自來(lái)水公司法律盡職調(diào)查清單模版

PAGE關(guān)于【有限公司】之法律盡職調(diào)查清單廣東xxx律師事務(wù)所二零xx年x月說(shuō)明一、本文件清單作為盡職調(diào)查工作開(kāi)展和推進(jìn)的基礎(chǔ)，請(qǐng)公司確保文字材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并請(qǐng)注意如下問(wèn)題：（1） 如公司能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谶@項(xiàng)文件“有”一欄處畫(huà)“√”，并請(qǐng)?zhí)峁┩暾?、?zhǔn)確的文件文本（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）復(fù)印件。（2） 如公司查明沒(méi)有清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件“無(wú)”一欄處畫(huà)“X”；如該項(xiàng)文件尚未取得，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件“備注”一欄中注明“尚未取得”并寫(xiě)明預(yù)計(jì)取得的時(shí)間。（3） 對(duì)于公司提供的文件復(fù)印件及書(shū)面說(shuō)明，請(qǐng)加蓋公司公章。對(duì)于頁(yè)數(shù)較多的文件，請(qǐng)同時(shí)加蓋騎縫章。二、本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對(duì)項(xiàng)目的合法性以及可能的交易造成影響的事件或文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)行說(shuō)明并提供相關(guān)文件。三、按照本文件清單提供有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)提供完整的復(fù)印件，包括對(duì)此等文件的任何增補(bǔ)和修訂。為方便查考，請(qǐng)?jiān)谔峁┑拿糠菸募习幢疚募鍐蔚捻樞蚯宄?biāo)明編號(hào)。如果公司無(wú)法提供本文件清單中的某些文件，敬請(qǐng)作出書(shū)面說(shuō)明/解釋。四、根據(jù)公司提供文件的進(jìn)度和項(xiàng)目推進(jìn)的需要，我所可能會(huì)發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單。五、如對(duì)文件清單存在任何疑問(wèn)，請(qǐng)隨時(shí)與我所主辦律師聯(lián)系（具體聯(lián)系方式附后），確保在理解問(wèn)題含義及意圖后再進(jìn)行回答。對(duì)于公司在盡職調(diào)查過(guò)程中提供的任何支持和配合，我所深表感謝！注：本清單適用于【有限公司】公司及其直接間接控股的子公司序號(hào)文件明細(xì)有無(wú)備注第一部分公司文件一、基本情況1、公司最新的證照文件，包括：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）稅務(wù)登記證（4）銀行開(kāi)戶許可證（5）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表（7）其他（根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)范圍決定）2、公司最新章程3、公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公司等）4、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單及個(gè)人簡(jiǎn)歷5、公司組織機(jī)構(gòu)圖6、驗(yàn)資報(bào)告二、歷史沿革1、公司現(xiàn)有全套工商登記資料，包括公司設(shè)立、歷次變更及年檢三、經(jīng)營(yíng)情況1、公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議形成的決議2、公司成立后是否發(fā)生合并與分立、收購(gòu)兼并以及被收購(gòu)兼并事項(xiàng)，如有，提供相關(guān)資料和法律文件。3、公司對(duì)外股權(quán)投資的法律文件四、重大債權(quán)債務(wù)（指人民幣10萬(wàn)元以上的金額）1、重大債權(quán)（1）公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（2）公司關(guān)于上述合同履行情況的說(shuō)明2、重大債務(wù)（1）公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（2）公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（3）股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、其他融資合同（1）與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合同4、或有債務(wù)（1）公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)保登記文件（2）公司關(guān)于對(duì)外擔(dān)保情況的說(shuō)明五、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)法律文件和供水價(jià)格審批文件1、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議2、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證3、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是否質(zhì)押及相關(guān)文件4、請(qǐng)說(shuō)明特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得是否參加政府招投標(biāo)中標(biāo)而獲得5、水費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格審批文件7、六、供水工程項(xiàng)目建設(shè)的許可審批文件1、項(xiàng)目投資立項(xiàng)的發(fā)改委審批文件2、項(xiàng)目建設(shè)施工涉及的審批文件（1）項(xiàng)目申請(qǐng)（可研）的評(píng)審批復(fù)文件（2）環(huán)保許可文件（3）安全生產(chǎn)許可文件（4）消防審核許可文件（5）施工（開(kāi)工）許可文件（6）已完工程的竣工驗(yàn)收合格文件（7）其他項(xiàng)目相關(guān)審批文件3、項(xiàng)目用地的法律文件（1）用地批準(zhǔn)文件（2）用地掛牌出讓的協(xié)議文件（3）建設(shè)用地規(guī)劃許可證（4）建設(shè)用地使用權(quán)證（5）支付地價(jià)款的付款憑證、地價(jià)款收據(jù)、已付清地價(jià)款的證明（6）建設(shè)工程規(guī)劃許可證七、重大合同1、項(xiàng)目工程合同（1）規(guī)劃設(shè)計(jì)合同（2）監(jiān)理合同（3）施工招投標(biāo)文件（4）施工合同（5）安裝合同（6）公司關(guān)于合同履行狀況的書(shū)面說(shuō)明及合同款支付臺(tái)賬2、設(shè)備材料采購(gòu)合同（1）供水管網(wǎng)采購(gòu)合同（2）加壓泵設(shè)備采購(gòu)（3）其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購(gòu)合同八、財(cái)務(wù)資料1、公司2015年的審計(jì)報(bào)告2、截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同匯總表3、公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表九、主要資產(chǎn)（建設(shè)用地使用權(quán)前面已提供的，不再重復(fù)提供）1、請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形提供相關(guān)文件：（1）國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件；（2）劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件；（3）土地管理部門出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；（5）從土地管理部門通過(guò)租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；（6）從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；（7）以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。2、請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提供相關(guān)文件：（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；（2）從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購(gòu)買合同、房?jī)r(jià)支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因說(shuō)明；（3）從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；（4）出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；（5）以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件；3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提供與購(gòu)置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件4、公司已建成（投資）下屬水廠的資產(chǎn)情況（1）取水設(shè)施、凈水廠、加壓泵站、主干供水管網(wǎng)等5、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件（1）公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書(shū)（2）公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明（3）現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛十、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、請(qǐng)公司說(shuō)明公司目前適用的主要稅種、稅率2.請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表3、公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司欠稅通知、欠稅罰單4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址5、稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來(lái)歷年的完稅證明6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)，任何政府部門同意對(duì)公司提供“先征后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件十一、保險(xiǎn)1、公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來(lái)3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件十二、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書(shū)或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新進(jìn)展2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書(shū)和仲裁裁決，其最新進(jìn)展4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序5、請(qǐng)說(shuō)明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié)果和影響的預(yù)測(cè)，并提供有關(guān)法律文件十三、員工、福利、社保及住房公積金1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說(shuō)明是否與所有員工簽署勞動(dòng)合同，所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本2、與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說(shuō)明、內(nèi)部規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢情況3請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與住房公積金繳納表第二部分其他文件一、擬交