理財(cái)直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議(更新)

理財(cái)直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議甲方：住所：乙方：xx有限責(zé)任公司住所：xx茲就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托，對(duì)甲方依法發(fā)起管理之各種理財(cái)直接融資工具份額提供發(fā)行、登記、代理付息與兌付和信息披露等服務(wù)，為明確雙方在相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方達(dá)成本協(xié)議。第一章服務(wù)內(nèi)容第一條甲方所發(fā)起管理并委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的理財(cái)直接融資工具，必須是經(jīng)理財(cái)直接融資工具專家評(píng)估組注冊(cè)登記的理財(cái)直接融資工具。甲方委托乙方辦理相關(guān)理財(cái)直接融資工具的服務(wù)業(yè)務(wù)，須向乙方提交下列相關(guān)文件資料：（一）理財(cái)直接融資工具專家評(píng)估組出具的注冊(cè)登記通知書；（二）理財(cái)直接融資合同等主要交易文件；（三）理財(cái)直接融資工具募集說明書、理財(cái)直接融資工具份額認(rèn)購協(xié)議、核心認(rèn)購團(tuán)成員名單；（四）理財(cái)直接融資工具代碼和簡稱申請(qǐng)書、理財(cái)直接融資工具注冊(cè)要素表、理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表；（五）授權(quán)相關(guān)人員辦理上述業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書及其聯(lián)系方式；（六）乙方因業(yè)務(wù)需要要求甲方提供的其他文件。甲方對(duì)上述文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二條甲方首次委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，應(yīng)首先在乙方開立理財(cái)直接融資工具發(fā)行賬戶。開立理財(cái)直接融資工具發(fā)行賬戶時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供下列開戶所需資料：（一）開戶申請(qǐng)書（加蓋公章）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證（復(fù)印件并加蓋公章）；（三）理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡；（四）乙方因業(yè)務(wù)需要要求甲方提供的其他文件。第三條甲方可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和不同理財(cái)直接融資工具的份額發(fā)行需要，委托乙方辦理下列業(yè)務(wù)服務(wù)：（一）發(fā)行服務(wù)；（二）登記服務(wù)；（三）代理付息、兌付服務(wù)；（四）信息披露服務(wù)；（五）其他服務(wù)。第四條本協(xié)議主要名詞釋義：（一）理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行：是指甲方利用乙方提供的設(shè)備以簿記建檔方式向合格投資者發(fā)行理財(cái)直接融資工具份額的行為。（二）理財(cái)直接融資工具登記：是指乙方以簿記方式依法確認(rèn)理財(cái)直接融資工具份額持有人持有理財(cái)直接融資工具份額事實(shí)的行為。如無其他相反證據(jù)證明，簿記結(jié)果可以作為理財(cái)直接融資工具份額持有人持有理財(cái)直接融資工具份額的證明文件。理財(cái)直接融資工具登記包括發(fā)行登記、變更登記和注銷登記等行為。（三）代理付息、兌付：是指甲方對(duì)其發(fā)起管理的理財(cái)直接融資工具，按募集說明書的約定將應(yīng)向理財(cái)直接融資工具份額持有人支付的利息或應(yīng)償付的本金款項(xiàng)交付給乙方，并委托乙方派發(fā)給理財(cái)直接融資工具份額持有人的行為。（四）信息披露：是指甲方按理財(cái)直接融資工具專家評(píng)估組及乙方的要求，并根據(jù)理財(cái)直接融資工具文件的約定將與理財(cái)直接融資工具相關(guān)的文件委托乙方在xx網(wǎng)進(jìn)行公開披露的行為。（五）工作日：就本協(xié)議而言，工作日是指乙方和中國金融市場商業(yè)銀行的正常營業(yè)時(shí)間（按國家規(guī)定未調(diào)休的星期六、星期日及法定節(jié)假日除外）。第五條甲、乙雙方均接受國家有關(guān)理財(cái)直接融資工具的法律、法規(guī)，以及乙方制定的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的約束（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）。