風險工作報告（共4篇）

風險工作報告（共4篇）篇：風險自查工作報告

xx銀行案件風險防控

自查報告

xx銀監(jiān)分局：

在接到《xx銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件風險防控工作的通知》后，我行高度重視，組織召開專題會議部署案件防控自查工作，及時查找問題，切實消除風險隱患，確保村鎮(zhèn)銀行安全穩(wěn)定運營?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、組織領(lǐng)導

1、組織領(lǐng)導

成立了xx銀行風險防控自查領(lǐng)導小組:組長:副組長:成員：

二、自查情況

（一）重點業(yè)務領(lǐng)域排查

1、信貸業(yè)務方面。通過翻閱全部信貸客戶檔案資料，確定所有貸款客戶資質(zhì)均符合我行準入要求，且貸款需求真實有效。通過審查貸款審批材料，確定授信業(yè)務申報材料完整、真實、有效，審批流程能夠達到‘審貸分離、貸款審批人獨立決策’的要求。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款走款支付合規(guī)，風險控制有效。針對銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務，我行制定了《銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務規(guī)定》，明確了貼現(xiàn)業(yè)務操作實施細則、業(yè)務操作流程和業(yè)務操作職責，實現(xiàn)了業(yè)務條線和各崗位間的相會制約、相互監(jiān)督，能有效防范業(yè)務操作風險。我行簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務申請已提交xx銀監(jiān)分局報備，業(yè)務操作規(guī)章制度及崗位分工已向xx銀監(jiān)分局和xx人民銀行報備，崗位工作人員已經(jīng)過嚴格的崗前培訓，目前正處于業(yè)務試辦階段。我行目前無債權(quán)投資、貸款核銷、政府平臺、社團貸款、信托融資等業(yè)務，農(nóng)戶貸款、承兌匯票貼現(xiàn)等業(yè)務符合《xx村鎮(zhèn)銀行流動資金貸款管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行個人類貸款管理辦法》和《xx村鎮(zhèn)銀行產(chǎn)品管理辦法》等規(guī)定，貸款業(yè)務操作規(guī)程規(guī)范。2、資金、柜面業(yè)務方面。通過翻閱2012年來營業(yè)部全部業(yè)務憑證及各類登記簿，尤其對重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進行重點排查，營業(yè)部能夠嚴格執(zhí)行?碰庫?制度，早中晚三?碰庫?，確?，F(xiàn)金、重空、印章的賬實相符；能夠嚴格按照《xx村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務系統(tǒng)業(yè)務操作規(guī)程》進行規(guī)范操作，有效防范操作風險；制定了明確的崗位職責和AB角，權(quán)責分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對超過5萬元的大額取現(xiàn)業(yè)務實行預約管理，對異常資金交易及資金變動做到實時監(jiān)控。通過對資金、柜面業(yè)務方面排查，未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務操作規(guī)范。（二）重點崗位人員排查

由自查工作小組組長和副組長成員參加，和行一般員工單個進行座談，對部門負責人和重要崗位員工的思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面的表現(xiàn)進行了重點調(diào)查，同時，通過深入到企業(yè)，對有關(guān)業(yè)務負責人有重點的進行調(diào)查。部門負責人對所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進行了全面排查，并對高管人員進行評價。通過座談、調(diào)查和群眾舉報的方式，截至目前我行的高管、中層干部及會計、資金、信貸等重要崗位員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股、參與黃賭毒活動和參與民間融資活動的情況。（三）監(jiān)管部門檢查問題整改落實情況

自2011年開業(yè)以來，xx銀監(jiān)分局共對我行進行了4次現(xiàn)場檢查，整改問題21項，落實責任人17人次。對銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查意見書中提出的寶貴意見，我行均高度重視，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題和風險點，我行均深入分析查找原因，在查清、查實、查透的基礎(chǔ)上，逐項進行整改，并按照有關(guān)規(guī)定落實責任人，嚴格進行問責。工作

下一步我行將嚴格按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件防控工作的通知》要求，進一步加強內(nèi)控機制、人才選聘機制和激勵約束機制等管理機制建設(shè)，加強機構(gòu)、管理和操作等責任約束，加強員工崗位培訓，進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強化風險防范管理，加大工作力度和深度，切實做好風險防控工作，為我行的業(yè)務發(fā)展保駕護航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。二○一三年十月三十日

