GB/T 35964-2023證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI)編碼

ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T35964—2023/ISO109622021

:

代替GB/T35964—2018

證券及相關(guān)金融工具金融工具分類

CFI編碼

()

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—Classificationof

financialinstrumentsCFIcode

()

ISO109622021IDT

(:,)

2023-08-06發(fā)布2023-08-06實(shí)施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T35964—2023/ISO109622021

:

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

原則與規(guī)定

4………………2

概述

4.1…………………2

類別

4.2…………………4

分類

4.3…………………4

屬性

4.4…………………4

外部編碼列表的語義模型

4.5CFI……………………4

編碼的分配

5CFI…………………………6

通則

5.1…………………6

現(xiàn)有編碼和未分配編碼的金融產(chǎn)品

5.2CFICFI……………………7

維護(hù)

6………………………7

附錄資料性分類示例

A()………………8

附錄資料性國內(nèi)金融工具編碼分類示例

NA()CFI…………………9

參考文獻(xiàn)

……………………11

GB/T35964—2023/ISO109622021

:

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件代替證券及相關(guān)金融工具金融工具分類編碼與

GB/T35964—2018《(CFI)》,GB/T35964—

相比除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外主要技術(shù)變化如下

2018,,。

刪除了規(guī)范性引用文件見年版的第章

a)(20182)。

增加了術(shù)語和定義見第章

b)(3)。

增加了第章的圖實(shí)體關(guān)系見圖元模型見圖關(guān)系模型見

c)41(4.1)、2CFI(4.5)、3CFI(4.5)。

刪除了編碼和定義章節(jié)見年版的第章

d)(20185)。

增加了維護(hù)章節(jié)及維護(hù)機(jī)構(gòu)的表述外部編碼清單由維護(hù)機(jī)構(gòu)維護(hù)和發(fā)布該

e),CFIISO10962,

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理編碼清單其值和相應(yīng)描述的修改和完善維護(hù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)布編碼清單

、。CFI。

外部編碼列表由維護(hù)機(jī)構(gòu)自行決定以人類可讀和機(jī)器可讀的數(shù)據(jù)格式發(fā)布例如電子表

CFI,[

格逗號(hào)分隔值簡潔的三重語言見第章

、PDF、(CSV)、JSON-LD、RDF(TTL)](6)。

本文件等同采用證券及相關(guān)金融工具金融工具分類編碼本文件做了

ISO10962:2021《(CFI)》。

下列最小限度的編輯性改動(dòng)

:

增加了對(duì)圖要點(diǎn)的說明見

———1“TC68/SC8”(4.1);

增加了注國內(nèi)金融工具編碼示例見附錄見

———“CFINA”(5.1);

增加了資料性附錄國內(nèi)金融工具編碼分類示例

———NA“CFI”。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司上海證券交易所中

:、、(

國證券博物館深圳證券交易所鄭州商品交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司全國中小企業(yè)股

)、、、、

份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司上海金融期貨信息技術(shù)有限公司中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司華創(chuàng)

、、、

證券有限責(zé)任公司中信建投證券股份有限公司中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司銀行間市場清算所

、、、

股份有限公司深圳市金證科技股份有限公司

、。

本文件主要起草人姚前蔣東興周云暉羅凱程立路一劉彬張小雨王海航宋亦鷹黃鵬

:、、、、、、、、、、、

黃天壽楊荔雅鄧嘉圖段其國高上明馬文輝梁馨寧劉英陳賓劉洋李鎮(zhèn)華劉玉成馬麗霞

、、、、、、、、、、、、、

魏成李心媛何松洋余勇

、、、。

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為

:

年首次發(fā)布為

———2018GB/T35964—2018;

本次為第一次修訂

———。

Ⅰ

GB/T35964—2023/ISO109622021

:

引言

隨著跨境交易的增長提高市場參與者之間信息交流的需求已迫在眉睫由于缺乏統(tǒng)一的金融工

,。

具分類方法證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)大多存在獲取證券相關(guān)信息匱乏的問題過去二十年間創(chuàng)新型金融工具

,。,

的爆發(fā)式增長導(dǎo)致信息交流問題愈發(fā)嚴(yán)重金融工具分類

。(classificationoffinancialinstruments,CFI)