業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議所附的附件，是本協(xié)議不可分割的組成部分。第二章理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行服務(wù)第六條甲方委托乙方提供發(fā)行服務(wù)，應(yīng)提交有關(guān)發(fā)行所需的文件資料。乙方對(duì)甲方提交的發(fā)行文件資料進(jìn)行形式審查，并對(duì)甲方核心認(rèn)購團(tuán)成員理財(cái)直接融資工具賬戶狀態(tài)、認(rèn)購資格進(jìn)行檢查。經(jīng)審查，乙方如認(rèn)為發(fā)行文件、核心認(rèn)購團(tuán)成員理財(cái)直接融資工具賬戶狀態(tài)、認(rèn)購資格等存在問題，可要求甲方更正。第七條乙方在理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行前負(fù)責(zé)發(fā)行設(shè)備的準(zhǔn)備工作。融資企業(yè)如有新的發(fā)行需求，甲方應(yīng)提前與乙方溝通。第八條簿記建檔時(shí)，乙方應(yīng)提供發(fā)行場地、設(shè)施和業(yè)務(wù)、技術(shù)支持服務(wù)，并負(fù)責(zé)維護(hù)現(xiàn)場秩序。在規(guī)定的簿記建檔時(shí)間內(nèi)，若甲方核心認(rèn)購團(tuán)成員出現(xiàn)通訊或設(shè)備故障，乙方應(yīng)協(xié)助甲方核心認(rèn)購團(tuán)成員以應(yīng)急方式簿記建檔，但甲方應(yīng)對(duì)應(yīng)急建檔書進(jìn)行審核并簽字確認(rèn)。第九條在簿記建檔過程中，如設(shè)備出現(xiàn)故障，乙方應(yīng)盡力在合理時(shí)間內(nèi)予以排除；如乙方在合理時(shí)間內(nèi)無法排除，則可以其他合理的簿記建檔方式完成發(fā)行操作。如因甲方自身原因或市場資金供求原因?qū)е碌陌l(fā)行失敗或發(fā)行結(jié)果不符合甲方預(yù)期的發(fā)行目標(biāo)，則乙方不承擔(dān)責(zé)任。第十條簿記建檔結(jié)束后，甲方應(yīng)對(duì)簿記建檔結(jié)果進(jìn)行審核并簽字確認(rèn)，同時(shí)獲取申請(qǐng)額度、配售額度、應(yīng)繳款額等書面明細(xì)數(shù)據(jù)資料。第三章理財(cái)直接融資工具登記服務(wù)第十一條乙方依據(jù)甲方提交的募集說明書和簿記建檔結(jié)果，以及甲方提交的理財(cái)直接融資工具注冊(cè)要素表對(duì)所發(fā)起設(shè)立的理財(cái)直接融資工具進(jìn)行要素注冊(cè)。第十二條乙方依據(jù)甲方簽字確認(rèn)的理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表，對(duì)各核心認(rèn)購團(tuán)成員獲得配售的理財(cái)直接融資工具額度在其各自賬戶中進(jìn)行理財(cái)直接融資工具份額配售額度記載。第十三條理財(cái)直接融資工具認(rèn)購繳款日的日終前，甲方應(yīng)向乙方出具書面的《理財(cái)直接融資工具發(fā)行認(rèn)購款到賬確認(rèn)通知書》。乙方依據(jù)甲方出具的上述到賬確認(rèn)通知書，依照業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行理財(cái)直接融資工具登記，正式確立甲方與融資企業(yè)之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。如甲方未在上述規(guī)定期限內(nèi)向乙方提供到賬確認(rèn)通知書，乙方因此未能完成該理財(cái)直接融資工具的登記，以致影響理財(cái)直接融資工具份額流通交易的，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條乙方完成理財(cái)直接融資工具登記后，應(yīng)在完成登記后的5個(gè)工作日內(nèi)向甲方簽發(fā)“理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認(rèn)書”。理財(cái)直接融資工具發(fā)行登記的時(shí)間以上述“理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認(rèn)書”上確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。第十五條乙方保證理財(cái)直接融資工具份額登記過戶記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第十六條本協(xié)議項(xiàng)下理財(cái)直接融資工具份額如在合格投資者間上市交易流通，甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定提供有關(guān)文件，乙方依照業(yè)務(wù)規(guī)則辦理相關(guān)手續(xù)，并在“xx網(wǎng)”（xx，下同）刊登流通轉(zhuǎn)讓公告。