第2篇：風險管理工作報告

2009年度全面風險管理工作報告

一、全面風險管理綜述

報告期內(nèi)，公司根據(jù)《深圳市屬國有企業(yè)全面風險管理體系建設(shè)指導意見》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，完成了首次風險評估，建立了風險管理制度，加強風險日常監(jiān)控和風險應對措施落實，積極培育風險管理文化，大大增強了公司抵御風險的能力。二、風險評估

2009年度，公司專門成立了全面風險管理領(lǐng)導小組和工作小組，對公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營環(huán)境信息、風險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個業(yè)務部門進行了實地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務骨干進行了風險專項分析及風險評估，對公司風險環(huán)境進行了研究分析，提出目前公司風險環(huán)境屬于比較中性的范圍，強調(diào)應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內(nèi)、外部風險進行了排序，并根據(jù)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點防范的九大風險，其中外部風險有政策風險和市場風險兩項，內(nèi)部風險有合法合規(guī)和誠信經(jīng)營風險，投資風險、工程質(zhì)量風險、成本風險、合同協(xié)議風險、資金風險和戰(zhàn)略風險等七項。三、風險管理策略

公司對發(fā)展戰(zhàn)略目標、目前業(yè)務發(fā)展態(tài)勢和管理基礎(chǔ)及面臨的外

部市場和經(jīng)濟環(huán)境進行了綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應對具體風險的工具，強調(diào)應對工具的選擇應突出重點，綜合考慮，打組合拳，不同的風險采取不同的方法或方法組合。四、風險應對措施

為強化風險管理的有效落實，公司針對重大風險編制了專項應對方案，制訂了包括定期召開宏觀經(jīng)濟發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)形勢分析研討會、實現(xiàn)外包預算審核的規(guī)范化、保持集團總部及下屬公司資金的集中管理和統(tǒng)一使用等一系列風險防范措施，編制了《重大設(shè)計錯誤應急預案》、《重大安全事故應急預案》等風險應急預案，注重全方位的風險防范，確保最大限度規(guī)避或減輕風險發(fā)生的可能性和影響。同時，將風險應對措施和內(nèi)部控制的要求融入部門規(guī)范中，使風險管理成為公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風險防范能夠落到實處。五、重大風險日常監(jiān)控

公司堅持對重大風險實行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用信息技術(shù)提高風險控制的效率和效果，目前已經(jīng)實現(xiàn)了部分財務監(jiān)控指標的預警和控制，在費用報銷、費用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實性、準確性等審核標準，并實現(xiàn)了預算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預算時進行預警提示，既有效促進了財務內(nèi)部規(guī)范的落實執(zhí)行，又對資金支

付實現(xiàn)了有效的控制;公司大力加強風險監(jiān)控系統(tǒng)日常應用管理，通過系統(tǒng)預警信息監(jiān)控與人工核對相結(jié)合、重點監(jiān)測與抽查跟蹤相結(jié)合的方式進行風險監(jiān)控,對預警信息及時跟蹤回饋并督促整改;公司加強風險監(jiān)控信息分析、報告制度，風險責任單位負責各自職責范圍內(nèi)的風險監(jiān)控，對預警信息進行分析，按照集團《重大信息內(nèi)部報告制度》要求，編制重大信息內(nèi)部報告并按程序提交處理。六、風險管理文化建設(shè)

公司大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，保障風險管理目標的實現(xiàn)。報告期內(nèi)，集團開展了多種形式的風險管理文化宣貫、培訓活動，邀請專家進行了全員風險管理培訓，在集團EAS系統(tǒng)上建設(shè)了全面風險管理專欄作為集團內(nèi)部風險管理知識宣貫及學習的渠道，并定期組織工作小組成員進行風險識別、評估、監(jiān)控等專題培訓，提高了員工對風險的認識水平和實施風險管理的工作能力，培養(yǎng)了員工風險管理的自覺意識和行為習慣，使風險管理體系不僅有其形，且具其神。七、風險管理組織體系

公司建立了領(lǐng)導、執(zhí)行和監(jiān)督分工負責的全面風險管理組織架

構(gòu)。董事會是全面風險管理工作的領(lǐng)導機構(gòu)，負責對公司層面重大風險事項進行決策;董事會下設(shè)戰(zhàn)略和風險管理委員會和審計委員會，戰(zhàn)略和風險管理委員會負責審議公司層面重大風險事項，審計委員會負責全面風險管理的監(jiān)督；集團總經(jīng)理負責推進落實風險管理各項具體工作；管理技術(shù)部作為全面風險管理日常辦事機構(gòu),負責編制全面

