盡職調(diào)查工作底稿4-公司合法合規(guī)事項調(diào)查

盡職調(diào)查工作底稿4-公司合法合規(guī)事項調(diào)查****股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿PAGEPAGE盡職調(diào)查工作底稿4—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-1、公司設(shè)立及存續(xù)情況編號：4-1--指引第50條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查事項的時點或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法查閱公司的設(shè)立批準文件、公司改制的批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商變更登記資料、工商年檢等文件調(diào)查公司股權(quán)變動情況等文件查閱公司審計報告、驗資報告等文件查閱董事會和股東會決議等文件調(diào)查過程1、通過查閱公司的工商登記資料、年檢文件等，判斷公司設(shè)立、存續(xù)的合法性。a)；b)；……2、通過查閱歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價格、資產(chǎn)評估報告等文件，調(diào)查公司歷次股權(quán)變動的情況及轉(zhuǎn)讓變更后的公司章程以及董事會的變化情況。a)；b)；……3、通過查閱整體變更批準文件、股東會決議、董事會決議、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告等相關(guān)文件并詢問公司法律顧問，判斷公司改制的合法合規(guī)性，并調(diào)查公司改制時是否以變更基準日經(jīng)審計的原賬面凈資產(chǎn)額為依據(jù)，折合股本總額是否不高于公司凈資產(chǎn)。a)；b)；……4、查閱董事會和股東大會決議等文件，調(diào)查公司最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員是否發(fā)生重大變化，實際控制人是否發(fā)生變更。a)；b)。……調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-1-1：訪談記錄4-1-2：公司設(shè)立批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、年度檢驗等文件4-1-3：工商變更登記資料4-1-4：歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價格、資產(chǎn)評估報告4-1-5：歷次股權(quán)變動涉及到新股東取得的特殊權(quán)利（不適用）4-1-6：整體變更批準文件、股東會決議、董事會決議、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告等相關(guān)文件4-1-7：整體變更合法合規(guī)性的專項意見4-1-8：主辦券商對公司成立以來基本情況的整理附件4-1-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解公司設(shè)立及存續(xù)情況訪談對象：訪談人員：****1、股份公司何時成立？是否由有限公司整體變更而來?是否以變更基準日經(jīng)審計的原賬面凈資產(chǎn)額為依據(jù)折股？2、有限公司何時成立？有限公司的設(shè)立、變更是否都有相應(yīng)的批準文件，履行了工商變更手續(xù)嗎？3、公司是否按時年檢？是否有未通過年檢的情形？4、公司近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、董事及高級管理人員、實際控制人其中任一項是否發(fā)生過變更?如發(fā)生，請介紹具體情況并說明對公司的影響？

附件4-1-2：公司設(shè)立批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、年度檢驗等文件索引號資料名稱引見索引號4-1-2公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-1-3：工商變更登記資料索引號資料名稱引見索引號4-1-3公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-1-4：歷次股權(quán)變動涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價格、資產(chǎn)評估報告索引號資料名稱引見索引號4-1-4公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-1-5：歷次股權(quán)變動涉及到新股東取得的特殊權(quán)利（不適用）

附件4-1-6：整體變更批準文件、股東會決議、董事會決議、審計報告、資產(chǎn)評估報告、驗資報告等相關(guān)文件索引號資料名稱引見索引號4-1-6公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-1-7：整體變更合法合規(guī)性的專項意見關(guān)于****股份有限公司整體變更合法合規(guī)性的專項意見

附件4-1-8：主辦券商對公司成立以來基本情況的整理

**證券對****股份有限公司基本情況的說明通過查閱公司的工商登記資料、年檢文件等，了解公司設(shè)立以來的基本情況如下：**證券******年**月**日

4-2公司最近二年股權(quán)變動以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況編號：4-2--指引第51條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司最近二年股權(quán)變動的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變化調(diào)查事項的時點或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法查閱公司股東名冊、工商變更登記材料等文件訪談公司管理人員及法律顧問調(diào)查過程通過查閱公司股東名冊、工商變更登記材料、股權(quán)變動時的批準文件、驗資報告、股東股權(quán)憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件，訪談公司管理人員及法律顧問，調(diào)查公司最近二年股權(quán)變動的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)的發(fā)生變化情況。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-2-1：訪談記錄4-2-2：股權(quán)變動時的批準文件、驗資報告、股東股權(quán)憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件4-2-3：公司股東名冊、工商變更登記資料4-2-4：主辦券商對公司歷次股權(quán)架構(gòu)的整理

附件4-2-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解近二年股權(quán)變動的合法合規(guī)性及股本總額和股東結(jié)構(gòu)是否變化訪談對象：訪談人員：****1、公司近二年是否發(fā)生過股權(quán)、股本結(jié)構(gòu)、股份結(jié)構(gòu)的變動，如果存在,請具體說明，并確認其變動是否合法?

