公共政策分析復(fù)習(xí)考試指引

《公共政策分析》復(fù)習(xí)考試指引2009年12月一、總體要求 《公共政策分析》是一門公共管理學(xué)科的重要課程，目的在于讓學(xué)生通過對這門課程的學(xué)習(xí)來初步掌握公共政策科學(xué)的基本概念、原理、結(jié)構(gòu)、分析框架、分析方法，對公共政策科學(xué)有個基本了解。因此，這門課的考試也在于著重考察學(xué)生對于這些基本狀況和基礎(chǔ)知識的了解與掌握。要想順利地通過這門課程的考試，首先要知道如何復(fù)習(xí)這門課程，其次是要知道如何解答各類試題。就復(fù)習(xí)這門課程來說，首先是要通讀教材（陳慶云著《公共政策分析》北京大學(xué)出版社2006年版，尤其是本書的前八章，第1-273頁），其次是要突出重點，（可以參看以下材料相關(guān)的紹重點和難點問題），最后就是要有廣泛的課外積累，因為書上、課件中教師的講授并不能包含全部和最新的知識點。復(fù)習(xí)好本門課程后，還要知道如何解答各種題型，考試才能考得更好。學(xué)生必須認真復(fù)習(xí)相關(guān)材料，做好教材附帶的思考題，完成相關(guān)作業(yè)。二、試卷結(jié)構(gòu)及各種題型的評分標準本課程試卷的主要題型、題序、題量及計分如下：（1）單項選擇題（每題1分，共10題，計10分）這種題目一般有4個選項，要選出一項最符合題意的。采用排除法是回答這種問題最佳方法，將一些最不可能的選項排除掉，剩下的就是最符合題意的，或者有時根本不用這樣排除，一眼就可以看出和選中，這要靠平時的積累。（2）名詞解釋（每題5分，共4題，計20分）名詞解釋最重要的是切中要害，不要羅哩羅嗦。將這個名詞最重要的部分答出來就行，不需要拖泥帶水，唯恐落下什么。記住，回答名詞解釋簡明扼要。（3）簡答題（每題8分，共5題，計40分）簡答題相對于名詞解釋肯定要回答得多一些，但相對于論述題又要少一些。最重要的是答對要點，1、2、3、4…地列舉出來，沒有必要展開。（4）論述題（每題15分，共2題，計30分）論述題是最復(fù)雜的一種題型，學(xué)生不僅要答對要點，而且要答全面，要每一個要點都展開詳細的論述，將這個題的前因后果都交待清楚。做論述題最重要的是觀點明確、段落清晰、條理分明，不要沒有條理，叫人摸不清主次三、每章的重點及難點問題第一章

導(dǎo)論：公共政策分析的基本理論與框架第一節(jié)

公共政策的本質(zhì)

一、中外學(xué)者對公共政策的界定

1、伍德羅。威爾遜認為，公共政策是由政治家，即具有立法權(quán)者制定的，而由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)。(這個定義對政策內(nèi)容規(guī)定得太窄，并受到政治與行政二元論的影響。)2、戴維·伊斯頓認為，公共政策是對全社會的價值作有權(quán)威的分配。（這個定義側(cè)重于公共政策的價值分配功能，但對價值可以有廣義的理解）3、拉斯韋爾與卡普蘭認為，公共政策是一種具有目標、價值與策略的大型計劃。(這個定義強調(diào)了政策作為一種以特定目標為取向的行動計劃，以及與一般計劃的區(qū)別，但內(nèi)涵過于籠統(tǒng)。)4、托馬斯·戴伊認為，凡是政府決定做的或者不做的事情就是公共政策。(這個定義強調(diào)了政策的表現(xiàn)形式，特別提出了"不做"的形式，但它沒有嚴格地指出政府要做的事情與決定做的事情之間存在的偏差。)5、詹姆斯。安德森認為，公共政策是政府的一個有目的的活動過程，這一過程是由一個或一批行為者為處理某一問題或事務(wù)采取的。（這一定義強調(diào)公共政策是政府官員的活動過程，是政府實際做的事情而不是政府打算或?qū)⒁龅氖虑椋赋隽斯舱叩膭討B(tài)性和實證性。但這種理解忽視了價值判斷與政策方法的重要性，尤其忽略了政策執(zhí)行的重要性。）6、國內(nèi)學(xué)者張金馬認為，公共政策是黨和政府用以規(guī)范、引導(dǎo)有關(guān)機構(gòu)團體和個人行動的準則或指南。其表現(xiàn)形式有法律規(guī)章、行政命令、政府首腦的書面或口頭聲明和指示以及行動計劃與策略等等。(這個定義比較全面地指出了公共政策的表現(xiàn)方式，而且突出了它是一種行為規(guī)范。但定義沒有把公共政策的本質(zhì)反映出來。)7、公共政策的定義：公共政策是政府依據(jù)特定時期的目標，通過社會中各種利益進行選擇與整合，在追求有效增進與公平分配社會利益的過程中所制定的行為準則。包涵：1）、公共政策有特定的主體，即由國家或政府、執(zhí)政黨所制定及執(zhí)行，體現(xiàn)主體的意志。2）、公共政策具有特定的價值取向，要實現(xiàn)特定目標或目的。3）、公共政策表現(xiàn)為由一系列行為所構(gòu)成的行動過程，是政府為解決特定社會問題及調(diào)整相關(guān)利益關(guān)系而采取的政治行動過程。4）、公共政策是一種行為準則或行為規(guī)范