風險管理體系相關(guān)制度、流程，組織開展全面風險管理日常實施工作，提出全面風險管理年度工作報告；集團各部室、各所屬企業(yè)是全面風險管理實施的具體責任部門，負責對日常工作中本部室（單位）的業(yè)務風險進行識別、分析、監(jiān)控和防范。審計監(jiān)察部負責對全面風險管理工作進行監(jiān)督評價。八、風險管理對戰(zhàn)略規(guī)劃整體目標實現(xiàn)的支持情況

全面風險管理與企業(yè)戰(zhàn)略的有機結(jié)合，是戰(zhàn)略管理的內(nèi)在要求，也是全面風險管理的發(fā)展方向。2009年，公司提出了“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)跨越性、大規(guī)模發(fā)展不僅要求企業(yè)具有強大的競爭和發(fā)展能力，同時也對企業(yè)的風險防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風險管理工作時始終堅持“戰(zhàn)略導向”原則，即在實施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中，通過全面風險管理工作，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、確保重大信息的內(nèi)部溝通順暢，強化信息披露規(guī)范；完善以制度流程為核心的內(nèi)控機制，梳理缺失項，補充完善風險因素的控制防范措施，全面提升企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平；建立日常風險信息收集機制、重大風險監(jiān)控預警機制和應急預案，在企業(yè)的日常經(jīng)營管理過程中能做到對風險的實時、動態(tài)管理，及時發(fā)現(xiàn)，妥善、迅速處理，大大降低了風險事故發(fā)生的可能性和影響，提高了企業(yè)的運行效率和經(jīng)濟效益；大力培育風險管理文化，使風險管理意識逐步深入人心，使風險管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業(yè)的風險管理水平。通過建立并健全企業(yè)的風險管理體系，將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中風險控

制在公司可承受的范圍之內(nèi)，為戰(zhàn)略執(zhí)行保駕護航，促進了公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。九、公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化情況與發(fā)展趨勢

（一）外部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2009年，作為國民經(jīng)濟的先導性行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)在政府稅費減

免、放松二套房貸等一系列優(yōu)惠措施刺激下率先走出低谷，房地產(chǎn)開發(fā)投資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價也在短期內(nèi)實現(xiàn)了大幅提升。在市場信心回升和銷售回暖的帶動下，土地市場成交漸趨活躍，房地產(chǎn)業(yè)進入新一輪的高速發(fā)展時期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來的2008年行業(yè)調(diào)控，2009年歲末，中央政府出臺了一系列調(diào)控房價政策，明確提出“遏制部分城市房價過快上漲的勢頭”，隨后各地方政府相繼出臺房價調(diào)控措施，可以預見，受營業(yè)稅優(yōu)惠的取消、稅收和房貸政策進一步收緊的市場預期影響，短期內(nèi)高度繁榮的市場盛況難以持續(xù)，市場前景存在較大的不確定性，而市場對短期預期的不確定性也加大了房地產(chǎn)市場供給量、成交量、價格走勢等因素的短期波動性。（二）內(nèi)部環(huán)境變化與發(fā)展趨勢

2009年，公司圍繞“百億企業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，在管理架構(gòu)、營銷

策劃、人力資源、產(chǎn)品管理等方面均進行了卓有成效的實踐，為發(fā)展戰(zhàn)略的全面推進落實奠定了良好的基礎(chǔ)。在經(jīng)營上，公司堅定貫徹以營銷為龍頭的策略，全面提升公司項目的策劃設(shè)計、施工管理以及成本管理水平，產(chǎn)品開發(fā)銷售取得優(yōu)異成績。在管理上，公司開展集團管控模式改革，建立符合集團化經(jīng)營和自身特點的管理模式；深入推進管理標準化和全面風險管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水平和抵御風險能力。2010年，面對宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的種種不確定性和新的挑戰(zhàn)，公司將繼續(xù)苦練內(nèi)功、固本強基、著重提升公司的戰(zhàn)略管控能力和專業(yè)能力。一是以深圳公司為切入點開展“總部—地區(qū)公司—項目部”三級管理架構(gòu)試點，建立地區(qū)公司的管理標準化體系，打造并完善與現(xiàn)階段發(fā)展戰(zhàn)略相適應的管理機制；二是啟動住宅產(chǎn)品標準化建設(shè)，加強設(shè)計、規(guī)劃、施工建設(shè)以及合規(guī)性等方面的產(chǎn)品管理，嚴抓產(chǎn)品品質(zhì)；三是繼續(xù)堅持從規(guī)劃設(shè)計、預算管理、施工現(xiàn)場管理、營銷等環(huán)節(jié)加強成本的全過程控制；四是公司將繼續(xù)加強對宏觀經(jīng)濟的研究和微觀市場的調(diào)研，加強對客戶的研究，提升投資決策與營銷策劃水平；六是公司將加強融資方式的研究與嘗試，積極拓展應用，強化資金回籠管理，為公司高速發(fā)展提供資金保障。十、下一年度風險管理工作思路下一年度公司將繼續(xù)完善優(yōu)化全面風險管理體系，采取培訓、研討交流等措施加強風險管理文化建設(shè)；強化重大風險監(jiān)控和預警，構(gòu)建日常風險信息搜集、報告和處理機制，逐步形成風險動態(tài)管理體系；加強對最新風險管理思想、技術(shù)發(fā)展和房地產(chǎn)行業(yè)動態(tài)的研究，進行集團內(nèi)部的深入調(diào)研，探討公司風險管理發(fā)展方向和實施思路，形成長效機制，持續(xù)提升集團的風險管理能力和科學決策水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供堅強保障。__