附件4-2-2：股權(quán)變動時的批準文件、驗資報告、股東股權(quán)憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件索引號資料名稱引見索引號4-2-2公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-2-3：公司股東名冊、工商變更登記資料索引號資料名稱引見索引號4-2-3-1公司股東名冊及證明文件引申請文件2-64-2-3-2公司工商變更登記資料引2-4-3

附件4-2-4：主辦券商對公司歷次股權(quán)架構(gòu)的整理索引號資料名稱引見索引號4-2-4**證券對****股份有限公司歷次股權(quán)變更的說明引4-1-8

盡職調(diào)查工作底稿4—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-3公司最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為編號4-3--指引第52條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為調(diào)查事項的時點或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法訪談管理層，咨詢公司律師查閱文件網(wǎng)絡(luò)檢索走訪工商、稅務(wù)等部門調(diào)查過程通過咨詢公司律師或法律顧問，查閱已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件，判斷公司是否存在重大違法違規(guī)行為。網(wǎng)絡(luò)檢索“**”、“****”等關(guān)鍵詞、查閱公司是否不存在違法行為。詢問公司董事長及總經(jīng)理，核實公司近兩年無重大違法訴訟仲裁行為的發(fā)生。通過詢問公司管理層，查閱公司檔案，向稅務(wù)部門等查詢，了解公司是否有違法違規(guī)記錄。取得管理層出具的無違法違規(guī)記錄的聲明。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-3-1：訪談記錄4-3-2：已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件（不適用）4-3-3：公司管理層關(guān)于最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為的說明4-3-4：向工商、稅務(wù)部門等機關(guān)查詢記錄4-3-5：工商及稅務(wù)行政管理局出具的公司未受處罰的證明

附件4-3-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解公司近兩年是否存在重大違法違規(guī)行為訪談對象：訪談人員：****1、公司近二年是否存在重大違法違規(guī)行為？2、財務(wù)會計文件是否存在虛假記載？

附件4-3-2：已生效的裁判書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在重大違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件（不適用）

附件4-3-3：公司管理層關(guān)于最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為的說明

附件4-3-4：公司最近24個月存在**筆行政處罰的材料文件索引號制度名稱備注4-3-4-14-3-4-2附件4-3-5：向工商、稅務(wù)部門等機關(guān)查詢記錄工商、稅務(wù)部門等機關(guān)查詢記錄查詢時間查詢?nèi)藛T****查詢地點工商局、稅務(wù)局調(diào)查方法查詢、走訪查詢過程及內(nèi)容在**行政管理局查詢并調(diào)取公司工商備案材料，同時取得了工商局出具的公司無違法違規(guī)的證明；查詢公司既往稅務(wù)材料，走訪稅務(wù)部分，詢問公司最近兩年是否存在拖欠稅款、遲延繳納稅款的聲明，取得了**區(qū)國家稅務(wù)局、**地稅局出具的公司依法繳納稅收的證明。查詢結(jié)論及輔導意見取得工商局所出具的公司無違法違規(guī)情形的聲明；取得稅務(wù)局所出具的無拖欠稅款、遲延繳納稅款的聲明。備注無

附件4-3-6：工商及稅務(wù)行政管理局出具的公司未受處罰的證明索引號制度名稱引見索引號4-3-5-1引2-9-3-14-3-5-2引2-9-3-24-3-5-3引2-9-3-34-3-5-4引2-9-3-4

盡職調(diào)查工作底稿4—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-4公司股份轉(zhuǎn)讓受限情況編號：4-4--指引第53條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制調(diào)查事項的時間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法1、訪談公司股東或股東的法定代表人2、查閱工商變更登記資料等文件3、取得書面聲明調(diào)查過程1、通過與公司股東或股東的法定代表人交談，查閱工商變更登記資料等，調(diào)查公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的情形。2、取得公司股東或股東的法定代表人的股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-4-1：訪談記錄4-4-2：股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明4-4-3：對公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的核查記錄

附件4-4-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛等訪談對象：訪談人員：****1、股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制的情形？是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛等情形？2、我們需要你及公司其他股東簽署聲明文件，聲明所持股份不存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制的情形。

