合同審查和起草的幾個(gè)問題

.合同起草和審查的幾個(gè)問題河南文豐律師事務(wù)所 王登巍一、審寫合同能力重要性1、律師非訴業(yè)務(wù)的基本技能：顧問業(yè)務(wù)是非訴業(yè)務(wù)之母，合同審寫則是非訴業(yè)務(wù)的基本動(dòng)作。訴訟業(yè)務(wù)可能也要審寫合同。2、再大的律師也得審寫合同：非訴業(yè)務(wù)的特別保密性以及設(shè)計(jì)功能決定了審寫合同貫穿非訴律師執(zhí)業(yè)全程。二、合同審寫行為屬性1、法務(wù)性與商務(wù)性：視角上的法律 +，實(shí)踐中的+法律。必須兼顧法律思維（權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、救濟(jì)）、商業(yè)思維（交易和利益）；追求法律智慧與商業(yè)智慧（變通能力、設(shè)計(jì)能力；共贏能力、窮盡能力）；【某地產(chǎn)項(xiàng)目的吸收合并與收購出讓路徑對(duì)比、 企業(yè)整合中的股權(quán)出資與股權(quán)轉(zhuǎn)讓】【借款債權(quán)轉(zhuǎn)讓、保證人償債后的債權(quán)收購】【仲裁手段實(shí)現(xiàn)上市公司國有股票過戶】Word 資料.律師思維相對(duì)性和單向性的極端化。區(qū)別訴訟思維與非訴思維：促成交易、解決爭議；萬人欺，萬人棄。合同殺手（起草、協(xié)商、簽訂）；法語法言的利與弊；非訴思維更能體現(xiàn)出律師是為了促成交易而不是為了取得局面上的你死我活、不是為了分出商務(wù)上的輸贏、 更不是為了比出專業(yè)上的高低。2、翻譯功能與規(guī)范功能商務(wù)交易的法律翻譯，從屬性、服務(wù)性；律師介入合同首先是為了促成、然后才是規(guī)范當(dāng)事人的商業(yè)交易，從屬于委托人的商業(yè)目的。建議而不決策、堅(jiān)持而不固執(zhí)【法律意見要書面提示到最高級(jí)】；風(fēng)險(xiǎn)管理、交易安排、法律設(shè)計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理與事后救濟(jì)的立場區(qū)別：更關(guān)注自身不利，更關(guān)注對(duì)方不利。3、合同審寫法律專業(yè)性與商務(wù)通俗性的矛盾存在的就是合理的（底限是別惹毛了對(duì)方），有人買單就是價(jià)值，能收到費(fèi)就是價(jià)格發(fā)現(xiàn)。三、合同審寫的四個(gè)維度不是論文、不是作為，而是法律文件，是一項(xiàng)法律業(yè)務(wù)。1、法律資源：法律法規(guī)司法解釋（甚至是規(guī)范性文件）及更新的全面掌握及精準(zhǔn)理解。Word 資料.【合法性與合規(guī)性的區(qū)別，非訴業(yè)務(wù)中商務(wù)可行性的特別要求】【土地出讓年限與土地使用年限的區(qū)別】2、判例：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制。3、先例文本：及格而不優(yōu)秀、細(xì)節(jié)錯(cuò)誤、立場錯(cuò)誤。4、個(gè)案因素：特殊內(nèi)容是哪些、如何安排。四、合同審寫的主要安排合同安排的本質(zhì)就是商務(wù)交易的法律安排， 法律安排的本質(zhì)就是法律關(guān)系的安排和設(shè)計(jì)。1、主體確定：擴(kuò)大還是限縮？【股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擴(kuò)大】【特殊交易實(shí)際控制人的加入】 【某高爾夫項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)交易一攬子化】【擔(dān)保人的另外安排，避免簽署瑕疵】2、合同關(guān)系組合：【某中心借款項(xiàng)目的拆解】【特殊目的公司】3、合同定性安排：商業(yè)地產(chǎn)的租賃關(guān)系安排？4、合同定量安排：幾份合同？一次租賃還是租賃加轉(zhuǎn)租？5、合同效力及合法性安排：合法性與有效性不是必然關(guān)系【認(rèn)購合同，三線原則】無效與商業(yè)目的不是必然肯定關(guān)系【建設(shè)工程施工、房屋租賃等】五、合同起草要點(diǎn)三思后行1、體例及形式Word 資料.合同架構(gòu)組成及表現(xiàn)形式：施工合同；章節(jié)形式還是編碼形式。補(bǔ)充協(xié)議規(guī)避行政管制（如商品房買賣合同）。2、結(jié)構(gòu)和布局。結(jié)構(gòu)完整，布局合理：模塊，商務(wù)邏輯，法律邏輯，操作順序。3、交易要點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的把握4、商務(wù)素材整理和消化盡可能業(yè)務(wù)人員先寫5、商務(wù)方案先行確定，然后再寫合同。改一點(diǎn)商務(wù)而動(dòng)合同全身。6、確定合同名稱：有名合同、無名合同、混合合同。7、確定合同主體：（1）落實(shí)參與或與本次交易有關(guān)的形式主體和實(shí)質(zhì)主體【實(shí)際控制人的重要性】【主體變更安排：股權(quán)收購中雙向的個(gè)人處理】2）特別注意各主體之間的法律關(guān)系承接、各文本之間的銜接，畫圖畫表很重要。3）是否需要設(shè)計(jì)落地的項(xiàng)目主體8、參照先例文本。1）平時(shí)多儲(chǔ)備和更新，不臨時(shí)搜；2）參照參考，不依賴；3）臨時(shí)搜索要限時(shí)，如30分鐘以內(nèi)。9、確定有利的法律路徑：Word 資料.