第二節(jié)

公共政策的特征與功能

一、公共政策的基本特征1、階級性：公共政策符合統(tǒng)治階級需要，反映統(tǒng)治階級意志，體現(xiàn)統(tǒng)治階級根本利益。2、整體性政策的內(nèi)容和形式具有完整性;政策的過程具有完整性等.3、超前性政策是對未來的一種安排與指南,所以必須具有一定的超前性.4、層次性不同的主體制定的不同政策是有主次之分的.5、多樣性由于政府職能管理內(nèi)容的擴大,而引發(fā)的政策問題頁涉及到諸多領(lǐng)域,從而變得多元化和復(fù)雜化.6、合法性政策體現(xiàn)著政府的行為,在法治國家,政府的行為必須依法而行。政策產(chǎn)生程序合法，政策內(nèi)容合法。

二、公共政策的主要功能1、導(dǎo)向功能政策的導(dǎo)向功能是指政策引導(dǎo)人們的行為或事物的發(fā)展朝著政策制定者所期望的方向發(fā)展。如改革開放初期，黨和國家制定的"讓一部分人先富起來"的政策，引導(dǎo)成千上萬的城鄉(xiāng)居民走上了致富的道路。2、調(diào)控功能政策的調(diào)控功能是指政策對社會中人們的行為或事物的發(fā)展起利益協(xié)調(diào)和控制的作用。典型例子是我國實行的計劃生育政策，它通過政策的控制把我國的人口總量和增長率控制在一個與我國經(jīng)濟和社會發(fā)展相適應(yīng)的水平上。分直接調(diào)控、間接調(diào)控。3、分配功能政府公共政策要回答三個問題：滿足社會需要的資源（即利益）向誰分配？如何分配？如何實現(xiàn)最佳分配？第三節(jié)

公共政策分析及其基本框架一、公共政策分析的內(nèi)涵

公共政策分析是對政府為解決各類公共政策問題所采取的對政策的本質(zhì)、產(chǎn)生原因及其實施效果的研究。陳振明教授：一個綜合地運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，他的目的是提供政策相關(guān)知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。二、公共政策分析的基本模式1.全面理性模式（comprehensive-rationalmodel）（1）決策者面對一個既定的問題（2）理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標、價值或要點，然后予以排列優(yōu)先順序（3）能夠列出所有達成其目標的備選方案（4）調(diào)查每個備選方案所有可能的結(jié)果（5）比較每個備選方案的可能結(jié)果（6）選擇最能達成目標的備選方案理性人的特性（1）目標導(dǎo)向（2）所有選擇皆為已知（3）偏好明確（4）偏好一致（5）沒有時間及成本限制（6）最好的選擇可使報償價值最大化2.有限理性模式有限理性模式（boundedrationalitymodel)認為“全面理性”在實際中是不存在的。決策步驟：確定問題或目標→決定最低標準→選擇可行方案→評估方案→決定方案是否符合標準→（方案可行）開始行動→評定3.漸進模式（incrementalistmodel)林德布羅姆政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。4.混合掃描模式（mixed-scanning）混合掃描模式試圖將全面理性決策和漸進主義模式的優(yōu)點結(jié)合起來。運用了兩種攝像機而包括了上述兩種途徑：一個廣角攝像機能觀察全部空間，只是觀察不了細節(jié)；另一個攝像機能對空間做深入細微的觀察，但不觀察已為廣角攝像機所考察了的地區(qū)。5.最優(yōu)化模式（optimalmodel）（1）優(yōu)化的政策制定包含了一種增加合理性內(nèi)容的努力。（2）在復(fù)雜的最優(yōu)化政策制定中，超理性的過程起著重要作用。（直覺、判斷、總體印象，新備選方案的創(chuàng)造性發(fā)現(xiàn)）（3）這些超理性的政策制定階段可以用各種手段來加以改善。（4）大部分當(dāng)代的政策制定的時間已經(jīng)滯后，這能夠而且應(yīng)該改善。6、公共政策分析的基本框架：

（

公共政策分析的基本框架包括哪些基本內(nèi)容？它們各自考慮哪些主要問題？P21-22）（1）公共政策問題的構(gòu)建（2）公共政策方案的制定與通過（3）公共政策內(nèi)容的實施（4）政策結(jié)果（效果）評估二、共政策分析要素