第四章代理付息、兌付服務(wù)第十七條甲方應(yīng)在理財(cái)直接融資工具份額付息日或到期兌付日前，按規(guī)定在xx網(wǎng)上以公告形式公布理財(cái)直接融資工具付息、兌付的具體事項(xiàng)。第十八條甲方委托乙方代為辦理理財(cái)直接融資工具份額的付息及兌付事宜，以甲方先將上述應(yīng)付款項(xiàng)交付給乙方為前提條件。如甲方未按時(shí)、足額支付上述款項(xiàng)，乙方不為甲方承擔(dān)資金墊付義務(wù)。乙方收到甲方交付的款項(xiàng)，應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理付息、兌付業(yè)務(wù)。第十九條甲方應(yīng)按規(guī)定時(shí)間，但最晚不遲于付息日前第3個(gè)工作日、到期兌付日前第3個(gè)工作日日終前將應(yīng)付資金足額劃付到乙方指定的銀行賬戶。理財(cái)直接融資工具份額付息日或到期兌付日如遇法定節(jié)假日，則劃付資金的時(shí)間相應(yīng)順延。第二十條乙方收到甲方交付的資金后，不遲于付息日和/或到期兌付日日終前將應(yīng)付資金劃付給理財(cái)直接融資工具份額持有人。乙方于資金劃付手續(xù)完成后，根據(jù)甲方的需要向甲方簽發(fā)“理財(cái)直接融資工具份額代理付息/兌付完成確認(rèn)書”。第二十一條如甲方未按本協(xié)議規(guī)定的時(shí)間、或未按乙方指定的銀行賬戶，將應(yīng)付資金交付給乙方，則乙方有權(quán)順延付息或兌付資金的劃付時(shí)間。對(duì)由此造成的后果和損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，同時(shí)乙方有權(quán)就此刊登免責(zé)公告。第二十二條如甲方已經(jīng)按時(shí)足額將資金交付到乙方指定的銀行賬戶，而乙方未按本協(xié)議約定及時(shí)辦理付息或兌付手續(xù)，導(dǎo)致理財(cái)直接融資工具份額持有人延遲收到資金的，乙方負(fù)責(zé)賠償因此給理財(cái)直接融資工具份額持有人造成的利息損失（按中國人民銀行超額準(zhǔn)備金存款利率計(jì)算）。但如因第三方原因或不可抗力造成的乙方資金劃付延遲或理財(cái)直接融資工具份額持有人收到資金延遲，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第二十三條如果因理財(cái)直接融資工具份額持有人資金匯劃路徑變更未及時(shí)通知乙方，或因理財(cái)直接融資工具份額持有人自身其他原因，導(dǎo)致其不能及時(shí)收到資金的，乙方可以在力所能及的范圍內(nèi)與該理財(cái)直接融資工具份額持有人聯(lián)系，但不承擔(dān)該理財(cái)直接融資工具份額持有人由此而產(chǎn)生的任何損失。第五章信息披露服務(wù)第二十四條甲方應(yīng)按理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則要求及時(shí)向乙方提交信息披露材料，并對(duì)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。乙方接到甲方提供的信息材料，即應(yīng)通過xx網(wǎng)予以披露，但乙方并不承擔(dān)甲方披露信息缺陷而導(dǎo)致的任何責(zé)任以及甲方對(duì)投資人承諾而導(dǎo)致的任何責(zé)任。第二十五條甲方委托乙方披露的信息包括：理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行時(shí)的理財(cái)直接融資工具注冊(cè)登記通知書、募集說明書、認(rèn)購協(xié)議、融資企業(yè)簡介、評(píng)級(jí)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見書；理財(cái)直接融資工具存續(xù)期間內(nèi)融資企業(yè)的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告、半年度和年度財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事件報(bào)告、付息或兌付公告和更正信息等。第二十六條乙方如認(rèn)為甲方信息披露材料存在違反規(guī)定的情況，則有權(quán)要求甲方重新審核后再行披露，但這不表明乙方對(duì)甲方理財(cái)直接融資工具信息的發(fā)布承擔(dān)任何實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。第六章收費(fèi)事宜第二十七條乙方為甲方提供的業(yè)務(wù)服務(wù)為有償服務(wù)，甲方應(yīng)按乙方的收費(fèi)規(guī)定向乙方按時(shí)足額支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。第二十八條甲方應(yīng)在理財(cái)直接融資工具付息兌付截止日的日終前，將發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)劃至乙方指定的銀行賬戶；甲方應(yīng)在向乙方支付代理付息兌付資金的同時(shí)，將代理付息/兌付服務(wù)費(fèi)主動(dòng)劃至乙方指定的銀行賬戶。