附件4-4-2：股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明

附件4-4-3：對公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的核查記錄關(guān)于****股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的核查記錄核查時間核查人員****核查地點****會議室核查方法查詢、訪談核查過程及內(nèi)容查閱工商檔案，未發(fā)現(xiàn)存在股份質(zhì)押等限制轉(zhuǎn)讓材料；查閱公司三會決議，未發(fā)現(xiàn)存在股份質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形；對股東進行訪談并取得股東書面聲明，確認公司股東股份不存在股份質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形。核查結(jié)論及輔導意見公司股東股份不存在轉(zhuǎn)讓限制的情形備注無

盡職調(diào)查工作底稿4—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-5主要財產(chǎn)的合法性編號：4-5--指引第54條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容調(diào)查公司主要財產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭議。調(diào)查事項的時點或期間公司設(shè)立以來調(diào)查方法查閱公司房產(chǎn)、土地使用權(quán)、無形資產(chǎn)及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等財產(chǎn)的權(quán)屬證明、相關(guān)合同等訪談公司管理人員現(xiàn)場實地查看調(diào)查過程1、通過查閱公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標、專利等無形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，了解公司是否具備完整、合法的財產(chǎn)權(quán)屬憑證。a)；b)；……2、通過查閱無形資產(chǎn)權(quán)屬憑證，了解公司商標權(quán)、專利權(quán)權(quán)利期限，調(diào)查是否存在過期的情況。a)；b)?！?、咨詢公司律師或法律顧問，并進行實地查看，了解公司主要財產(chǎn)的合法性和完整性，核查是否存在法律糾紛或潛在糾紛。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-5-1：公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標、專利等無形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料4-5-2：商標權(quán)、專利權(quán)等權(quán)利期限及對其影響的核查記錄4-5-3：訪談記錄、實地查看記錄、走訪記錄等4-5-4：主辦券商對公司無形資產(chǎn)情況的整理

附件4-5-1：公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標、專利等無形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料

附件4-5-1-1：土地使用權(quán)證、房產(chǎn)證附件4-5-1-2：辦公及生產(chǎn)設(shè)備的購置憑證索引號名稱引見索引號4-5-1-2-1大額主要固定資產(chǎn)的購置憑證、銀行單據(jù)、發(fā)票引3-6-6-1

附件4-5-1-3：車輛行駛證

附件4-5-1-4：商標權(quán)證書明細表公司自有注冊商標**個，獲得授權(quán)許可的注冊商標**個。（1）注冊商標截至本說明書出具之日，公司擁有注冊商標**個，具體情況如下表所示：序號商標圖像注冊號核定使用商品注冊日期有效期限12（2）授權(quán)商標截至本說明書出具之日，****授權(quán)公司獨家許可使用的注冊商標**個，具體情況如下表所示：序號商標圖像注冊號核定使用商品注冊日期有效期限12

附件4-5-1-5：專利權(quán)明細表根據(jù)公司所取得的國家專利局頒發(fā)的《發(fā)明專利證書》，公司擁有的授權(quán)發(fā)明專利技術(shù)情況列表如下：索引號專利名稱專利號申請日期授權(quán)日期保護期限發(fā)明人應(yīng)用產(chǎn)品4-5-1-5-14-5-1-5-2

附件4-5-1-6：正在申請的權(quán)利證書明細表目前，公司正在申請并且已經(jīng)授理的專利技術(shù)共計**項，具體如下表所示：索引號權(quán)利名稱權(quán)利類別發(fā)明人申請人受理日期申請?zhí)柺芾韱挝?-5-1-6-14-5-1-6-2

附件4-5-1-7：公司域名明細表序號證書頒發(fā)機構(gòu)域名所有者有效日期12

附件4-5-2：商標權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等權(quán)利期限及對其影響的核查記錄****商標權(quán)、專利權(quán)等權(quán)利期限及對其影響的核查記錄核查時間核查人員****核查地點公司辦公室核查方法通過查閱公司相關(guān)權(quán)證的期限、查閱相關(guān)部門出具的法律法規(guī)、訪談公司相關(guān)管理人員，了解相關(guān)權(quán)證的期限及影響核查過程和內(nèi)容查閱了公司所有的專利、商標、域名，包括已取得權(quán)證的以及正在申請的，了解已取得的權(quán)證的申請日期及有效期；查閱了相關(guān)權(quán)證的主管部門發(fā)布的法律法規(guī)，了解相關(guān)權(quán)證的時效性以及對公司的影響；訪談了公司負責相關(guān)權(quán)證的管理人員，了解公司目前對已取得的以及正在申請的權(quán)證的管理辦法和跟蹤措施。核查結(jié)論附件4-5-3：訪談記錄、實地查看記錄、走訪記錄等

