制度10-安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法(定稿-李建)

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法為進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)管理水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，有針對(duì)性地采取有效作業(yè)措施，預(yù)防各類事故的發(fā)生，根據(jù)集團(tuán)公司管理規(guī)定，特制定本辦法。一、適用范圍本辦法適用于礦業(yè)管理集團(tuán)各單位。二、意義1.通過(guò)安全評(píng)價(jià)找出生產(chǎn)過(guò)程中潛在的危險(xiǎn)因素，分析引起系統(tǒng)災(zāi)害的工程技術(shù)狀況，論證安全技術(shù)措施的合理性。2.通過(guò)安全評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行定性、定量分析，查找出危險(xiǎn)因素的分布部位、數(shù)目、事故概率、事故嚴(yán)重度、預(yù)防以及提出應(yīng)采取的安全措施、對(duì)策等。3.對(duì)設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)在生產(chǎn)過(guò)程中的安全性是否符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范找出存在的問(wèn)題和不足，從而為實(shí)現(xiàn)設(shè)備、設(shè)施或系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化管理創(chuàng)造條件。4.通過(guò)評(píng)價(jià)對(duì)故障進(jìn)行科學(xué)分析，針對(duì)故障發(fā)生的各種原因和條件，提出消除危險(xiǎn)的最佳技術(shù)措施方案，首先從設(shè)計(jì)和作業(yè)規(guī)程上采取相應(yīng)措施，做到即使發(fā)生誤操作或設(shè)備故障，系統(tǒng)存在的危險(xiǎn)因素也會(huì)得到有效控制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程的本質(zhì)安全。三、細(xì)則（一）職責(zé)界定1.總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理工作；各專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本專業(yè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理工作；各專業(yè)副總工程師具體負(fù)責(zé)本專業(yè)的各項(xiàng)工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；技術(shù)管理部門在分管副總的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工程進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；各基層生產(chǎn)單位根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果編制安全技術(shù)作業(yè)規(guī)程；安監(jiān)部門負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。2.參與評(píng)價(jià)的項(xiàng)目未預(yù)測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)和危害因素，確定的施工方案及安全措施編制不合理、內(nèi)容不全面的，屬于評(píng)價(jià)人員的責(zé)任。作業(yè)規(guī)程、措施編寫不符合安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和技術(shù)管理規(guī)定要求的，屬于基層生產(chǎn)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)員的責(zé)任。編制的規(guī)程、措施現(xiàn)場(chǎng)得不到落實(shí)的，屬于基層生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。監(jiān)督檢查不到位的，屬于安監(jiān)部門的責(zé)任。（二）分類工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按其施工階段，分為工程預(yù)評(píng)價(jià)、施工過(guò)程評(píng)價(jià)、工程驗(yàn)收評(píng)價(jià)、專項(xiàng)評(píng)價(jià)四種。每項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、人員素質(zhì)評(píng)價(jià)。1.工程預(yù)評(píng)價(jià)是在工程開(kāi)工前對(duì)施工中可能存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。工程開(kāi)工前，技術(shù)管理部門安排任務(wù)時(shí)，必須首先進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)，對(duì)施工中可能存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果通知施工單位，以指導(dǎo)施工組織設(shè)計(jì)、施工作業(yè)規(guī)程和措施的編寫。2.施工過(guò)程評(píng)價(jià)是在施工過(guò)程中對(duì)可能存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。施工過(guò)程中，技術(shù)管理部門要進(jìn)行定期安全風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，及時(shí)查找施工中存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果下達(dá)施工單位，施工單位立即采取有效措施進(jìn)行整改。3.驗(yàn)收評(píng)價(jià)是在工程竣工時(shí)對(duì)可能存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。工程竣工后，技術(shù)管理部門要對(duì)竣工工程存在的各種危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。4.專項(xiàng)評(píng)價(jià)是對(duì)工程施工中可能存在的某些特定危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。在施工全過(guò)程中，技術(shù)管理部門認(rèn)為需要進(jìn)行專題研究的問(wèn)題，必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)價(jià)。（三）評(píng)價(jià)的依據(jù)1.國(guó)家和上級(jí)部門發(fā)布的關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等；2.集團(tuán)公司相關(guān)的安全生產(chǎn)管理制度、技術(shù)管理規(guī)定，礦業(yè)管理集團(tuán)的安全管理文件、制度等；3.單位工程的原始技術(shù)資料、初步設(shè)計(jì)等；（四）評(píng)價(jià)的內(nèi)容工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，由各單位、各專業(yè)根據(jù)自己的實(shí)際情況自定，原則上分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、人員素質(zhì)評(píng)價(jià)三部分。它們是對(duì)工程施工中可能存在的技術(shù)方面、管理方面、人員素質(zhì)方面存在的各種危害因素、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容可能導(dǎo)致水、火、瓦斯、煤塵、圍巖頂板、提升懸吊、設(shè)備安全保護(hù)、立井井筒墜物、爆炸、井筒裝備、吊裝、高空墜落、塔機(jī)傾斜拆臂、防護(hù)傾斜倒塌、基坑（樁孔）塌方、供電等災(zāi)害的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)有的技術(shù)、工藝、材料、設(shè)備的設(shè)計(jì)（選型）、安裝、工作狀態(tài)等方面存在的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)；新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、工作狀態(tài)等方面可能存在的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)等。