如果甲方未能按規(guī)定履行相應(yīng)支付義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第七章其他第二十九條理財(cái)直接融資工具存續(xù)期內(nèi)，若融資企業(yè)被撤銷或發(fā)生分立、合并以及其他任何形式的公司形式變更，或者發(fā)生其他導(dǎo)致提前兌付的事項(xiàng)，甲方應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)自然日向主管部門報(bào)告和書面通知乙方，并且在xx網(wǎng)和主管部門指定的媒體上發(fā)布公告，同時(shí)妥當(dāng)安排理財(cái)直接融資工具份額提前兌付或該理財(cái)直接融資工具份額的債務(wù)承繼人等事宜。乙方有權(quán)就此刊登免責(zé)公告。第三十條因不可抗力事件或一方無法控制的其他事件，如系統(tǒng)、設(shè)備、通信出現(xiàn)故障，停電等突發(fā)事故給對(duì)方造成損失的，任何一方不就此承擔(dān)責(zé)任。但得知事件發(fā)生的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并盡力減少因此而產(chǎn)生的損失。第三十一條本協(xié)議適用于甲方依法發(fā)起管理并委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的所有理財(cái)直接融資工具。每只理財(cái)直接融資工具適用本協(xié)議的具體時(shí)間，則自甲方向乙方提交該只理財(cái)直接融資工具發(fā)行合法性文件和相關(guān)資料開始至該只理財(cái)直接融資工具份額兌付完畢及甲方向乙方清償服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)履行完畢終止。第三十二條本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名和蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜由甲、乙雙方協(xié)商解決。在履行本協(xié)議期間,雙方如有爭議,首先應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將該爭議提交北京仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁結(jié)果是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。第三十三條本協(xié)議一式貳份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。附件：1.《理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡》2.《理財(cái)直接融資工具代碼和簡稱申請(qǐng)書》3.《理財(cái)直接融資工具注冊(cè)要素表》4.《理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》5.《發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)交費(fèi)通知》6.《理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認(rèn)書》7.《理財(cái)直接融資工具份額付息/兌付公告和資金劃付時(shí)間參考表》8.《理財(cái)直接融資工具份額代理付息/兌付完成確認(rèn)書》9.《乙方服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》甲方（公章）乙方（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）年月日年月日

附件1理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡□新增□變更理財(cái)直接融資工具賬戶（新開戶不填）：開戶單位基本資料開戶單位全稱組織機(jī)構(gòu)代碼通訊地址郵編注冊(cè)地址郵編業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門及聯(lián)系人發(fā)行業(yè)務(wù)聯(lián)系人部門電話手機(jī)傳真電話兌付業(yè)務(wù)聯(lián)系人部門電話手機(jī)傳真電話預(yù)留印鑒章欄法人公章：（與開戶單位名稱一致）法人代表簽章/簽字：提交日期：年月日注：1、請(qǐng)用鋼筆、簽字筆或打印填寫。2、印模須清晰、周正；簽字應(yīng)清晰、易辯。3、變更時(shí)，所有內(nèi)容重新填寫，并及時(shí)遞交。4、一式兩份，提交一份，一份自存。

附件2理財(cái)直接融資工具代碼和簡稱申請(qǐng)書工具全稱：融資企業(yè)發(fā)起管理人批準(zhǔn)或注冊(cè)文號(hào)融資企業(yè)聯(lián)系人姓名：電話：手機(jī)：發(fā)起管理人聯(lián)系人姓名：電話：手機(jī)：備注發(fā)起管理人（簽章）年月日

