山東省2015年下半年基金從業(yè)資格：均值方差法試題

#山東省201年5下半年基金從業(yè)資格：均值方差法試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。詢價(jià)方式協(xié)商定價(jià)方式上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式市價(jià)折扣方式根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。TOC\o"1-5"\h\z151020國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。公開(kāi)管理原則實(shí)質(zhì)管理原則成本控制原則質(zhì)量控制原則下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。久期基金分紅已實(shí)現(xiàn)收益凈值增長(zhǎng)率企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券發(fā)行長(zhǎng)期債券購(gòu)買政府債券下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。8.33%9.09%16.67%18.18%下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__?；鸸芾砣说穆氊?zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額?；鹳Y產(chǎn)總值基金資產(chǎn)凈值基金公允價(jià)值基金資產(chǎn)估值？深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。0.1%0.2%0.3%0.5%投資者投資10000元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則最后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。TOC\o"1-5"\h\z99009901999010000下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行保險(xiǎn)公司證券投資基金債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌上市交易募集方式的不同證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是__。能有效地提高基金運(yùn)作的透明度有利于防止利益沖突與利益輸送在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)有利于提高證券市場(chǎng)的效率下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。基金投資人基金管理人基金托管人基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)17.贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購(gòu)、份額贖回”原則“份額申購(gòu)、金額贖回”原則開(kāi)放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。TOC\o"1-5"\h\zTT+1T+2T+3制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。研究部投資部交易部法律部我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。商業(yè)銀行基金管理公司基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)證券公司《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__?；鸱蓊~是否固定法律形式不同投資對(duì)象不同投資目標(biāo)不同下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有__。申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。QDII基金境內(nèi)ETF基金一般開(kāi)放式基金D.—般封閉式基金下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是__。能有效地提高基金運(yùn)作的透明度有利于防止利益沖突與利益輸送在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)有利于提高證券市場(chǎng)的效率以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__?；鸷贤鹫心颊f(shuō)明書基金托管協(xié)議基金年度審計(jì)報(bào)告如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容50%60%70%80%提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。金融證券貨幣證券商品證券資本證券下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。基金銷售機(jī)構(gòu)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。固定在1元人民幣隨市場(chǎng)利率的上升而減少隨市場(chǎng)利率的上升而增加隨平均剩余期限的增加而增加基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金管理暫行辦法》《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)基金投資基金銷售當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，基金份額發(fā)售關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。基金合同基金代銷協(xié)議基金托管協(xié)議基金招募說(shuō)明書下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。高久期高信用債券基金高久期低信用債券基金C?低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。價(jià)格原因產(chǎn)品原因技術(shù)原因服務(wù)原因下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。服務(wù)性專業(yè)性持續(xù)性廣泛性根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是__。基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。產(chǎn)品費(fèi)率渠道促銷下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。銀行理財(cái)產(chǎn)品銀行儲(chǔ)蓄存款基金券商集合計(jì)劃基金托管人是（）權(quán)益的代表