《洞穴奇案》中的法哲學(xué)觀點(diǎn)

《洞穴奇案》中的法哲學(xué)觀點(diǎn)

一、以殺人罪起訴犯罪這名洞穴洞穴的探索者被困住了，水里和食物都不夠，無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)救援。為了維生以待救援,大家約定抽簽吃掉其中一人,犧牲他以救活其余四人。威特摩爾是這一方案的最初提議人,但在抽簽前又收回了意見(jiàn)。其他四人仍執(zhí)意抽簽,并恰好選中了威特摩爾做犧牲者。這四名探險(xiǎn)者最終殺死了威特摩爾并靠著他的尸體活了下來(lái)。獲救后,這四人以殺人罪被起訴,并被初審法庭判處絞刑……這是美國(guó)20世紀(jì)著名法理學(xué)家富勒1949年在《哈佛法學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的假想公案。盡管是虛構(gòu)的案例,但這是以?xún)蓚€(gè)令人痛心的真實(shí)案例為基礎(chǔ)的:1842年的霍爾姆斯案(U.S.v.Holmes)和1884年的杜德利與斯蒂芬案(Reginav.Dudley&Stephens)。二、聯(lián)邦法律的空間持續(xù)豐富洞穴奇案引出的第一個(gè)爭(zhēng)點(diǎn)在于案發(fā)時(shí)的法律適用問(wèn)題,亦即探險(xiǎn)者們作為一個(gè)封閉空間內(nèi)的災(zāi)難共同體,當(dāng)時(shí)的(聯(lián)邦)法律能否涵蓋到這樣一個(gè)空間?這背后涉及的是對(duì)法律適用的法理基礎(chǔ)之一———領(lǐng)土原則的解讀,以及對(duì)自然法的內(nèi)涵與適用規(guī)則等的解讀。1.對(duì)本案的判決是否過(guò)于保護(hù)受害者的正常工作福斯特法官主張被告無(wú)罪,但是他判決的角度可能有些奇特。他首先排除了所有現(xiàn)代法律規(guī)范與行政命令的適用問(wèn)題,因?yàn)楸M管法律的管轄范圍是以領(lǐng)土為基礎(chǔ)的,但這是假定當(dāng)一群人共同生活于地球上同一特定區(qū)域時(shí)才是有效的,亦即領(lǐng)土原則是以假定人們應(yīng)該在一個(gè)群體內(nèi)共存為基礎(chǔ)的。他認(rèn)為,如果我們注意法律和政府的目的,注意實(shí)定法賴(lài)以存在的前提,就會(huì)發(fā)現(xiàn)本案被告在做出他們性命攸關(guān)的決定時(shí),是遠(yuǎn)離我們的法律秩序的,就像他們遠(yuǎn)離我們的領(lǐng)土上千千米一樣。堅(jiān)固的巖石把他們的地下牢獄與我們的法庭和執(zhí)行人員隔離開(kāi)來(lái),要移開(kāi)這些巖石也需付出非同尋常的時(shí)間和努力。因此,福斯特法官進(jìn)一步認(rèn)為,當(dāng)威特摩爾被殺死時(shí),他們作為一個(gè)共同體,并非處在文明社會(huì)的狀態(tài)中,而是處在“自然狀態(tài)”中,這導(dǎo)致了現(xiàn)代法律對(duì)其不適用。他們只“適用源自與當(dāng)時(shí)處境相適應(yīng)的原則的法律”福斯特法官正是基于此提出了“自然狀態(tài)”的觀點(diǎn),而那些“與當(dāng)時(shí)處境相適應(yīng)的原則”亦不言自明,叢林法則、弱肉強(qiáng)食、適者生存,是我們無(wú)論厭惡與否都無(wú)法否認(rèn)的自然規(guī)則。福斯特法官顯然認(rèn)為在當(dāng)時(shí)的狀態(tài)下?tīng)奚菓?yīng)被允許的。