附件3理財(cái)直接融資工具注冊(cè)要素表重要提示：1.工具融資企業(yè)或發(fā)起管理人填寫本表前請(qǐng)仔細(xì)閱讀填表說明，請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注表中加黑欄目。2.請(qǐng)根據(jù)實(shí)際發(fā)行情況選擇性填寫以下要素，確保所填內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整，且與募集說明書相關(guān)條款一致。3.有單選或多選項(xiàng)，請(qǐng)?jiān)凇踔写蚬础?.沒有或無關(guān)項(xiàng)，可不填。一、理財(cái)直接融資工具基本信息注冊(cè)通知書名稱：注冊(cè)通知書文號(hào)：理財(cái)直接融資工具全稱：發(fā)起管理人全稱:理財(cái)直接融資工具期限：期限單位：□年□月□日（選一項(xiàng)）計(jì)劃發(fā)行總額：萬元實(shí)際發(fā)行總額：萬元起息日：年月日到期兌付日：年月日發(fā)行開始日：年月日發(fā)行結(jié)束日：年月日公告日：年月日認(rèn)購繳款日：年月日發(fā)行價(jià)格：元/百元面值融資企業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簡稱：融資企業(yè)信用級(jí)別：工具評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簡稱：工具信用級(jí)別：擔(dān)保方式（可多選）：□擔(dān)保或保證□質(zhì)押□抵押□其它擔(dān)保機(jī)構(gòu)全稱：擔(dān)保機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簡稱：擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用級(jí)別：計(jì)息方式（選一項(xiàng)）：□貼現(xiàn)式□零息式□利隨本清式□附息式固定利率□附息式浮動(dòng)利率□無二、利率、閏年計(jì)息天數(shù)信息（利隨本清式、附息式理財(cái)直接融資工具需填寫此欄）發(fā)行時(shí)票面利率：%三、附息式理財(cái)直接融資工具的付息信息（附息式理財(cái)直接融資工具需填寫此欄）付息日：說明：付息頻率：個(gè)月/次說明：利息分配方式：□平均分配□按實(shí)際天數(shù)分配四、附息式浮動(dòng)利率理財(cái)直接融資工具的利率確定信息（附息式浮動(dòng)利率理財(cái)直接融資工具需填寫此欄）基準(zhǔn)利率：%基準(zhǔn)利率種類名稱：發(fā)行時(shí)利差：%是否有利率上限：□是，%；□否說明：是否有保底利率：□是，%；□否說明：基準(zhǔn)利率生效方式□付息后生效生效時(shí)期：□計(jì)息期有效□計(jì)息年度有效□當(dāng)期生效□指定條件生效生效條件：□基準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定間隔時(shí)間生效□付息前指定日期的有效基準(zhǔn)利率五、含權(quán)信息（含權(quán)理財(cái)直接融資工具需填寫此欄）含權(quán)類型(可多選)行權(quán)詳情□融資企業(yè)贖回權(quán)選擇權(quán)公告日：年月日(第個(gè)計(jì)息期)說明：贖回價(jià)格：元/百元面值選擇權(quán)行使日:年月日(第個(gè)計(jì)息期)融資企業(yè)不行權(quán)，后幾年理財(cái)直接融資工具份額的利率或利差：%說明：□投資人回售選擇權(quán)回售登記期及選擇權(quán)行使日（可擴(kuò)展）:第1次:年月日--年月日;年月日(第個(gè)計(jì)息期)；回售價(jià)格：元/百元；說明:選擇權(quán)行使觸發(fā)條件：□無□有說明具體條件：□融資企業(yè)上調(diào)票面利率選擇權(quán)說明：公告時(shí)間、利率調(diào)整信息□融資企業(yè)合并理財(cái)直接融資工具份額選擇權(quán)說明：并入理財(cái)直接融資工具名稱和代碼、合并日期□投資人調(diào)換理財(cái)直接融資工具份額選擇權(quán)說明：換入理財(cái)直接融資工具名稱和代碼、調(diào)換日期、調(diào)換價(jià)格和比例□融資企業(yè)/投資人遞延兌付選擇權(quán)說明：遞延期限、遞延后利率信息□投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)說明：受讓人名稱、受讓人理財(cái)直接融資工具賬號(hào)、受讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)登記期、轉(zhuǎn)讓結(jié)算日□其他選擇權(quán)說明：六、融資企業(yè)提前償還本金計(jì)劃信息(有提前償還本金計(jì)劃安排的理財(cái)直接融資工具填寫此欄)還本計(jì)劃（可擴(kuò)展）：第1次：年月日（第計(jì)息期），本次償還金額占發(fā)行總額比例%或本次償還金額萬元；七、集合類理財(cái)直接融資工具信息（集合類理財(cái)直接融資工具需填寫此欄）請(qǐng)列表寫明各融資企業(yè)全稱、各融資企業(yè)發(fā)行額度、各融資企業(yè)主體評(píng)級(jí)結(jié)果以及其他相關(guān)信息。八、其他信息（其他需要說明的填寫此欄）九、印鑒信息茲聲明：以上所填內(nèi)容真實(shí)有效，請(qǐng)按以上信息辦理理財(cái)直接融資工具登記手續(xù)，現(xiàn)予以確認(rèn)。融資企業(yè)聯(lián)系人：手機(jī)：發(fā)起管理人聯(lián)系人：手機(jī)：融資企業(yè)全稱：發(fā)起管理人全稱：（單位公章）提交時(shí)間：年月日時(shí)分注：如融資企業(yè)就《理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》委托發(fā)起管理人提供，則以發(fā)起管理人簽章后《理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》為準(zhǔn)。