2.管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容施工單位的組織機(jī)構(gòu)是否健全；管理制度是否健全、落實(shí)有效；規(guī)程、措施在現(xiàn)場(chǎng)是否貫徹執(zhí)行等。3.人員素質(zhì)評(píng)價(jià)內(nèi)容施工人員的安全知識(shí)、操作技能等素質(zhì)高低；安全意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力強(qiáng)弱；團(tuán)隊(duì)合作精神好壞等。（五）工作程序1.工程全過(guò)程程序⑴在安排工程前，技術(shù)管理部門必須對(duì)需要施工的工程進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)，找出存在的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)，形成報(bào)告；⑵向施工單位安排工程，同時(shí)進(jìn)行技術(shù)交底，提交包括安全預(yù)評(píng)價(jià)在內(nèi)的各種資料；⑶施工單位編寫作業(yè)規(guī)程，對(duì)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告中提到的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)制定針對(duì)性措施，做到有的放矢；⑷技術(shù)管理部門審查、通過(guò)作業(yè)規(guī)程后，工程開(kāi)始施工；⑸施工過(guò)程中，技術(shù)管理部門定期進(jìn)行施工過(guò)程安全評(píng)價(jià)，查找存在的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)，通知施工單位進(jìn)行整改、處理；⑹工程竣工后，技術(shù)管理部門進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)，查找存在的危害因素、風(fēng)險(xiǎn)，匯報(bào)專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)，或通知施工單位進(jìn)行整改、處理；⑺在整個(gè)過(guò)程中，發(fā)生施工條件變化、設(shè)計(jì)方案調(diào)整等情況時(shí)，必須進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序⑴準(zhǔn)備階段各專業(yè)管理部門在評(píng)價(jià)前，必須做好以下工作：①明確被評(píng)價(jià)對(duì)象和范圍，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察、調(diào)研；②收集相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料，以及施工工程的技術(shù)資料；③收集施工隊(duì)伍的管理狀況、人員素質(zhì)等資料。⑵危害因素的辨識(shí)和評(píng)價(jià)①進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，查找出存在的危險(xiǎn)、有害因素，并進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，確定需要控制的危害因素；②進(jìn)行管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，查找出存在的管理不足，并進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，確定需要解決的問(wèn)題；③進(jìn)行人員素質(zhì)評(píng)價(jià)，查找出施工隊(duì)伍存在的缺陷，并進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，確定需要加強(qiáng)的方面。⑶提出安全對(duì)策措施根據(jù)上面確定的技術(shù)、管理、人員方面存在的可能導(dǎo)致事故的危害因素，提出相應(yīng)的消除或減弱危險(xiǎn)、有害因素的技術(shù)和管理措施及建議，下達(dá)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告單。（六）評(píng)價(jià)方法1.采用定性和定量相結(jié)合的辦法，在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，盡量多采用數(shù)字說(shuō)話，對(duì)水、火、瓦斯、煤塵、圍巖、頂板、提升懸吊、主要設(shè)備安全保護(hù)、爆炸、井筒裝備、吊裝、高空墜落、塔機(jī)傾斜折臂、防護(hù)傾斜倒塌等危害因素的指標(biāo)進(jìn)行定量分析比較，對(duì)可能造成的危害進(jìn)行定性分析；對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和人員素質(zhì)評(píng)價(jià)可以考慮定性評(píng)價(jià)，主要以檢查表的方式進(jìn)行。2.進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)時(shí)，要結(jié)合技術(shù)交底活動(dòng)進(jìn)行；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)時(shí)，要結(jié)合日常安全管理檢查進(jìn)行；進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)時(shí)，要結(jié)合工程驗(yàn)收活動(dòng)進(jìn)行。3.安全風(fēng)險(xiǎn)施工過(guò)程評(píng)價(jià)每項(xiàng)工程開(kāi)工前進(jìn)行一次；工程開(kāi)工后定期進(jìn)行，視工期長(zhǎng)短情況按旬、月周期及工程特點(diǎn)自定；驗(yàn)收評(píng)價(jià)在工程竣工時(shí)進(jìn)行一次；專項(xiàng)評(píng)價(jià)由專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)自定。四、考核1.對(duì)評(píng)價(jià)范圍的工程不進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，規(guī)程、措施無(wú)“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”的不予審批，現(xiàn)場(chǎng)不得開(kāi)工。2.未按照評(píng)價(jià)范圍及規(guī)定組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，未形成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告單的，每項(xiàng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人罰款50元。3.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不全面、不具體、無(wú)針對(duì)性，對(duì)相關(guān)責(zé)任人罰款20元。4.施工前未按風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告單有針對(duì)性地編制施工作業(yè)規(guī)程、措施，評(píng)價(jià)措施在現(xiàn)場(chǎng)未得到落實(shí)的，每項(xiàng)對(duì)相關(guān)生產(chǎn)單位責(zé)任人罰款50元。5.安監(jiān)部門未履行監(jiān)督監(jiān)察責(zé)任，聯(lián)責(zé)生產(chǎn)單位每項(xiàng)罰款20元。6.由于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不全面造成事故的，按照礦業(yè)管理集團(tuán)相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。附：評(píng)價(jià)報(bào)告單二附件