在他看來(lái),規(guī)定在任何情況下都不容許犧牲是十分虛偽的,因?yàn)槲覀兊脑S多現(xiàn)代設(shè)施,如鐵路、公路、隧道等,它們?cè)诒唤ㄖ蹙鸵呀?jīng)考慮到可能犧牲生命這一因素。盡管大家都心照不宣,但這正是現(xiàn)代文明正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必須付出的代價(jià)。那么,在這樣的“自然狀態(tài)”下,福斯特法官認(rèn)為,探險(xiǎn)者們當(dāng)時(shí)選擇一種相對(duì)公平的抽簽方式來(lái)決定生死,而不是選擇殺死最虛弱的那一個(gè)人,是合理的,甚至是值得被贊許的。2.洞穴中的自然狀態(tài)唐丁法官反駁了福斯特法官關(guān)于“自然狀態(tài)”導(dǎo)致法律不能適用的理論。他的第一個(gè)問(wèn)題是,導(dǎo)出這種“自然狀態(tài)”的理由是什么?“如果說(shuō)這些人超出了我們的法律約束到達(dá)了自然法的管轄范圍,那這種超越發(fā)生在什么時(shí)候呢?是當(dāng)洞口被封住的時(shí)候?”只是堅(jiān)固的巖石構(gòu)成一個(gè)封閉的空間,這樣就推理成完全脫離了現(xiàn)代社會(huì)的狀態(tài),似乎有些欠妥。雖然被困在洞中且沒(méi)有食物,但不能簡(jiǎn)單地將本來(lái)的理性人直接視為原始的自然人。因?yàn)樘诫U(xiǎn)者們即使身處封閉的空間中,仍然能夠以文明人的語(yǔ)言與方式溝通,而且還選擇了抽簽的方式。因此,很難說(shuō)洞穴是一種完全的“自然狀態(tài)”。那么,在相對(duì)的自然狀態(tài)下,探險(xiǎn)者們的選擇與行為是否應(yīng)被判為有罪,從不同角度來(lái)看也會(huì)得出截然不同的結(jié)論。唐丁法官的第二層爭(zhēng)點(diǎn)在于,即使承認(rèn)“自然狀態(tài)”的存在,那么根據(jù)“自然狀態(tài)”就理應(yīng)導(dǎo)出這種抽簽殺人的殘酷方法嗎?盡管福斯特法官在陳詞中沒(méi)有明示這點(diǎn),但從他主張無(wú)罪的結(jié)論來(lái)看,這一點(diǎn)無(wú)疑是暗含其中的。而關(guān)于得出這種推論的理由,福斯特法官的論證其實(shí)是模糊的,但唐丁法官卻正是基于這一點(diǎn)提出了猛烈的批評(píng)。他認(rèn)為,福斯特法官所謂的自然規(guī)則“顛倒是非”,“令人難以理解”。在這樣的規(guī)則下,合同法比刑法具有更高的效力:在這一規(guī)則下,個(gè)人可以訂立有效的協(xié)定授權(quán)他的同伴把自己的身體當(dāng)作食物;在這一規(guī)則下,當(dāng)一方撤回合意時(shí),其他方竟可以訴諸暴力強(qiáng)制完成。這實(shí)在是荒謬的。三、拯救多數(shù)人的法理正當(dāng)性洞穴奇案最大的爭(zhēng)議點(diǎn),或者說(shuō)永遠(yuǎn)值得被討論的焦點(diǎn)在于,它最后的結(jié)果是以殺死一人為代價(jià)換取了本來(lái)極有可能死亡的另外四人的存活。它向我們提出了這樣一個(gè)問(wèn)題,即犧牲少數(shù)人以拯救多數(shù)人究竟是否具有法理正當(dāng)性,是否應(yīng)考慮諸如基本權(quán)利、正當(dāng)且公平的程序,以及征得同意等因素。這背后涉及的是結(jié)果主義與過(guò)程主義、功利主義與道德絕對(duì)主義的對(duì)立。1.邊溪的功利主義思想塔利法官主張無(wú)罪,他在判詞中這樣寫(xiě)道:預(yù)防性殺人與自我防衛(wèi)殺人成立的理由,就是讓對(duì)方死去比讓更多人死去更合理一些,也就是說(shuō)這種方式可以將對(duì)社會(huì)和他人的危害降到最低。