第3篇：風險報告

公司在驗廠評估中存在風險分析報告

第一部分驗廠定義

驗廠是指歐美采購商托付國際第三方公正機構(gòu)（如：ITS、SGS、STR、GSV等）對自己的供給商進行審核和認證。主要內(nèi)容包括：童工、工資、工時、職業(yè)健康、環(huán)境保護、安全防護、員工訪談、工廠反恐意識與控制等。人權(quán)、職業(yè)健康、社會責任和反恐驗廠驗廠出現(xiàn)背景和進展趨勢：

1．經(jīng)濟全球化，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

2．消費者的關(guān)注

3．歐美國家的社會責任運動

4.財力和精神壓力1．經(jīng)濟全球化，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

跨國公司權(quán)力膨脹，在世界范圍內(nèi)自由配置資源，在全球范圍內(nèi)自由選擇供給商和合作伙伴?？鐕就ㄟ^將生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本低廉的進展中國家，而建立了全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。世界范圍的資源流動和全球化的生產(chǎn)使跨國公司能夠規(guī)避國際勞工法規(guī)，并且不受東道國勞工立法的制約。從低成本生產(chǎn)地區(qū)間的國際競爭中獲得更大利潤。許多靈活的機制被引進到勞工市場，減少了對大部分工人的安全保障。2．消費者的關(guān)注

根椐一項在亞洲出口地區(qū)一項女工情況的調(diào)查，在東南亞遍存在的問題是超時加班、低工資以及強迫勞動，缺乏職業(yè)安全保障等。這些問題被頻繁揭露出來以后，引起了人們對跨國公司生產(chǎn)中勞工狀況的關(guān)注。①例如2000年8月，香港報紙連續(xù)報道了深圳某玩具廠存在使用童工，該廠美國客戶通過調(diào)查后沒有發(fā)覺童工，但確認廠存在加班加點嚴峻、工資偏低和提供虛假資料等問題。該客戶因此取消了該工廠的供給商資格，其他客戶也相繼取消了訂單，最后這家工廠被迫倒閉。（來自《南華早報》）②2002年6月東莞某鞋廠發(fā)生膠水中毒事件，其中12名工人確診為職業(yè)性慢性正已烷中毒，該廠因此支付了100多萬元醫(yī)療費，生產(chǎn)被迫停產(chǎn)整頓，政府罰款18萬元。很多客戶因此取消了訂單。（來自《南方都市報》）

3．歐美國家的社會責任運動①2000年9月26日在捷克布拉格反對世銀、國基會的運動引起各方面的關(guān)注。連續(xù)多天有15000多人堵塞會場四周街道，指出兩個國際組織實際是歐美大國壓迫第三世界的工具。②2001年5月1日世界各地，從漢城到倫敦，從臺北到墨西哥，都有大規(guī)模游行示威，要求保障勞工權(quán)益。③社會責任運動的產(chǎn)生，要求跨國公司必須采取一定的行動來恢復消費者的信心，例如承諾對合約工廠的責任；監(jiān)督合約工廠的工作條件；發(fā)布合約工廠的有關(guān)資料；采取獨立而非內(nèi)部的監(jiān)督等。④為恢復消費者信心，跨國公司紛紛制定出各自的社會責任守則，要求供給商遵守當?shù)胤ㄒ?guī)，保障工人的合法權(quán)益。例如：LeviStrau（列維服裝）;Nike（耐

