投資顧問業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨證券后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)練習(xí)題

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，轉(zhuǎn)Word此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！一、單項選擇題1、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立A．資金賬戶B．證券賬戶．結(jié)算賬戶．三方存管賬戶3、下列哪類人員可以從事證券營銷業(yè)務(wù)？（C）4、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）個（．客戶的工作證明文件B.營業(yè)成本核算C.經(jīng)營成本核算．以上核算方法均可B．2010年12月1日．2011年1月31日．2011年3月31日10、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于B．4．5．1012．證券交易所．中國證券登記結(jié)算公司13、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。A．3B．5．10．1514、證券公司開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）制定。．證券交易所．中國證券登記結(jié)算公司B．營業(yè)部賬戶．公司賬戶．以上賬戶類型均可A．3B．5．10．15A．證券研究報告B．證券經(jīng)紀人資格．證券分析師資格．期貨從業(yè)資格B．證券投資顧問服務(wù)協(xié)議．客戶交易委托代理協(xié)議．其他協(xié)議文件20、證券公司從事投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立（）機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。A．客戶拜訪B．客戶服務(wù)．客戶回訪．客戶投訴A．核心客戶B．潛力客戶．普通客戶B．賬戶深度分析．銀河策略寶B．以交易傭金的方式收?。?wù)費、交易傭金方式收取均可)B．同等服務(wù)同等收費．所有客戶同等收費二、多項選擇題A．客戶身份核實、客戶賬戶變動確認．客戶服務(wù)的適當(dāng)性．客戶投訴的情況．暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等．客戶數(shù)量B．同等服務(wù)同等收費．所有客戶統(tǒng)一收費．以上原則都不對8、證券公司與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括（．收費方式。9、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)全成本包括（A．代扣代繳費用B．證券營業(yè)部運營成本10容包括（．服務(wù)提供．向他人泄露客戶的投資決策計劃信息．以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用15）A．業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)B．簽訂協(xié)議環(huán)節(jié)．客戶拜訪環(huán)節(jié)．客戶投訴處理環(huán)節(jié)16、證券研究報告主要包括（A．價值分析報告．投資策略報告．薦股報告17、證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循（）原則。D.我們的產(chǎn)品能保證客戶賺錢D.向服務(wù)要收入20、簽約服務(wù)的制度體系包括()22、可以與客戶簽署玖天財富簽約服務(wù)的員工包括()三、判斷題1、證券公司不得代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶）2、客戶的資金賬戶可以在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，也可以在客戶方便））4、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10））6、證券公司無需告知客戶不同服務(wù)