1、政策問題

2、政策目標

3、政策方案

4、政策模型

5、政策資源

6、政策評價標準

7、政策效果

8、政策環(huán)境

9、政策信息

三、公共政策分析原則

1、系統(tǒng)原則

2、預(yù)測原則

3、協(xié)調(diào)原則

4、必要多樣性原則

5、分解綜合原則6、民主原則第二章政府、市場與公共政策的關(guān)系分析一、社會問題及其解決途徑二、市場失靈、政府失靈和志愿失靈三、當(dāng)前全球公共政策表現(xiàn)出的趨勢（p58-59）1、市場化趨勢1）政府不斷進行管制改革；2）計劃經(jīng)濟體制的國家向市場體制轉(zhuǎn)軌；3）政府職能重定，加強市場在解決社會問題過程中鎖發(fā)揮的作用；2、第三部門發(fā)揮著愈來愈重要的作用3、政府與社區(qū)合作解決社會問題第三章公共政策系統(tǒng)分析一、公共政策系統(tǒng)的定義：我們將它界定為由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治系統(tǒng)。二、公共政策主體政策主體（政策活動者）可以一般地界定為直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。政策主體包括：官方?jīng)Q策者：立法機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、中國共產(chǎn)黨非官方參與者：利益集團政黨大眾傳媒思想庫公民個人三、公共政策客體政策客體指的是政策所發(fā)生作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）和所要發(fā)生作用的社會成員（人）兩個方面。四、公共政策環(huán)境公共政策環(huán)境，是指影響公共政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括（1）經(jīng)濟環(huán)境（2）政治體制或制度環(huán)境（3）社會文化環(huán)境（4）國際環(huán)境五、公共政策工具及其選擇1、公共政策工具，就是公共政策執(zhí)行的手段和機制，或者是實現(xiàn)政策目標的手段和機制。2、公共政策工具的分類：1）自愿性工具：家庭、社區(qū)，志愿者組織，市場；2）強制性工具：管制，公共企業(yè)，直接提供；3）混合型工具：信息與規(guī)勸，補貼，產(chǎn)權(quán)拍賣，稅收與使用者付費；3、公共政策工具的選擇：1）經(jīng)濟學(xué)模型2）政治學(xué)模型3）綜合模型

第四章

公共政策問題構(gòu)建分析

第一節(jié)

公共政策問題及其基本特征

1、問題、社會問題與公共政策問題問題。通常指人們的需要、受剝奪或不滿足的感覺，這種感覺可以有自己認定也可以由他人代為認定，但都同時產(chǎn)生了解決問題的訴求。應(yīng)有現(xiàn)象與實際現(xiàn)象之間的偏差。社會問題。問題有個人或私人問題與社會問題之分。私人問題是指那些因個體人的性格或與他人的直接關(guān)系而發(fā)生的問題，在影響范圍上，私人問題只涉及一個或幾個人的問題，通常，由私人自行解決。當(dāng)相當(dāng)一部分人遇到同一個問題，并且彼此意識到這一點進而認為社會規(guī)范出現(xiàn)問題的時候，就不再是私人問題，而是社會問題了。公共政策問題。當(dāng)公共權(quán)力主體體會到公眾的公益性并趨同于公眾的訴求時，該問題就成為了一項公共政策問題。2、政策問題的定義安德森等：從政策意圖的角度來看，政策問題可以被定義為某種條件或環(huán)境。這種條件與環(huán)境引起社會上某一部分人的需要或不滿足，并為此尋求援助后補償。張金馬：公共問題，社會問題只有當(dāng)通過個體與集團的行動向政府有關(guān)部門提出，而且該問題又屬于該部門權(quán)限，政府又試圖采取干預(yù)的手段去解決時，才會把他們列入政府議程，此時的問題就成為政策問題。林水波等：所謂政策問題，乃是在一個社群中，大多數(shù)人覺察到或關(guān)心到的一種情況，與他們所持有的價值、規(guī)范或利益相沖突時，便產(chǎn)生一種需要、以及某種被剝奪或不滿足的感覺，于是通過團體的活動，向權(quán)威當(dāng)局提出，而權(quán)威當(dāng)局認為所提出的屬于權(quán)限范圍內(nèi)的事務(wù)，且又采取行動，加以解決的必要性。鄧恩：政策問題時還沒有實現(xiàn)的，通過公共行動可能追求得到的需求、價值或改進的機會。上述理解的共同點:被社會上多數(shù)人感知、覺察、并要求關(guān)注。部分人的需求被剝奪，不能滿足，產(chǎn)生了利益、價值與規(guī)范上的沖突。反映了一種團體活動的過程。突出了人的行為性與動態(tài)性。3、公共政策問題是指基于特定的社會公共問題，由政府列入政策議程并采取行動，通過公共行為希望實現(xiàn)或解決的問題。包括五個基本內(nèi)容：社會客觀現(xiàn)象。大多數(shù)人對上述現(xiàn)象覺察、認同并受其影響。價值、利益與規(guī)范的沖突。團體的活動與力量。政府的必要行動。4、公共政策問題的基本特征關(guān)聯(lián)性；主觀性；人為性；歷史性；動態(tài)性。5、公共政策問題的類型根據(jù)政策問題的構(gòu)建，通常分為三種類型：結(jié)構(gòu)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)適度與結(jié)構(gòu)不良，具體結(jié)構(gòu)特征見下表：要素問題結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)構(gòu)適度結(jié)構(gòu)不良決策者一個或少數(shù)幾個一個或少數(shù)幾個許多方案有限有限無限價值共識共識沖突后果確定或風(fēng)險不確定不確定或然率可計算不可計算不可計算6、公共政策潛在問題（未來事件及其影響）二、政策問題的認定條件（例：公共道德綱要的形成過程）存在一種可以確認的客觀情勢。出現(xiàn)強烈的公眾訴求。形成明顯的政策需要。三、影響政策問題認定的重要因素政治領(lǐng)袖利益集團危機或特殊事件抗議活動大眾傳播媒介新舊事物的差別第二節(jié)

