2023年反洗錢業(yè)務(wù)操作技能選拔賽備考試題庫-下（判斷題匯總）

2023年反洗錢業(yè)務(wù)操作技能選拔賽備考試題庫(判斷題匯總)508號)9.一級分行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部門(反洗錢中心)應(yīng)于每年7月5日前、次年1月58〕19號018〕19號)第二十七條8〕19號3號第二十一條783號)到期的產(chǎn)品(渠道)。號)解析：中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查管理辦法(農(nóng)銀規(guī)章號解析：中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查管理辦法(中文版)號評估的產(chǎn)品(渠道),對產(chǎn)品(渠道)洗錢風(fēng)險開展初評估。業(yè)務(wù)模式、性質(zhì)相32號03號)號)7〕第235號)A、正確018〕19號)第十八條187號)187號)號508號)萬元(含)以上、外幣等值1000美元以(含)上的現(xiàn)金匯款或人民幣50萬元(含)以上、外幣等值1萬美元(含)以上的轉(zhuǎn)賬匯款、票據(jù)簽發(fā)及兌付業(yè)務(wù)時，柜面以上、外幣等值1萬美元以(含)上的現(xiàn)金匯款或人民幣50萬元(含)以上、B、錯誤130.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率?？蛻纛l繁辦理開(銷)戶，或者頻繁發(fā)A、正確023〕53號報。A、正確息盡職調(diào)查。新開賬戶是指2017年6月30日(含)以后在我行首次開立的，由023〕53號于印發(fā)《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢合規(guī)體系建設(shè)綱要》的通知第三條第(一)款號)號018〕19號)第十五條508號)3號第二十一條號(銀發(fā)〔2018〕164號)第1號023〕53號508號)A、正確B、錯誤A、正確204.當(dāng)產(chǎn)品(渠道)管理部門對評估結(jié)果有異議，且反洗錢主管部門不認(rèn)可產(chǎn)品(渠道)管理部門意見時，反洗錢主管部門應(yīng)會簽產(chǎn)品(渠道)管理部門后，提A、正確第3號)508號)63號)號2號43號萬元(含)以上、外幣等值10000美元(含)以上的現(xiàn)金匯款或票據(jù)兌付時，柜號)508號)解析：中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查管理辦法(農(nóng)銀規(guī)章號508號)8〕19號號)288.產(chǎn)品(渠道)管理部門必須在新產(chǎn)品(渠道)上的同時完成全部產(chǎn)品(渠道)洗錢風(fēng)險評估流程，確定評估結(jié)果。未取得評估結(jié)果的產(chǎn)品(渠道),科技部門023〕53號職業(yè)、聯(lián)系電話、家庭或單位地址等信息后，才能代理他人辦理無卡(折)存款508號)297.當(dāng)日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元021〕94號發(fā)布自2021年7月12日起施行)第二章第六條第(二)款8〕19號32號第3號)7〕第235號)32號3〕2號)333.洗錢(包括恐怖融資)與制裁合規(guī)風(fēng)險是指因未嚴(yán)格履行反洗錢法律義務(wù)、334.不滿十八周歲的未成年人(十六周歲以上能提供勞動收入證明的除外)在柜335.《中華人民共和國反恐怖主義法》自2016年7月1日起施行。B、錯誤32號353.Ⅱ級(重大)反洗錢信息安全風(fēng)險事件和Ⅲ級(一般)反洗錢信息安全風(fēng)險8〕19號32號評估完成之日起至少5年(含)8號號018〕19號)第三十一條3號第七條3號第五條其建立業(yè)務(wù)關(guān)系.3號第三十二條3號第四十九條B、錯誤B、錯誤423.CCS等級為“禁止類”,禁止開戶；如CCS等級為“高風(fēng)險類”,客戶經(jīng)理B、錯誤508號)A、正確B、錯誤240號號法定代表人(或負(fù)責(zé)人)、受益所有人辦理業(yè)務(wù).B、錯誤463.對公客戶的CCS等級為“高風(fēng)險類”,經(jīng)辦人員不予受理。B、錯誤021〕94號)018〕19號)第三十二條B、錯誤473.已經(jīng)開立的國際信用證業(yè)務(wù)，若存續(xù)期間客戶(不含中資銀行和外資銀行)A、正確508號)477.根據(jù)《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行》,境外清算代理至少上報至二級分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級分行反洗錢主管部門(崗位)審A、正確508號)018〕19號)第十條4號第五十一條解析：反洗錢業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查管理辦法(農(nóng)銀規(guī)章〔2023〕63號)號少30年。30年。3號第十三條自客戶關(guān)系結(jié)束之日或者交易記錄當(dāng)日計起至少保存6年。號018〕19號)第十二條號)