附件4-5-3-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解主要財產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭議訪談對象：訪談人員：****公司的主要財產(chǎn)有哪些？取得方式是否合法？是否存在法律糾紛或者潛在糾紛？

附件4-5-3-2：實地查看記錄對****股份有限公司財產(chǎn)實地查看記錄查看時間查看人員****查看地點公司辦公場所及生產(chǎn)場所查看過程及內(nèi)容實地查看公司主要固定資產(chǎn)及生產(chǎn)設(shè)備；查閱公司資產(chǎn)權(quán)屬文件，包括公司房產(chǎn)、土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)證書、房產(chǎn)租賃合同、車輛行駛證，正在申請權(quán)利證書；查閱有關(guān)資產(chǎn)的購買憑證、續(xù)費憑證；上網(wǎng)核對相關(guān)信息。查看結(jié)論及輔導意見備注無盡職調(diào)查工作底稿—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-6公司重大債務(wù)編號：4-6--指引第55條公司名稱***股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司的重大債務(wù)調(diào)查事項的時點或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法查閱公司重大業(yè)務(wù)及債務(wù)合同查閱公司審計報告（財務(wù)報告）訪談公司管理人員及財務(wù)人員調(diào)查過程通過查閱公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大業(yè)務(wù)合同和債務(wù)合同，調(diào)查合同的合法性、有效性。a)；b)；……通過審閱公司審計報告(財務(wù)報告)，并訪談公司管理人員和財務(wù)人員，了解公司是否存在因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)。a)；b)；……通過查閱公司審計報告（財務(wù)報告），了解公司金額較大的其他應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法。a)；b)?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-6-1：訪談記錄4-6-2：對相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄4-6-3：其他應(yīng)付款明細表及大額其他應(yīng)付款核查記錄4-6-4：公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同4-6-5：公司重大債務(wù)合同核查記錄

附件4-6-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解公司的重大債務(wù)情況訪談對象：訪談人員：****1、公司正在履行、待履行或已履行完畢的重大合同主要有哪些，是否存在潛在糾紛？2、公司是否存在因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動合同、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？3、公司與關(guān)聯(lián)方是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系？4、公司是否存在因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全等原因受到行政處罰。5、公司的其他應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生？請詳細介紹大額其他應(yīng)付款發(fā)生原因，合同簽訂、履行情況？

附件4-6-2：對相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄對公司相關(guān)合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄核查時間核查人員****核查地點公司會議室核查方法查閱、訪談核查過程及內(nèi)容調(diào)閱審計報告；調(diào)閱重大業(yè)務(wù)合同及重大債務(wù)合同，查閱該合同是否有效簽署；訪談公司財務(wù)負責人**，詢問公司正在履行的業(yè)務(wù)合同是否存在潛在糾紛；詢問公司的董事長**，核實公司是否存在過行政處罰。核查結(jié)論及輔導意見備注

附件4-6-3：其他應(yīng)付款明細表及大額其他應(yīng)付款核查記錄索引號資料名稱引見索引號4-6-3-1其他應(yīng)付款明細表引3-10-1-34-6-3-2大額其他應(yīng)付款核查記錄引

附件4-6-3-2：大額其他應(yīng)付款核查記錄****大額其他應(yīng)付款的核查記錄核查時間核查人員****核查地點公司辦公室核查方法查閱審計報告及附注訪談財務(wù)負責人核查過程和內(nèi)容通過查閱審計報告及附注，了解公司其他應(yīng)付款的明細，并重點關(guān)注大額其他應(yīng)付款的性質(zhì)和賬齡；訪談公司財務(wù)負責人，就大額其他應(yīng)付款進行逐一核對，了解其產(chǎn)生的原因及對公司經(jīng)營的影響。核查結(jié)論（1）截至**年**月**日其他應(yīng)付款余額前五名情況序號單位名稱金額（元）占總額比例（%）款項性質(zhì)賬齡12345（2）截至**年**月**日其他應(yīng)付款余額前五名情況序號單位名稱金額（元）占總額比例（%）款項性質(zhì)賬齡12345（3）截至**年**月**日其他應(yīng)付款余額前五名情況序號單位名稱金額（元）占總額比例（%）款項性質(zhì)賬齡12345（4）截至**年**月**日，期末余額中應(yīng)付持有5%以上股權(quán)的股東單位的款項明細如下：單位：元單位名稱**年**月**日**年**月**日**年**月**日--合計--（5）截至**年**月**日，期末余額中應(yīng)付其他關(guān)聯(lián)方款項明細如下：單位：元單位名稱**年**月**日**年**月**日**年**月**日--合計--