克）;Reebok（銳步）;WAal-Mark（沃爾瑪）;Disney（迪斯尼）等。4.財力和精神壓力

由于工廠面對的客戶數(shù)量不同,有的工廠一年要接受多次審枋核,個別的工廠甚至幾十次,并為此承巨大的財力和精神壓力.制鞋業(yè)是勞動密集型最明顯的行業(yè),接受的審核也最多。雖然目前還沒有要求供給商的上下游通過認證，但因其兼容性和普遍性，正在延伸至其他行業(yè)，有望成為行業(yè)內(nèi)的ISO。例如德國零售商協(xié)會、英國書籍印刷組織、法國零售業(yè)組織等目前已采納ICTICAREPROCESS。第二部分認證清單

1.公司概括簡介2.公司組織架構(gòu)圖（相關(guān)人員姓名）3.廠區(qū)/廠房平面圖4.營業(yè)執(zhí)照5.員工手冊或廠紀廠規(guī)6.工廠工作時間及加班政策，工資和福利政策，禁止招收童工的政策，有關(guān)強

迫勞動和禁止使用囚工的政策，獎罰程序用記錄，反卑視政策。7.宿舍規(guī)章制度。8.招工程序

9.人事記錄（身份證復印件，人事檔案資料－包括進廠日期，請假單，離職信/記錄，警告信）10.勞動合同11.體檢記錄13.未成年工登記證及工作安排。14.綜合計時批準文件。15.社保（五?；蚍袭?shù)乇ｋU要求的證實文件）繳付記錄憑證16.工卡/考勤表/工資表/工資扣除/（十二個月）17.工人簽名工資條。18.廠房修建結(jié)構(gòu)安全合格證19.廠房消防合格證。20.公司的健康安全政策，機器維修程序/記錄，健康檢查程序/記錄，健康安全培訓記錄。21.安全主任資格證書（任命書，培訓結(jié)業(yè)證書）22.消防上崗證/急救人員資格證書/滅火器材用火災預警系統(tǒng)檢查記錄。23.消防火警演習/消防逃生程序/急救計劃及記錄，緊急事故處理程序。24.電梯起重設(shè)備登記準用/驗收/機器，設(shè)備清單年檢合格證。25.特種作業(yè)人員證。26.化學危險品倉許可/安全防范應急打措施/物料安全數(shù)據(jù)表，27.有害能源管制程序，化學危險品清單。28.車間作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報告。29.噪音測試報告。30.排污許可證/環(huán)保測驗報告，廢物收集程序/記錄。31.食堂衛(wèi)生許可證/食工健康證。32.工傷事故處理記錄/防范打措施。33.保安守則/條例。34.工會或其它工人組織的會議記錄/工會或工人代表選舉程序及其職責。第四部分驗廠所要求的證書

【1】如果超時加班，則需提供綜合演算工時的政府批文【2】如果向員工提供的法定福利（包括社會保險）則需要當?shù)厣绫２块T提供的符合證實，最好有社會保險年檢證【3】如果有未成年工的用工記錄，則需提供對未成年工進行定期的健康檢查；最好有未成年工錄用的政府批文【4】建筑物的修建質(zhì)量證書【5】鍋爐，無火壓力容器，以及氣泵的每年專業(yè)安全證實（如果有的話）【6】飲用水的檢驗結(jié)果證書（如有）【7】滅火器每年由合格的技術(shù)人員的檢驗證實【8】EHS審核管理員的培訓證書【9】專業(yè)電工的資格證實【9】車間空氣檢定證實【10】起重機、吊車的操作資格證實【11】起重機和吊機的安全檢驗證實（如有的話）【12】電梯的每年安全檢驗證實（如有的話）

【13】叉車操作工和其它工業(yè)動力車輛司機的證書【14】有害廢棄物處理的證明【15】生產(chǎn)廢水排放許可證【16】氣體排放的許可證【17】生活污水排放許可證【18】宿舍設(shè)施修建質(zhì)量證書【19】食堂的衛(wèi)生許可執(zhí)照【20】飲食服務人員的健康證明【21】醫(yī)護人員的資格明證實（如果工廠依靠內(nèi)部人員提供緊急醫(yī)護處理）

第五部分所需表單、記錄、報告列表

1.所有相關(guān)法律文件的收集和保存2.合同必須簽訂時：凡在遵守ICTI守則或按時履行糾正措施計劃方面有重大疏漏，便屬違約，有關(guān)合同可以因此取消3.工作時數(shù)和加班工作程序4.非強迫性工作程序5.自愿加班工作協(xié)議6.工資和補償程序7.雇用合同8.體檢表9.補發(fā)廠證記錄及收費記錄10.工資單11.進職培訓講義及員工培訓簽到表12.未成年工人年度《體檢表》13.身份證檢查記錄14.《未成年工人》花名冊15.《兒童工人》花名冊》（如有）

