公司重大風(fēng)險事件報告制度

公司重大風(fēng)險事件報告制度為了進(jìn)一步建立健全重大風(fēng)險管控機制，及時監(jiān)控并有效化解重大經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《全面風(fēng)險管理辦法》等的要求，制定了本公司的重大風(fēng)險事件報告制度。本制度適用于集團(tuán)公司及所屬公司。所稱重大經(jīng)營風(fēng)險事件，是指集團(tuán)公司及所屬公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險、或者產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的風(fēng)險事件。其中，重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險是指預(yù)計損失金額超過500萬元（含）人民幣。其他嚴(yán)重不良后果包括預(yù)計對公司凈資產(chǎn)影響達(dá)到5%（含）以上且超過100萬元（含）；被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查，主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或企業(yè)面臨行政處罰等，對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響；受到境外國家、地區(qū)或國際組織出口管制、貿(mào)易制裁等，公司國際化戰(zhàn)略或國際形象產(chǎn)生重大負(fù)面影響；被境內(nèi)或境外媒體網(wǎng)絡(luò)刊載，造成重大負(fù)面輿情影響；以及其他重大不良后果。集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人是集團(tuán)公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作的第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作。集團(tuán)公司分管內(nèi)控（風(fēng)險）管理工作的領(lǐng)導(dǎo)班子成員則負(fù)責(zé)推動集團(tuán)公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作機制和報告工作體系建設(shè)，保障機制和體系高效有序運行。集團(tuán)公司風(fēng)控部是集團(tuán)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作歸口管理部門，牽頭組織落實集團(tuán)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作。集團(tuán)公司其他相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)在各自職能領(lǐng)域內(nèi)監(jiān)測和參與重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作，對于職能監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的、外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管反饋的、媒體網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險事件信息，應(yīng)及時向風(fēng)控部共享和通報，并協(xié)助完成信息收集和上報工作。集團(tuán)公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作職責(zé)包括研究制定集團(tuán)公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告有關(guān)規(guī)章、制度，建立相關(guān)工作機制；指導(dǎo)和監(jiān)督二級公司落實重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作；向?qū)嶋H控制人報告重大經(jīng)營風(fēng)險事件，續(xù)報應(yīng)對處置情況及專項整改報告；以及其他重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告相關(guān)工作。所屬公司主要負(fù)責(zé)人是本公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作的第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)本公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作。集團(tuán)所屬公司的內(nèi)控（風(fēng)險）管理領(lǐng)導(dǎo)班子成員負(fù)責(zé)推動公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作機制和報告工作體系建設(shè)，協(xié)調(diào)重大經(jīng)營風(fēng)險的日常監(jiān)測和報告工作，確保機制和體系高效有序運行。另外，公司應(yīng)該指定一個職能部門負(fù)責(zé)重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作。根據(jù)公司章程，集團(tuán)所屬公司的重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作職責(zé)包括：研究制定本公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作制度，建立相關(guān)工作機制；指導(dǎo)和監(jiān)督下屬公司落實重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作；向上級公司報告重大經(jīng)營風(fēng)險事件，續(xù)報應(yīng)對處置情況及專項整改報告；以及其他重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告相關(guān)工作。在發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險事件后，二級公司應(yīng)在風(fēng)險事件發(fā)生的第一個工作日內(nèi)將相關(guān)情況書面報告集團(tuán)公司，并報送集團(tuán)風(fēng)控部。對于特別緊急的重大經(jīng)營風(fēng)險事件，二級公司應(yīng)第一時間以電話等方式報告集團(tuán)風(fēng)控部。書面報告應(yīng)包括發(fā)生時間、所屬業(yè)務(wù)單位、所涉及業(yè)務(wù)的基本情況及對事件原因的初步分析、涉及金額、重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險金額、采取的主要應(yīng)對措施以及其他需要說明的情況。集團(tuán)所屬公司應(yīng)積極應(yīng)對和處置重大經(jīng)營風(fēng)險事件，相關(guān)風(fēng)險事件出現(xiàn)重大變化或處置工作取得重要進(jìn)展的，二級公司應(yīng)向集團(tuán)公司書面續(xù)報相關(guān)情況。續(xù)報應(yīng)包括所出現(xiàn)的重大變化或處置工作取得的重要進(jìn)展、所涉及金額和重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險金額的變化情況、最新進(jìn)展和對后續(xù)發(fā)展的判斷以及后續(xù)應(yīng)對工作安排。重大經(jīng)營風(fēng)險事件處置或整改工作結(jié)束后，應(yīng)形成專項整改報告。上報到集團(tuán)公司的重大經(jīng)營風(fēng)險事件，在處置或整改工作結(jié)束后3個工作日內(nèi)，由二級公司向集團(tuán)公司報送專項整改報告。專項整改報告應(yīng)包括風(fēng)險事件處置結(jié)果、對發(fā)生風(fēng)險事件原因的深入分析和整改工作成效、若涉及違規(guī)經(jīng)營投資，相關(guān)的責(zé)任追究情況以及其他需要說明的情況。二級公司向集團(tuán)公司報送的相關(guān)書面報告應(yīng)加蓋公章并由公司主要負(fù)責(zé)人簽字。對于需要長期整改落實的重大經(jīng)營風(fēng)險事件，應(yīng)納入重大經(jīng)營風(fēng)險季度監(jiān)測范圍，按季度報送整改情況。集團(tuán)所屬公司應(yīng)建立管理臺賬，對上報的重大經(jīng)營風(fēng)險事件進(jìn)行管理。第十五條：集團(tuán)公司下屬的公司必須加強對重大經(jīng)營風(fēng)險事件的報告工作，并嚴(yán)禁出現(xiàn)遲報、漏報、瞞報的情況。如果二級公司在重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告和整改落實工作方面執(zhí)行不力，集團(tuán)公司將發(fā)函提示或通報，并依照相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。第十六條：集團(tuán)公司的風(fēng)控部門負(fù)責(zé)處理重大經(jīng)營風(fēng)險事件的相關(guān)工作，并按照以下程序執(zhí)行：（一）與集團(tuán)公司相關(guān)職能管理部門溝通擬報告的風(fēng)險事件情況；（二）由集團(tuán)公司內(nèi)控（風(fēng)險）管理工作分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核；（三）由集團(tuán)公司