附件4-6-4：公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同索引號客戶名稱合同編號協(xié)議內(nèi)容簽訂時間合同金額（萬元）引見索引號4-6-4-1引1-6-6-14-6-4-2引1-6-6-24-6-4-3引1-6-6-34-6-4-4引1-6-6-4

附件4-6-5：重大債務(wù)合同核查記錄關(guān)于****重大債務(wù)的核查記錄核查時間核查人員****核查地點****會議室核查方法查詢、訪談核查過程及內(nèi)容核查結(jié)論及輔導意見備注無表：重大債務(wù)合同基本信息索引號貸款方合同名稱合同編號合同期限借款金額4-6-5-14-6-5-1-14-6-5-1-24-6-5-2

盡職調(diào)查工作底稿—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-7公司納稅情況編號：4-7-指引第56條公司名稱****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司的納稅情況是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求調(diào)查事項的時點或期間公司設(shè)立以來調(diào)查方法1、查閱公司稅務(wù)登記證2、查閱公司審計報告、納稅申報表、稅收繳款書3、訪談公司財務(wù)負責人調(diào)查過程通過查閱公司稅務(wù)登記證，訪談公司財務(wù)負責人，了解公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率。a)；b)；……通過查閱公司的審計報告、納稅申報表、稅收繳款書等資料，核查公司納稅情況是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，了解公司是否存在拖欠稅款的情況，是否受過稅務(wù)部門的處罰。a)；b)；c)；……通過查閱公司有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件，判斷公司享受優(yōu)惠政策，財政補貼是否合法、合規(guī)、真實、有效。a)；b)?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-7-1：訪談記錄4-7-2：公司稅務(wù)登記證4-7-3：納稅申報表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告等資料4-7-4：有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件4-7-5：稅務(wù)局出具的不欠稅證明

附件4-7-1：訪談記錄訪談地點：公司會議室訪談日期：訪談目的：了解公司納稅情況訪談對象：訪談人員：****1、公司目前執(zhí)行的稅種、稅率是否合法合規(guī)？是否依法、及時繳納稅收？2、公司是否受過稅務(wù)部門的處罰？如有稅務(wù)處罰，請說明對公司的影響？3、公司是否享受稅收優(yōu)惠政策、財政補貼政策？如有，每個會計年度平均額度有多少？

附件4-7-2：公司稅務(wù)登記證

附件4-7-3：納稅申報表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告等資料索引號項目引見索引號4-7-3納稅申報表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告等資料引2-6-11-3

附件4-7-4：有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件附件4-7-5：稅務(wù)局出具的不欠稅證明索引號資料名稱引見索引號4-7-5-1引2-9-3-14-7-5-2引2-9-3-24-7-5-3引2-9-3-34-7-5-4引2-9-3-44-7-5-5引2-9-3-5

盡職調(diào)查工作底稿4—公司合法合規(guī)事項調(diào)查4-8公司環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準編號：4-8--指引第57條公司名稱****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員調(diào)查內(nèi)容公司環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準是否符合相關(guān)要求調(diào)查事項的時點或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法訪談公司總經(jīng)理與公司法律顧問查閱公司質(zhì)量體系認證證書查閱公司相關(guān)資質(zhì)證書取得相關(guān)聲明現(xiàn)場走訪調(diào)查過程通過查閱管理制度，訪談公司管理人員，走訪生產(chǎn)現(xiàn)場，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合環(huán)境保護的要求，是否受過環(huán)境保護部門的處罰。查閱公司質(zhì)量體系認證證書，訪談相關(guān)管理人員，了解公司產(chǎn)品和技術(shù)標準符合行業(yè)要求，是否受過質(zhì)量監(jiān)督部門的處罰。取得公司未受環(huán)保部門、質(zhì)量監(jiān)督管理部門處罰的聲明。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件4-8-1：訪談記錄4-8-2：相關(guān)部門出具的證明性文件4-8-3：公司未受環(huán)保部門、質(zhì)量監(jiān)督部門處罰的聲明4-8-4：公司相關(guān)的資質(zhì)、證書

附件4-8-1：訪談記錄訪談