16.《加班通告》17.《自愿加班協(xié)議》18.《加班意向記錄表》19.《請假單》20.《休假通告》21.《調(diào)班通告》22.《非強迫性工作程序》23.《不使用囚工程序》24.《供給商不使用強迫勞動和不使用囚工協(xié)議》25.《懲戒程序》26.《員工投訴及申訴程序》27.投訴記錄28.保安員合同、保安員工作守則29.保安員培訓記錄30.處分通知31.防止卑視及騷擾程序32.升職/降職通知33.投訴處理調(diào)查表34.終止勞動合同記錄35.員工代表和治理層會議記錄36.員工代表聲明37.健康、安全、環(huán)境和工作條件聲明38.車間每日清潔記錄39.廠務環(huán)境巡查表40.電工證41.維修培訓記錄42.機械設(shè)備日檢查記錄43.機械設(shè)備月檢查記錄44.機械設(shè)備維修記錄45.工作間光度測定記錄46.室內(nèi)空氣質(zhì)量檢定報告47.垃圾回收記錄48.工程質(zhì)量鑒定報告書49.在用鍋爐壓力容器安全調(diào)校驗報千書50.壓力容器（壓力表）計量器具檢定/校準托付單51.壓力容器特種設(shè)備使用登記證52.可飲用水年度水質(zhì)檢驗報告53.《工作環(huán)境操縱程序》54.《消防操縱程序》55.《消防設(shè)施治理程序》56.《應急計劃》57.消防疏散圖58.消防安全主任名單59.消防安全主任證書59.消防安全評估60.警報系統(tǒng)巡查記錄61.警報設(shè)備維修記錄62.應急燈巡查記錄63.應急燈維修記錄64.出口指示燈維修記錄65.消防證實66.應急燈檢查卡67.消防演習照片68.消防演習通告69.消防演習員工簽到表70.消防演習報告

71.風險評估表72.電氣線路維修記錄73.高溫加工及明火作業(yè)工作程序74.滅火器巡查記錄75.滅火器更換記錄76.滅火器檢查卡77.滅火器年度維修保養(yǎng)記錄78.滅火器年度更換填料記錄79.消防栓巡查記錄80.消防栓檢查卡81.滅火器使用培訓簽到表82.消防堅管巡查記錄83.火災事件調(diào)查報告84.環(huán)境健康安全程序85.環(huán)境健康安全事務統(tǒng)籌委員會成員名單86.環(huán)境健康安全事務審核員培訓記錄87.環(huán)境健康安全事務審核委員會成員培訓記錄88.環(huán)境健康安全事務審核委員會會議記錄89.員工意見書/信90.MSDS91.有

毒有害化學品清單92.洗眼器檢驗記錄93.洗手間清潔記錄94.事故調(diào)查報告及糾正報告95.工作崗位勞保用品評估表96.勞保用品培訓簽領(lǐng)記錄97.有毒有害廢棄物處理記錄98.有毒有害廢棄物轉(zhuǎn)移單99.噪聲崗位聽力測試記錄100.《安全治理責任人》證書101.《環(huán)境測試報告》102.《排放污染物許可證》103.《規(guī)范化排放口登記證》104.《建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收申請報告》105.《建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施竣工驗收監(jiān)測表》106.《建設(shè)項目環(huán)境影響報告表》107.《污水排放許可證》108.食堂《衛(wèi)行許可證》109.食物處理人《健康證》110.食堂單位營業(yè)執(zhí)照112.急救人員培訓記錄表113.《急救箱醫(yī)療藥品清單》114.醫(yī)院培訓證實115.輕傷記錄表116.重傷調(diào)查表117.輕傷記錄季度分析報告118.設(shè)備運行記錄119.利器發(fā)放記錄120.工作時間制度121.工資制度122.社保交費單據(jù)和證實123.EHS社會責任手冊124.員工培訓制度125.員工培訓記錄126.員工代表選舉程序127.急救員證書128.消防員證書128.藥品發(fā)放記錄129.風險評估報告130.員工社會背景調(diào)查記錄