公共政策問題構(gòu)建的程序與論證

一、政策問題確定程序1、問題的產(chǎn)生往往由政策對象在運動過程中產(chǎn)生的偏差引起的。問題分析程序大致如下：認定問題認定問題應(yīng)有現(xiàn)象應(yīng)有現(xiàn)象實際現(xiàn)象偏差偏差說明偏差說明偏差何種何處何時何種程度問何種何處何時何種程度題分析確定原因確定原因推斷可能推斷可能證實可能問題表述問題表述量的說明量的說明質(zhì)的說明分析程序二、政策問題的論證

政策問題的論證的復(fù)雜性可以通過論證所在的組織層次具體表現(xiàn)出來。根據(jù)類別的等級，可以分為一級論證、二級論證、功能論證、小論證。一級論證反映在政府最高層，以確定是否要做某事件；二級論證反映在政府機構(gòu)進行規(guī)劃時，所優(yōu)先考慮的背景條件，以及目標群的確定等；功能論證反映在具體規(guī)劃上；小論證反映在特定項目中。政一級論證二級論證一級論證二級論證功能論證小論證策問題的論證

第三節(jié)

構(gòu)建公共政策問題的方法

一、邊界分析一系列問題規(guī)劃的相對完全性可以用如下的三步來加以估計:(1)飽和抽樣。可以通過一個多階段的過程來獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣(或滾雪球抽樣);(2)問題陳述的啟發(fā)。具體說明這些問題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得，并可從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的文件;(3)邊界估計。這一步是要估計元問題的邊界。可以利用積累頻率分布圖，弄清問題的特征。（見下圖）途中橫軸表示被調(diào)查對象，縱軸反映的是問題的要素，如思想、假說、變量、目標等。隨著被調(diào)查者所提出的新問題數(shù)量的變化，曲線就會呈現(xiàn)不同的走勢，起初會直線上升，到了一定的階段則呈現(xiàn)水平態(tài)勢。新概念（思想假說等）252015105被調(diào)查對象123456789積累頻率分布圖巴頓和沙維奇在《公共政策分析和規(guī)劃的初步方法》一書中提出了確定問題邊界的所謂便捷計算方法。便捷計算方法的基本步驟是：(1)使用參考來源。檢查數(shù)據(jù)推導(dǎo)的細節(jié)，使用各種來源，少使用或不使用那些沒有提供操作定義的來源。(2)運用相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)。分析者通常沒有時間去作一個新的、正式的調(diào)查，但有許多全國性的或地方性的調(diào)查材料可以提供有關(guān)數(shù)據(jù)。(3)猜測。有各種猜測方法，如那些不因時間地點變化的比率可以用來猜測一個絕對數(shù);可以應(yīng)用某些學(xué)科已建立起來的拇指規(guī)則;一個已知的變項可以用來猜測另一個變項(假如兩者的關(guān)系為已知的話);從相似的現(xiàn)象中借用比率進行測量;因素累加得出估計總數(shù)等。(4)使用專家。向?qū)＜艺埥?但必須保證他們是真正的專家。有各種由專家使用的估計方法可以用來減少估計所產(chǎn)生的可能錯誤。

