金灣公司內(nèi)部審核控制程序

金灣有限公司文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號JW-QP-013編制部門質(zhì)管部修訂日期2015年03月19日版本C/01頁碼第目的按策劃的時間間隔進行內(nèi)部質(zhì)量審核，確保質(zhì)量管理體系的有效運行，并為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)。適用范圍適用于本企業(yè)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。職責(zé)3.1管理者代表組織內(nèi)審策劃、任命審核組長及其成員實施內(nèi)審；3.2監(jiān)察室編制年度內(nèi)審計劃，策劃、實施內(nèi)審；3.3內(nèi)審組長對審核所有階段的工作全權(quán)負(fù)責(zé)。3.4審核員按本程序準(zhǔn)備、實施內(nèi)部質(zhì)量審核并報告審核的結(jié)果；協(xié)助責(zé)任部門制訂糾正措施；對糾正措施實施情況進行跟蹤，驗證所采取的糾正措施是否實施并有效。3.5被審核部門配合審核組在本部門的審核工作，準(zhǔn)備相關(guān)文件、質(zhì)量記錄，對審核發(fā)現(xiàn)的問題，采取糾正措施或預(yù)防措施。程序4.1年度內(nèi)審計劃4.1.1根據(jù)審核活動的重要性，及對實際活動存在問題或可能存在問題的程度，由監(jiān)察室負(fù)責(zé)編制《年度內(nèi)審計劃》，確定審核的范圍，頻次和方法，報管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.2每年內(nèi)審至少一次，兩次內(nèi)審時間間隔不超過12個月，并應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素，另外當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時組織進行內(nèi)審：企業(yè)的組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；在接受第二、第三方審核之前。4.1.3年度內(nèi)審計劃內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)和方法；受審部門和審核時間。4.1.4根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要素和部門，也可以專門針對某幾項要素或部門進行重點審核。但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要素。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審成員，內(nèi)審組長負(fù)責(zé)審核的組織實施。內(nèi)審應(yīng)由與被審核部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》，交管理者代表批準(zhǔn)，其內(nèi)容主要包括：審核的目的、范圍、方法、依據(jù)、審核內(nèi)容、被審核部門、審核組成員以及審核日程安排。4.2.3審核員按分工依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求并結(jié)合公司實際編寫《核查表》。4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將《內(nèi)審實施計劃》下發(fā)被審核部門，被審核部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長予以調(diào)整。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)相應(yīng)的專業(yè)機構(gòu)培訓(xùn)，考核合格后方能參與審核工作。4.3內(nèi)審的實施4.3.1首次會議參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、被審核部門負(fù)責(zé)人，并在《簽到表》上簽到。會議內(nèi)容：由審核組長主持會議，宣布內(nèi)審計劃、介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、成員和內(nèi)審日程安排及審核方式等。4.3.2現(xiàn)場審核內(nèi)審組按審核計劃，根據(jù)編寫的《核查表》，對被審核部門的體系運行情況和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合情況詳細(xì)記錄在《核查表》中。4.3.3審核發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)由審核員詳細(xì)記錄在核查表的相應(yīng)的欄目中，經(jīng)組長認(rèn)可后，由內(nèi)審員填寫《不符合項報告》。4.3.4不符合項的分類及判定原則不符合項：指未滿足要求。主要不符合項：體系中主要質(zhì)量活動或活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)未滿足要求。次要不符合項：體系中存在一個輕微的未滿足要求，并能立即改正的問題。多個輕微的問題造成系統(tǒng)失控的，也是主要不符合項。4.3.5審核報告4.3.5.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析核查結(jié)果，填寫《不符合項分布表》，記錄不符合項分布情況，草寫《審核報告》。4.3.5.2審核報告內(nèi)容：審核目的、范圍、方法和準(zhǔn)則；審核組成員；審核綜述和審核結(jié)論；審核的后續(xù)要求；不符合項分布表。4.3.6末次會議a)由審核組長主持會議，參加會議人員同首次會議，與會者簽到。b)會議內(nèi)容：內(nèi)審組長宣讀審核報告，內(nèi)審員分別報告審核發(fā)現(xiàn)，內(nèi)審組長提出完成糾正措施及完成日期，公司領(lǐng)導(dǎo)講話。c)各被審核部門負(fù)責(zé)人在《不符合項報告》上簽名。4.4審核后續(xù)工作4.4.1現(xiàn)場審核一周內(nèi)，審核組長完成《內(nèi)審報告》，交管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放有關(guān)部門。4.4.2各責(zé)任部門收到《不符合項報告》一周內(nèi)，分析原因，制定糾正措施并予實施。4.4.3審核組對糾正措施的實施進行跟蹤檢查，并驗證其有效性，將檢查結(jié)果記入《不符合項報告》相應(yīng)欄目中。4.5內(nèi)部質(zhì)量審核中所形成的全部記錄在審核的相關(guān)活動結(jié)束后，由審核組長移交質(zhì)管部，按照《質(zhì)量記錄控制程序》進行管理。相關(guān)文件JW-QP-17《糾正措施控制程序》JW-QP-18