第六部分一般驗廠審核步驟與方法

1．首次會議

①介紹審核的目的、方法、時間安排、工作分工等。②提出需要審核的文件和資料清單③說明工人訪談的方法和要求④回答工廠代表提出的疑問

2．工廠參觀

①了解工廠基本情況，廠房、人數(shù)、宿舍等②熟悉路線，了解重點

3．文件和記錄檢查

①驗廠所要求的各種文件資料(如禁止使用童工規(guī)定、禁止卑視的規(guī)定等)②檢查12個月的記錄，最后3個月必須符合的要求

4．現(xiàn)場檢查①包括生產(chǎn)車間、倉庫、宿舍飯?zhí)?、洗手間、門衛(wèi)、醫(yī)療室等。是三不用—不用童工.、不用囚工

團歸屬；三是一奉守—工廠奉守環(huán)保法規(guī)）

能拍照

5．工人訪談

①隨機抽?、谀挲g可疑

一對一組

6．末次會議

①出具臨時報告，決定是否推舉的疑問其中

3、4、5有可能同時進行

第七部分

1．清潔衛(wèi)生差2．安全條件差

責人6．沒有急救練習及消防演習

10．工資低于最低工資標準

份證或限制人身自由14．搜身、體罰、侵犯工人權(quán)利

17．“三合一”廠房，機器設(shè)備沒有安全裝置

檢查并發(fā)給證書20．洗手間和洗浴設(shè)各不充足

備不充足24．滅火器和消防栓數(shù)量和分布不合理

27.危險物品沒有采取二次防漏控制

第八部分

風險一：綜合加班時間超時的風險

根據(jù)《勞動法》第四章工作時間和休息休假

小時、平均每周工作時間不超過

第三十七條對實行計件工作的勞動者，勞動定額和計件報酬標準。、不用強迫勞工；二是四不拘—③了解生產(chǎn)情況，現(xiàn)場記錄工人活動③工廠代表不得參加，單獨房間進行②10天出具正式報告驗廠通常的不符合點3．環(huán)境保護不達標7．沒有提供和使用．非法雇用童工12．非法使用末成年工18．宿舍擁擠，住宿條件差21．通道有限25.不安全因素公司參加驗廠存在的風險分析第三十六條44小時的工時制度。用人單位應當根據(jù)本法第三十六條規(guī)定的工時制度合理確定其重點關(guān)注ICTI三大原則（一④若有需要，可④可能是一對一，也可能是④回答工廠提出5．沒有安全負MSDS9．超時加班13．收取押金、扣押身16．沒有法定福利待遇19．末被當?shù)匦l(wèi)生部門．無性別隔離23．通風設(shè)外來人員沒有得到有效控制8②不拘性別，不拘種族，不拘宗教，不拘社③感謝廠方配合4．化學品不安全PPE8．沒有1115．拖欠工資2226.國家實行勞動者每日工作時間不超過

第三十八條用人單位應當保證勞動者每周至少休息1日。第三十九條企業(yè)應生產(chǎn)特點不能實行本法第三十六條、第三十八條規(guī)定的，經(jīng)勞動行政部門批準，可以實行其他工作和休息辦法。第四十一條用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與工會和勞動者協(xié)商后可以延長工作時間，一般每日不得超過1小時；因特殊原因需要延長工作時間的在保障勞動者身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過3小時，但是每月不得超過36小時。第四十四條有下列情形之一的，用人單位應當按照下列標準支付高于勞動者正常工作時間工資的工資報酬：

（一）安排勞動者延長時間的，支付不低于工資的百分之一百五十的工資報酬；

（二）休息日安排勞動者工作又不能安排補休的，支付不低于工資的百分之二百的工資報酬；

（三）法定休假日安排勞動者工作的，支付不低于工資的百分之三百的工資報酬。按照我公司目前情況，達不到法定工作時間要求，審核中發(fā)現(xiàn)我公司存在加班超時現(xiàn)象，綜合加班提供不出勞動部門開具的有效綜合加班時間證明。現(xiàn)在所有合作客戶及第三方驗廠審核對此項沒有進行嚴格的要求，但要求企業(yè)要給與逐步改善，務必在一定時間段內(nèi)達到法定要求。風險二：未成年工從事危險工種和超時加班存在的風險

根據(jù)未成年工特殊保護規(guī)定，未成年工不得從事有毒、有害等危險性工作（詳見：未成年工特殊保護規(guī)定）

《未成年工特殊保護規(guī)定》第六條

（一）安排工作崗位之前；

（二）工作滿１年；

（三）年滿１８周歲，距前一次的體檢時間已超過半年。第七條未成年工的健康檢查，應按本規(guī)定所附《未成年工健康檢查表》列出的項目進行。第八條用人單位應根據(jù)未成年工的健康檢查結(jié)果安排其從事適合的勞動，對不能勝任原勞動崗位的，應根據(jù)醫(yī)務部門的證明，予以減輕勞動量或安排其他勞動。第九條對未成年工的使用和特殊保護實行登記制度。（一）用人單位招收使用未成年工，除符合一般用工要求外，還須向所在地的縣級以上勞動行政部門辦理登記。勞動行政部門根據(jù)《未成年工健康檢查表》第十條未成年工上崗前用人單位應對其進行有關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生教育、由用人單位統(tǒng)一辦理和承擔費用?！秳趧臃ā返谖迨藯l