二、分類分析分類分析是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來界定問題情境，并對其進行分類。在感知問題情境的過程中，分析者必須對他們的經(jīng)驗進行分類。即使是對問題情境作最簡單的敘述，也必須以經(jīng)過歸納整理后形成的經(jīng)驗分類為基礎(chǔ)。分類分析有兩種基本程序:邏輯劃分和邏輯歸類。前者是人們選取某個類別，并將它分解成各個部分;而后者恰恰相反，是將許多情況、事物和人組成一個更大的團體或類別的過程。任何一種分類都依據(jù)于分析者的目的，而分析者的目的又取決于對問題情境的充分了解。如下幾條規(guī)則有助于保證分類系統(tǒng)既與問題情境相關(guān)，又能保持邏輯一致性:(1)實質(zhì)相關(guān)性。應(yīng)根據(jù)分析者的目的和問題情境的性質(zhì)提出分類的基礎(chǔ);(2)窮盡性。分類系統(tǒng)中的子項必須窮盡，也就是說所有對分析者有意義的主題和情境都必須被涵蓋;(3)排他性。子項必須互相排斥;(4)一致性。每個子項應(yīng)該根據(jù)同一分類原則劃分，否則就會導(dǎo)致子項交叉，出現(xiàn)謬誤;(5)層次區(qū)別性。分類系統(tǒng)中的層次(子項、次子項和次次子項)的意義必須認真加以區(qū)別。分類分析的一個最有用的途徑是集合論思維。集合論思維包括了各集合之間的關(guān)系以及集和子集之間的關(guān)系。集和子集等于分類系統(tǒng)中的類和子類，并可借助圖示來直觀地加以表示。

三、層級分析層次分析是一種查明問題情境的可能原因的技術(shù)。層次分析幫助分析者分清三種原因:可能的原因、合理的原因和受控的原因。可能的原因是指那些無論多么遙遠，都可能使一種特定的問題情境出現(xiàn)的事件或行動。合理的原因是依據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗對一種問題情境的出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。受控的原因指的是受政策制定者控制和操縱的原因。進行層次分析的規(guī)則與分類分析的規(guī)則是相同的，即實質(zhì)相關(guān)性、窮盡性、排他性、一致性和層次區(qū)別性。類似地，邏輯劃分和歸類的程序也適用于這種分析。分類分析和層次分析的主要區(qū)別在于:分類分析包含了對一般概念的劃分和歸類，而層次分析建立的是關(guān)于可能的、合理的和受控的原因的特殊概念。然而，這兩種分析都為個別的分析者所運用，并以邏輯一致性作為主要評估問題被概念化程度的好壞為績效標準，但是它們都不能保證發(fā)現(xiàn)概念正確的實質(zhì)基礎(chǔ)。因此，層次分析也可能依靠個別的分析者而非群體作為知識源泉，從而預(yù)先排除其他可替代的因果解釋。

四、類比分析類比是一種提高對類似或相似問題認識的方法。綜攝法指對類似性的廣泛研究，它有助于分析者在構(gòu)造政策問題時創(chuàng)造性地運用類比方法。綜攝法基于這樣的假定，即對于問題之間相同或相似關(guān)系的認識將極大地增進分析者解決問題的技藝。在構(gòu)造問題的過程中，分析者可進行以下四種類比:(1)個人類比。在構(gòu)造這種類比時，分析者將自己設(shè)想為如政策參與者(如政策制定者或利益團體)-樣經(jīng)歷同樣的問題情境。個人類比在揭示同一個問題情境的政治含義方面是非常重要的。(2)直接類比。在構(gòu)造這種類比時，分析者尋找兩個或兩個以上的問題情境之間的相似關(guān)系。例如在構(gòu)造裝修質(zhì)量檢測問題時，分析者可能從建筑工程質(zhì)量檢測的經(jīng)驗中構(gòu)造直接的類比。(3)符號類比。在構(gòu)造這種類比時，分析者試圖發(fā)現(xiàn)一個既定的問題情境與某些符號過程的類似關(guān)系。例如，符號類比經(jīng)常取之于各種伺服機制(如恒溫器和自動導(dǎo)航儀)和政策過程之間。在每個案例申，采納的類似過程被視為來自環(huán)境的不斷反饋的結(jié)果。(4)幻想類比。在構(gòu)成這種類比時，分析者完全自由地探索問題情境與某些想象的狀況之間的相似性。例如，國防政策有時就使用幻想類比來構(gòu)造對付核武器攻擊的防衛(wèi)問題。綜攝法取決于個別分析者或群體能否構(gòu)造適當(dāng)?shù)念惐取Ｔu估問題概念化好壞的主要標準是比較的似然性，即特定問題情境與另一個被用來類比的情境的相似程度。

