(wù)D.產(chǎn)權(quán)清晰【答案】C16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供A.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下B.三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下【答案】C17、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C19、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券【答案】A20、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天，專(zhuān)門(mén)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）個(gè)月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C22、下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C23、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B24、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B25、2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、()和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D27、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B28、深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D29、基金托管人的權(quán)利不包括（）。A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.獲取基金托管費(fèi)用【答案】A30、在公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行信息披露和其他法定義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺(tái)和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進(jìn)行披露的，披露的時(shí)間可以早于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露的時(shí)間【答案】D31、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B32、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B34、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B36、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D37、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C39、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)()。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B40、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C41、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定【答案】B42、（）是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B43、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務(wù)【答案】D44、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理發(fā)行人申請(qǐng)文件至新增股票掛牌交易前，出現(xiàn)不符合規(guī)定或者其他影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B.主辦券商C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司D.證監(jiān)會(huì)【答案】C45、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】D46、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D47