業(yè)務(wù)法務(wù)稅務(wù)財(cái)務(wù)等綜合考量?？尚行?，成本（法律、稅收、財(cái)務(wù)）?！緶p資的法律價(jià)值】【股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、還是對(duì)外投資】10、目錄擴(kuò)充法1）縱向架構(gòu)：業(yè)務(wù)交易流程。2）橫向架構(gòu)：主要的合同結(jié)構(gòu)模塊（當(dāng)事各方、鑒于引言條款、定義條款、陳述與保證、權(quán)利義務(wù)、終止與解除、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決、通知與送達(dá)、特別條款、其他條款、簽署條款、合同附件）。3）個(gè)性化的業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)補(bǔ)充。11、個(gè)案的特殊條款設(shè)計(jì)。如：1）簽署條款：簽署生效的例外，經(jīng)一方簽署即對(duì)簽署方生效。2）對(duì)方違約責(zé)任條款的可操作性。3）特殊的生效要求：個(gè)別特殊法關(guān)于特別合同的生效要求。4）不利司法解釋的排除：黑白合同問題，特殊合作開發(fā)不予受理等。5）商品房買賣開發(fā)商按揭擔(dān)保義務(wù)救濟(jì)6）特殊合同的通知問題12、檢查核對(duì)。起草一遍、審查一遍。起草合同包含著合同的審查過程，并且多了核對(duì)環(huán)節(jié)。Word 資料.1）合同與業(yè)務(wù)目的的相符性。2）合同與業(yè)務(wù)素材的一致性。3）排版、文字核對(duì)，細(xì)節(jié)和程序錯(cuò)誤是最大的錯(cuò)誤。六、合同審查要點(diǎn)體會(huì)起草合同從簡單到復(fù)雜，審查合同從復(fù)雜到簡單再到復(fù)雜。審查是合同的再起草。1、獲得文本后的先行溝通：掌握業(yè)務(wù)目的，把握業(yè)務(wù)背景。2、逐條閱讀，字斟句酌、標(biāo)點(diǎn)關(guān)注，切忌習(xí)慣性瀏覽。3、兩遍審查原則：第一遍是被動(dòng)性審查（找問題）；第二遍是主導(dǎo)性審查（如何安排）。4、合同條款的無歧義、商務(wù)條款的建議性、法務(wù)條款的主導(dǎo)性。5、往來文件要統(tǒng)一，審查意見要標(biāo)注，不可從頭再來。6、重大合同的會(huì)同審查：業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)或其他（工程、預(yù)算）。7、審查后的確認(rèn)、溝通及反饋。七、合同審查主要內(nèi)容（一）名稱審查：合同名稱的引導(dǎo)功能、補(bǔ)充解釋功能。（二）主體審查：和誰在簽約、和誰在交易、簽約主體與交易主體的銜接承轉(zhuǎn)，是否存在個(gè)案的落地公司、主體風(fēng)險(xiǎn)的防范。本方的交易地位。（三）布局架構(gòu)審查：合理性，完整性，無遺漏；橫向架構(gòu)的審Word 資料.查，縱向架構(gòu)的審查，特殊事項(xiàng)的審查。（四）交易流程審查：業(yè)務(wù)流程的歸納梳理、業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的合理準(zhǔn)確劃分，條款法律化翻譯的準(zhǔn)確性。（五）交易風(fēng)險(xiǎn)審查：目的：風(fēng)險(xiǎn)與控制，雙方風(fēng)險(xiǎn)考量；思路：成事思維、替代性方案導(dǎo)向；要點(diǎn)：節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析、節(jié)點(diǎn)上的權(quán)、義、責(zé)配置；節(jié)點(diǎn)控制手段；法律條文風(fēng)險(xiǎn)、（但書條款、約定優(yōu)先性、約定無效性）同類交易風(fēng)險(xiǎn)、訴訟先例風(fēng)險(xiǎn)。（六）權(quán)利義務(wù)分配審查：權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性、對(duì)應(yīng)性（權(quán)利的義務(wù)保障對(duì)應(yīng)）、雙方義務(wù)的時(shí)序安排；本方權(quán)利的完整性、對(duì)方義務(wù)的完整性；責(zé)任限制條款、免責(zé)條款的合理性、有效性。（七）違約責(zé)任審查：一般的違約責(zé)任與特殊的違約責(zé)任補(bǔ)充、協(xié)調(diào)，違約責(zé)任條款與合同普通條款責(zé)任的對(duì)接；違約行為的界定，違約責(zé)任的量化和救濟(jì)。（八）常用條款審查在兩個(gè)層面審查：1、普通意義上的常用條款任何不同種類不同名稱的合同， 都會(huì)具有一般性的常用條款， 如鑒于條款、通知條款、一般性違約條款、簽署條款、生效條款等。2、特別意義上的常用條款Word 資料.不同的交易事項(xiàng)，通常都有著一般性的常用條款， 根據(jù)不同性質(zhì)的合同，在關(guān)注個(gè)案性條款后，可以審查是否具備常用條款，或者常用條款是否能夠補(bǔ)充個(gè)別性條款，如工程合同的結(jié)算、竣工、驗(yàn)收、交工、備案、保修等，都是常用條款。（九）條款精準(zhǔn)性審查：各條款是否準(zhǔn)確，文字是否有歧義，是否符合業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的要求。（十）沖突審查1、目的沖突審查：商業(yè)目的與法務(wù)目的2、文書沖突審查：先后文書之間。3、結(jié)