五、多面透視分析多面透視是一種系統(tǒng)運用個人透視、組織透視和技術(shù)透視來獲得關(guān)于問題及其解決辦法的方法。它與在計劃、政策分析、技術(shù)評估、社會效果評估及其他領(lǐng)域中被絕對強調(diào)的所謂理性技術(shù)途徑相反，是被明確地用來處理結(jié)構(gòu)不良的問題。盡管每種透視都有許多特點，但它們的主要特點如下所述。(1)技術(shù)透視。技術(shù)透視根據(jù)最優(yōu)化模式來看待問題及其解決方法，并強調(diào)在概率論、損益和決策分析、計量經(jīng)濟學(xué)和系統(tǒng)分析基礎(chǔ)上的種種技術(shù)。(2)組織透視。組織透視將問題視為從一種組織狀態(tài)到另一種組織狀態(tài)有序漸進(帶有小的但暫時的危機)的一部分。標準的操作程序、規(guī)則、慣例是組織透視的主要特征，組織透視常常與技術(shù)透視相抵觸，而且與實現(xiàn)目標、提高業(yè)績關(guān)聯(lián)不大。(3)個人透視。個人透視從個人的理解、需要和價值來看待問題及其解決方法。它的主要特征是強調(diào)以直覺、魅力、領(lǐng)導(dǎo)和自利作為控制政策及其影響的主要因素。多面透視分析已被人們廣泛地運用于技術(shù)評估領(lǐng)域和政策分析領(lǐng)域。在對外政策和知識系統(tǒng)設(shè)計基礎(chǔ)上發(fā)展起來的多面透視分析技術(shù)是處理復(fù)雜的結(jié)構(gòu)不良問題的有效方法，這些結(jié)構(gòu)不良問題源于具有高科技內(nèi)容的社會技術(shù)系統(tǒng)。

六、假設(shè)分析假設(shè)分析是一種用來對有關(guān)政策問題的沖突性假設(shè)進行創(chuàng)造性綜合的技術(shù)。它是問題構(gòu)造中一種最具有綜合性的方法，因為它包含了其他的程序(方法)的應(yīng)用，并可以側(cè)重于團體、個人或兼而有之。假設(shè)分析的最重要的特征是:它是明確地設(shè)計用來處理結(jié)構(gòu)不良的問題，即那些政策分析者、政策制定者及其他政策作用者不知如何在定義上達成一致的問題。假設(shè)分析包含如下五種程序:(1)利害關(guān)系人的認定。假設(shè)分析的首要環(huán)節(jié)就是確定各方利害關(guān)系人，并對他們安于問題關(guān)系的親疏、影響力大小、有五、排列出次序。這樣就可以派出那些實際上與政策問題不相關(guān)的人，并認準分析過程中應(yīng)考慮的利害關(guān)系人的立場、觀點和意見等。(2)呈現(xiàn)假設(shè)。找出要認定的政策問題背后的各種假設(shè)，不周一般是沖既定政策出發(fā)，追溯其基本假設(shè)，在確定該假設(shè)的原始資料。此后還要反過來驗證能否從原始資料推演出基本假設(shè)和有關(guān)政策。(3)質(zhì)疑（評比）假設(shè)。政策問題分析這要對政策問題的各種假設(shè)進行比較和評估，目的在于弄清各種假設(shè)間的差異、優(yōu)劣和正確性。(4)匯集假設(shè)。惠及前面各階段所提出的假設(shè)和各種解決方案，有利害關(guān)系人依據(jù)個假設(shè)的相對重要性和確定性，排出優(yōu)先次序。(5)綜合假設(shè)。最后根據(jù)前面所建立的可接受的假設(shè)，創(chuàng)造一個可能解決問題的最優(yōu)組合或綜合方案。上述第2-5階段的流程可用下圖清晰表示。呈現(xiàn)假設(shè)共同資料最初方案呈現(xiàn)假設(shè)共同資料最初方案評比假設(shè)共同資料相反方案評比假設(shè)共同資料相反方案匯集假設(shè)共同資料匯集方案匯集假設(shè)共同資料匯集方案綜合假設(shè)共同資料最佳方案綜合假設(shè)共同資料最佳方案假設(shè)分析流程圖假設(shè)分析被設(shè)計用來克服政策分析的四個局限:(1)政策分析常常假定有單一的決策者，這個決策者有明確的價值偏好順序，這些價值可以在一個單一的時間上被認識;(2)政策分析不能系統(tǒng)明確地考慮各種關(guān)于問題的本質(zhì)及其解決辦法的相互沖突的觀點;(3)大部分政策分析是在組織內(nèi)部進行的，組織的"自我封閉"特征使得分析者難以或不能對流行的問題的看法產(chǎn)生質(zhì)疑。(4)用來評估問題及其解決辦法的充分性標準往往只涉及表面的特征，而不涉及那些構(gòu)成問題概念化基礎(chǔ)的基本假定。七，頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法是一種產(chǎn)生思想、目標和戰(zhàn)略的方法，產(chǎn)生的這些思想等有助于明確問題情境并使之概念化。它最初是由奧斯本設(shè)計的用來加強創(chuàng)造性的一種手段，可以用來產(chǎn)生大量的有關(guān)問題的潛在解決辦法的建議。頭腦風(fēng)暴法有如下幾個簡單的程序及要求:(1)頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問題的性質(zhì)來組成。換言之，所選的成員必須是對特定問題有專門知識的人，即專家。(2)思想的產(chǎn)生和思想的評估應(yīng)嚴格分開，因為熱烈的討論可能會被不成熟的批評和爭議所阻撓。(3)在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法的氣氛應(yīng)盡可能保持開放和寬松。(4)僅當(dāng)?shù)谝浑A段(思想產(chǎn)生的階段)所產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時，才進入第二階段，即思想評估階段。(5)在思想評估階段結(jié)束時，小組應(yīng)對各種意見進行整理，分清主次，形成一個包含問題的概念化及其潛在解決辦法的建議。第五章