周歲未滿18周歲的勞動者）。第六十四條不得安排未成年工從事礦山井下、有毒有害、國家規(guī)定的第四級體力勞動強度的勞動和其他禁忌從事的勞動。第六十五條用人單位應當對未成年工定期進行健康檢查。審核中發(fā)現(xiàn)，我公司存在未成年工（已滿

驗廠審核人員及審核標準要求，工廠使用未成年工時不能安排其加班。此條必須進行改善。風險三：員工參保率過低存在的風險

驗廠中發(fā)現(xiàn)國際營銷中心現(xiàn)有員工

人員，含外圍人員），占員工總?cè)藬?shù)的要求，但要求企業(yè)要給與逐步改善，務必在一定時間段內(nèi)提高員工參保率。風險四：加班費不能按照國家標準要求支付存在的風險用人單位應按下列要求對未成年工定期進行健康檢查：、《未成年工登記表》，核發(fā)《未成年工登記證》培訓；未成年工體檢和登記，（未成年工是指年滿16歲不滿18周歲）員工加班和加班超時現(xiàn)象，合作方及第三方2900人（含管理人員，不含外圍人員），參保人數(shù)34.2%。現(xiàn)在所有合作客戶及第三方驗廠審核對此項沒有進行嚴格的。16992人（含管理國家對女職工和未成年工實行特殊勞動保護。審核中發(fā)現(xiàn)我公司支付工人加班費是按照每小時2元計算（計件工資不作為加班工資），該項不作為不符合，審核方建議應逐步提高員工加班工資已逐步達到法定的950元/21.75天/8小時=5.45元最低要求要求。另：要求我司在短期內(nèi)必須完成對制度的修改，要求制度規(guī)定每周工作時間為5天/8小時，月加班時間不超36小時，加班費執(zhí)行國家標準。短期內(nèi)可以繼續(xù)按照我司現(xiàn)行標準執(zhí)行，但必須逐步給與改善。風險五：公司聘用員工提供不出該員工的社會背景調(diào)查記錄存在的風險

此項要求公司在職必須每年做一次無吸毒、犯罪記錄的調(diào)查證明，以待被查?，F(xiàn)在我公司提供不出相關(guān)證明，我公司在招聘員工時也沒對該員工的無吸毒史、犯罪記錄做任何調(diào)查，不利于安全管控。風險六：化學品控制存在的風險審核中發(fā)現(xiàn)我公司使用的化學品的技術(shù)說明書不對應，的防護，存放過程中沒能進行二次的防漏，對化學品的存放混亂分類擺放不夠好。建議我公司一是核對所使用的化學品及對應的技術(shù)說明書（生對土地的二次污染。因采取的措施是對化學品倉庫地面進行硬化處理，按照分類儲存原則對分類存放的物品進行地上加高10-1

5風險七：員工宿舍沒有個人私密空間存在的風險

根據(jù)合作方及驗廠第三方要求，方或第三方審核要求和建議，需要給每張床加床簾予以遮擋。此項必須整改。風險八：沒有污水處理及檢測報告存在的風險

目前公司TR底車間的產(chǎn)品，部分需要進行噴漆處理，我公司使用的水幕式處理機在解決了噴霧沾染的同時產(chǎn)生了再生污水，此項為必改項。風險九：固廢（含化學廢棄物）沒有處理存在的風險

我公司的固廢物（化學品廢棄物、廢油、廢舊燈管等等）年產(chǎn)生量接近

每次驗廠（含三合一管理體系審核與政府部門的檢查）提供資料均為偽造，一旦被發(fā)現(xiàn)，我公司將面臨提供虛假材料的風險，隨之而來的將是高額的罰款以及更加嚴重的風險，勢必帶來公司負面影響。此項為必改項。綜合分析：

化學品成分說明不清楚，MSDS），二是對存放化學品的倉庫進行二次防漏處理，避免因滴漏產(chǎn)員工宿舍內(nèi)需給員工提供私密空間，不利于在使用過程中根據(jù)合作以致不產(chǎn)生二次污染。15噸左右，但一直沒有處理，厘米隔離處理。以確