附件4理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行額度配售表xx有限責(zé)任公司：就我單位發(fā)起的理財(cái)直接融資工具（工具代碼為：），現(xiàn)將本期工具各核心認(rèn)購團(tuán)成員獲得配售的理財(cái)直接融資工具額度結(jié)果通知如下，請(qǐng)貴公司據(jù)此為相關(guān)核心認(rèn)購團(tuán)成員進(jìn)行配售額度登記：認(rèn)購人代碼認(rèn)購人名稱認(rèn)購人托管賬號(hào)配售額（萬元面值）合計(jì)備注1234567891011121314151617181920發(fā)起管理人（簽章）年月日

附件5發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)交費(fèi)通知（發(fā)起管理人名稱）：按照《理財(cái)直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議》的約定，我公司為貴公司提供理財(cái)直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)，貴公司應(yīng)向我公司交納相關(guān)服務(wù)費(fèi)。按照貴公司提交的（理財(cái)直接融資工具）發(fā)行公告文件，為確保理財(cái)直接融資工具登記托管及上市流通的正常進(jìn)行，請(qǐng)貴公司于理財(cái)直接融資工具發(fā)行繳款日日終前完成該理財(cái)直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)的交費(fèi)事宜，共計(jì)萬元。此金額是根據(jù)貴公司提交的理財(cái)直接融資工具發(fā)行文件中相關(guān)信息計(jì)算得出。若該理財(cái)直接融資工具最終未能全額發(fā)行或發(fā)行取消，請(qǐng)與我公司聯(lián)系，我公司在收到發(fā)起管理人退款申請(qǐng)并重新核算后于2個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)發(fā)起管理人提供的資金匯路部分或全額退還服務(wù)費(fèi)。請(qǐng)將理財(cái)直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)匯至以下賬戶，并在匯款時(shí)注明資金用途：收款人名稱：xx有限責(zé)任公司收款人賬號(hào)：支付系統(tǒng)行名：中央結(jié)算公司支付系統(tǒng)行號(hào)：我公司收到上述服務(wù)費(fèi)款項(xiàng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)開具發(fā)票。為確保發(fā)票郵寄的準(zhǔn)確及時(shí)，請(qǐng)貴公司在交費(fèi)后，電話或傳真告知我公司以下信息：貴公司業(yè)務(wù)聯(lián)系人：聯(lián)系電話：手機(jī)：傳真電話：發(fā)票郵寄地址：收件人姓名：電話：收件單位名稱：地址：城市：郵政編碼：我公司在收到以上信息后，將以掛號(hào)信的形式及時(shí)郵寄發(fā)票。全國銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)年月日

附件6理財(cái)直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認(rèn)書：貴公司/單位于年月日發(fā)起管理的理財(cái)直接融資工具已于年月日在我公司理財(cái)直接融資工具綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)完成登記。理財(cái)直接融資工具名稱：理財(cái)直接融資工具份額實(shí)際發(fā)行總額：萬元理財(cái)直接融資工具份額托管總額：萬元根據(jù)雙方簽訂的《理財(cái)直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議》，貴公司應(yīng)向我公司支付發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)萬元，如果貴公司仍未交費(fèi)，請(qǐng)于年月日前匯至以下賬戶：匯入行名稱：中央結(jié)算公司支付系統(tǒng)行號(hào)：收款人賬號(hào)：收款人名稱：xx有限責(zé)任公司特此確認(rèn)。全國銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)年月日

附件7理財(cái)直接融資工具份額付息/