公共政策方案制定分析

一.公共決策體制（p124-130）（一）公共決策體制的構(gòu)成（1）決斷子系統(tǒng)（2）咨詢子系統(tǒng)（3）信息子系統(tǒng)（4）監(jiān)控子系統(tǒng)（5）執(zhí)行子系統(tǒng)（二）、公共決策的擇案規(guī)則(p127-130)1、全體一致規(guī)則2、多數(shù)裁定規(guī)則二、政策方案規(guī)劃的綜合分析（一）政策方案規(guī)劃的含義政策方案規(guī)劃，就是公共權(quán)力機關(guān)針對特定的政策問題，依據(jù)一定的程序和原則確定政策目標、設(shè)計政策方案并進行優(yōu)選抉擇的過程。（二）政策方案規(guī)劃的特性1、目標導(dǎo)向2、變革取向3、選擇取向4、理性取向5、群體取向（三）政策方案規(guī)劃的基本原則1、公正無偏原則2、個人受益原則3、劣勢者利益最大化原則4、利益分配普遍化原則5、持續(xù)進行原則6、人民自主原則7、緊急處理原則三、政策方案規(guī)劃的基本程序（一）確定政策目標（p139-141）（二）設(shè)計備選方案（p141-142）（三）政策方案的評估及預(yù)測（p142-144）（四）政策方案的優(yōu)選（p144-146）四、公共政策合法化（p146-148）廣義：一般認為，能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能夠被公眾認可、接受、遵從和推行的過程就是公共政策的合法化過程。狹義：指公共政策的決策主體合法、決策程序合法（一般有提出議案-審議議案-表決和通過議案-公布政策等步驟）、政策內(nèi)容合法（一般不與憲法法律法規(guī)沖突，必要時經(jīng)過違憲審查）。第六章

公共政策內(nèi)容執(zhí)行分析（p153-196）

一、政策執(zhí)行的基本理論（一）、什么是政策執(zhí)行？普雷斯曼和韋達夫斯基認為，執(zhí)行是在目標的確立與適應(yīng)于取得這些目標的行動之間的一種相互作用過程。政策執(zhí)行就是將政策理想轉(zhuǎn)化成政策現(xiàn)實、政策目標轉(zhuǎn)化成政策效益的行動過程，也是唯一的政策實現(xiàn)途徑。陳振明教授認為，政策執(zhí)行是政策執(zhí)行者通過建立組織機構(gòu)，運用各種政策資源，采取解釋、宣傳、試驗、實施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測等活動，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實際效果，從而實現(xiàn)既定政策目標的活動過程。（二）、政策執(zhí)行研究的基本理論（p165-168）（1）行動理論（2）組織理論（3）博弈理論（三）政策執(zhí)行的若干模式1、過程模式2.系統(tǒng)模式：影響政策執(zhí)行各個階段的因素，最主要可分為三大類：（1）政策問題的可辦性；（2）政策本身的規(guī)制能力；（3）政策本身以外的變數(shù)；3.互適模式：政策執(zhí)行相互調(diào)適過程4.循環(huán)模式5.綜合模式6.博弈模式尤金·巴達克（E.Bardach）把政策執(zhí)行過程視為一種賽局，包括下列因素：（1）政策執(zhí)行人員，即參賽者；（2）利害關(guān)系；（3）策略與技術(shù)；（4）競賽的資源；（5）競賽規(guī)范（取勝的條件）；（6）公平競賽的規(guī)則（即不得作弊）；（7）競賽者之間信息溝通的狀況；（8）所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。二、政策執(zhí)行過程及其構(gòu)成因素（一）影響政策有效執(zhí)行的諸因素（p169-181）1、政策目標與標準2、政策資源3、組織間的溝通與強制行為4、執(zhí)行機構(gòu)的特性5、政治經(jīng)濟和社會環(huán)境6、執(zhí)行者偏好（二）政策執(zhí)行的手段1、行政手段2、法律手段3、經(jīng)濟手段4、說服引導(dǎo)手段5、技術(shù)手段第七章