編碼的制定有利于解決金融行業(yè)關(guān)注的諸多問題

。

許多市場參與者使用相似的術(shù)語來描述特征顯著不同的金融工具當(dāng)市場參與者進(jìn)行跨國交易

。

時(shí)這一問題會(huì)更加復(fù)雜對(duì)于相同的術(shù)語往往存在著其他國家描述金融工具的特征與我國的描述不

,。,

同的情況若使用不同語言描述同一個(gè)術(shù)語由于翻譯的問題市場參與者會(huì)遇到相同的術(shù)語用來描述

。,,

不同的金融工具這種情況也會(huì)造成誤解

,。

市場參與者面臨的另一個(gè)問題是未能采用統(tǒng)一的方法來對(duì)證券產(chǎn)品進(jìn)行分類市場參與者所持有

。

資產(chǎn)的各個(gè)分析報(bào)告通常出自不同來源這些來源的報(bào)告會(huì)將同一金融工具劃分至不同類別這對(duì)閱

,。

讀者不僅在比較金融工具時(shí)會(huì)產(chǎn)生影響也會(huì)造成信用方面的困擾當(dāng)需要衡量金融工具業(yè)績表現(xiàn)

,。

時(shí)持有者所擁有的恰當(dāng)?shù)姆诸惙椒ǖ哪芰?duì)于獲得真實(shí)的比較結(jié)果是至關(guān)重要的

,。

為解決上述問題我國已于年實(shí)施該文件明確

,2018GB/T35964—2018(ISO10962:2015,IDT)。

劃分了我國含有相似特征的金融工具并根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制訂的金融工具術(shù)語詞匯表及其

,(ISO)

常見釋義給出了適用于我國市場的金融工具編碼分類示例

,CFI。

年發(fā)布實(shí)施了與版相比主要?jiǎng)h除了編碼和定義章節(jié)資料性附

2021,ISOISO10962:2021,2015、

錄中有關(guān)國際金融工具編碼示例增加了維護(hù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)內(nèi)容為進(jìn)一步滿足我國編碼業(yè)務(wù)需

ACFI,。

要提出了等同采用對(duì)進(jìn)行修訂

,10962:2021,GB/T35964—2018。

采用編碼將帶來以下益處

CFI。

編碼體系提供的編碼集合能適用于所有市場參與者在電子數(shù)據(jù)環(huán)境中進(jìn)行電子通信例

———CFI。

如資產(chǎn)投資組合的持有人在閱讀不同來源的分析報(bào)告時(shí)使用相同的分類體系提高所屬群組

,

與屬性相同的金融工具進(jìn)行比較時(shí)的可信度

。

編碼的制定有利于提高市場中金融服務(wù)交易的效率可靠性以及相關(guān)數(shù)據(jù)的一致性和透

———CFI、,

明度對(duì)金融工具分類使用一致性和結(jié)構(gòu)性的標(biāo)準(zhǔn)分類方法有利于滿足管理報(bào)告的要求

。。

編碼范圍和覆蓋面的擴(kuò)大也鼓勵(lì)市場參與者使用其他國際標(biāo)準(zhǔn)尤其是與編碼相關(guān)

———CFI,CFI

的國際證券識(shí)別編碼

(ISIN)。

編碼將提高對(duì)金融工具特性和分類的解讀能力有助于引導(dǎo)投資者更好地了解其所投資

———CFI,

的金融工具有利于活躍市場并提高市場的流動(dòng)性同時(shí)這些編碼將使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)展示在網(wǎng)

,。,

站上有益于互聯(lián)網(wǎng)金融工具的發(fā)行交易和結(jié)算的發(fā)展

,、。

編碼系統(tǒng)可以進(jìn)一步作為金融工具分類的基礎(chǔ)用于匯總和管理行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

———CFI,。

Ⅱ

GB/T35964—2023/ISO109622021

:

證券及相關(guān)金融工具金融工具分類

CFI編碼

()

1范圍

本文件規(guī)定了金融工具分類編碼和定義可應(yīng)用于國際現(xiàn)行的金融系統(tǒng)中本文件中金融

(CFI),。

工具的分類原則既可適用于國際間交易的金融工具分類也可適用于我國國內(nèi)的金融工具分類金融

,?！?/p>

工具一詞不僅包含了傳統(tǒng)的證券同時(shí)也包含了近些年在不同市場上出現(xiàn)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品而且金

”,(

融工具創(chuàng)新的趨勢未來仍會(huì)持續(xù)下去

)。

本文件為證券行業(yè)的管理及交易的實(shí)際應(yīng)用而制定至今為止各國證券的管理和交易都是獨(dú)立

。,

進(jìn)行的對(duì)本國以外并不產(chǎn)生影響因此本文件的應(yīng)用也是由各國相關(guān)機(jī)構(gòu)如各國股票交易所銀

,。,,、

行經(jīng)紀(jì)人管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)證券機(jī)構(gòu)自行決定的

、、。

原則上編碼本身反映了發(fā)行的金融工具在其不變期內(nèi)所定義的特征但是某些變動(dòng)也能導(dǎo)

,CFI。,

致為原來預(yù)期的金融工具重新分配新的編碼這些變動(dòng)的情況包括股東大會(huì)決議的