公共政策效果評價分析

一、公共政策評價及其意義1、公共政策評價是依據(jù)一定的標準和程序，對公共政策的實施效果進行研究，即對公共政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關(guān)方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)。2、政策效果包含的內(nèi)容：1）政策預(yù)定目標的完成程度2)政策的非預(yù)期影響3）政府行動引起的環(huán)境變化4)政策的直接成本和間接成本3、公共政策效果的分類1)直接效果2)附帶效果3)潛在效果4)象征性效果4、公共政策評估的功能1）提供政策運行的可靠信息，提升政策質(zhì)量；2）檢查政策目標與政策執(zhí)行存在的問題3）作為提出政策建議和分配政策資源的依據(jù)；4）向各利益相關(guān)者提供政策信息，構(gòu)建良好公共關(guān)系5、公共政策評估的意義1）政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑2）政策評估是決定政策去向的重要依據(jù)3）政策評估是合理配置資源的有效手段4）政策評估是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路二、公共政策的評價標準（p207）公共政策的評價從本質(zhì)上看是一種價值判斷，要堅持價值與事實有機結(jié)合，堅持客觀、公正、全面的評價標準。綜合國內(nèi)外學(xué)者的看法，公共政策評價標準大致有：1、投入工作量。在公共政策執(zhí)行過程中所投入的各項資源的質(zhì)與量以及分配狀況。2、績效。依據(jù)具體明確的目標，分析公共政策對客觀事物與公共政策環(huán)境所造成的實際影響?？冃Ъ劝ü舱咄苿拥慕Y(jié)果，又含有民眾心目中認定的滿意程度。3、效率。是投入工作量與績效之間的一種比例關(guān)系，通常表現(xiàn)為政策投入與政策效果的比率。4、充分性。滿足人們需要、價值或機會的有效程度,反映了績效的高低。5、公平性。公共政策所投入的工作量，以及產(chǎn)生的績效在社會不同群體間公平分配的程度。公共政策的類型不一樣，所反映的公平性的角度與觀點也不一樣。6、適當(dāng)性。公共政策目標和所表現(xiàn)出的價值偏好，以及所依據(jù)的假設(shè)是否合適。具體地說，公共政策追求的目標是不是社會期望的，公共政策的成本與利益分配是否公平、公正。7、執(zhí)行力。探求影響公共政策成敗的原因，進而導(dǎo)致因果模型的構(gòu)建。8、社會發(fā)展總指標。對社會狀態(tài)與發(fā)展的數(shù)量進行描述與分析，既反映過去的動向，又可作為社會現(xiàn)狀的說明，其特征是以描述性指標為主。三、公共政策評價的影響因素1、政策目標的多元性和彈性。一項政策要獲得理解和支持，順利地通過并付諸實施，必須兼顧方方面面的利益要求，有時這些利益要求相互是矛盾沖突的，因此，政策目標難免出現(xiàn)分散、不明確甚至不能兼容的情況，使人們難以確認真實的目標；其次，政策制定者本能的自覺地認識到，一定彈性的政策目標，有助于延長政策本身的壽命，提高機構(gòu)應(yīng)變與生存的能力。2、政策效果的多樣性和影響的廣泛性。政策效果的多樣性和影響的廣泛性，以至于很難測算出一項政策對社會的實際效果，常使有責(zé)任感的評估者感到評估困難，尤其是對深沉的影響和長遠的影響做出評估更是力不從心。3、政策資源的混合和政策重疊。政策資源的混合指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某項政策資源的支出到底是屬于對那一項政策的投入，或每項政策的總投入是多少。政策資源的混合使政策的成本難以核定。政策重疊指的是針對相同或相似的政策問題和政策目標群體，不同的機構(gòu)或部門分別制定并執(zhí)行各自的政策，于是各種不同的政策效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中區(qū)分出來。4、行動與效果之間因果關(guān)系的不確定性。5、政策信息獲取的難易程度。6、評估者主觀動機上的錯誤。有些政策評估者為達到某種不良目的，可能有意夸大或縮小，掩蓋或曲解有關(guān)政策的某些事實，或經(jīng)由正式的評估程序得出事先設(shè)定的結(jié)果，或試圖經(jīng)由看似科學(xué)的評估形式將評估影響自己期望的方向。常用的手法有“以表現(xiàn)取代事實”，“以形式取代研究”，“以政治去取代科學(xué)”，“以獲取資源取代政策目的”等。7、政策評估所需資源的保障水平（人、財、物）。8、相關(guān)機構(gòu)和人員的態(tài)度。政策主體有關(guān)方面人員的抵制。由于政策評估歸根結(jié)底要涉及對政策結(jié)果的評判，這種評判可能有利也可能不利于政策主體，因此，一般傾向于不做評估；其次，對政策過程的獨占心里也驅(qū)使他們反對他人介入，以免影響這個過程按照既定的計劃和規(guī)范進行；再次，人們從潛意識里對自己及自己選擇的行為方案有偏好，而不愿接受別人的批評。此外，如果在政策制定和執(zhí)行中犯了重大錯誤的機構(gòu)和人員，也可能盡力將評估引入歧途等。

四、

公共政策效果評價的基本程序

（一）、評價方案的制定作為一項復(fù)雜的、系統(tǒng)的工作，政策評估在實施以前必須進行周密的組織準備工作，這是評估工作的基礎(chǔ)和起點，也是評估政策得以順利進行和卓有成效的前提條件。組織準備比較充分，才能保證評估工作有計劃、按步驟展開實施，避免評估工作的盲目性。組織準備階段的主要任務(wù)包括:(1)確定評估對象