通過(guò)抽簽將死亡的可能平攤,是公平的,是一項(xiàng)“劃算的交易”。雖然要達(dá)到這樣的結(jié)果,必須以殺人為手段,但是很明顯的是,用一個(gè)將死的人使得四個(gè)人都存活下來(lái),好過(guò)五個(gè)人都可能死去,沒(méi)有人會(huì)不承認(rèn)這一點(diǎn)說(shuō)到功利主義,自然不得不提邊沁,他是功利主義哲學(xué)的創(chuàng)始人之一?！肮?utilitarianism)這個(gè)現(xiàn)在看來(lái)可能有些貶義的詞語(yǔ),正是他在兩百多年前提出的。邊沁的核心觀點(diǎn)非常簡(jiǎn)單,即“正確的選擇、公正的選擇,就是最大化功利”。他的著作《道德與立法原理導(dǎo)論》詳細(xì)地闡述了其哲學(xué)主張,邊沁通過(guò)觀察得出,所有人類(lèi)均受兩大至高無(wú)上的因素支配———痛苦與快樂(lè)?！皹?lè)”可以最大地增加幸福的總量,并且引起最少的痛楚;“苦”則反之。而這種快樂(lè)和痛楚,邊沁將它們同時(shí)定義為在肉體上和精神上的。邊沁認(rèn)為,自然將人置于“樂(lè)”和“苦”兩大主宰之下,由此決定我們應(yīng)當(dāng)做什么、將會(huì)做什么。人的本性就是趨利避害的。他認(rèn)為功利等于快樂(lè)減去痛苦,幸福減去苦難,在此基礎(chǔ)上他提出了功利最大化的原則。所以,我們應(yīng)以道德為基準(zhǔn),不管是在考慮個(gè)人行為時(shí),還是作為立法者或普通公民,于公于私,最正確的選擇都該是全方位最大化地提升幸福若說(shuō)功利主義全然只是一種直覺(jué)主義的假象,似乎又有些過(guò)了。但是,若以功利主義的核心觀點(diǎn)為中心,為其加上各種各樣的桎梏,卻不失為一種出色的方法。以該案來(lái)論,盡管塔利法官在判詞中飽含情感地寫(xiě)道:“我們是如此珍視生命,以至于我們總是傾向于更多的人而不是更少的人從悲劇事件中存活下來(lái)。”但是,大多數(shù)人存活下來(lái)這一結(jié)果,卻是以殺人、吃人為手段,我想即使是最堅(jiān)定的功利主義哲學(xué)的擁護(hù)者,在想到這個(gè)過(guò)程時(shí),內(nèi)心亦不免顫動(dòng)。于是,善良、理性的人們不由得想到,在實(shí)現(xiàn)功利的最大化時(shí),我們是否要有必須遵循的底線(xiàn)?譬如生命,以及那些我們作為人的最基本的權(quán)利,真的應(yīng)當(dāng)允許被犧牲嗎?在做出這些選擇時(shí),是否要有必須進(jìn)行的程序?又或者,即使結(jié)果是為了大多數(shù)人的福祉,但我們是否需要征求那些被犧牲的少數(shù)人的同意呢?綜上,我們發(fā)現(xiàn)若單純地以功利主義為這些探險(xiǎn)者脫罪,顯然不是這么簡(jiǎn)單。那么,以一種截然相反的哲學(xué)觀點(diǎn)來(lái)處死他們又是否合適呢?2.“動(dòng)機(jī)”與“自由”的區(qū)分在面對(duì)這個(gè)案件時(shí),會(huì)有相當(dāng)數(shù)量的人持這樣的觀點(diǎn):殺人就是殺人,無(wú)論在什么樣的情況下,即使是為了自己的生命,殺人都是一種惡。這正是特朗派特法官判詞的核心觀點(diǎn),他主張有罪。他這樣說(shuō)道:“在法律看來(lái),每一個(gè)生命都是極其崇高和無(wú)限珍貴的,這讓每個(gè)生命具有平等的價(jià)值。沒(méi)有哪一個(gè)生命可以超過(guò)其他生命。任何犧牲都必須是自愿的,否則就是侵犯了法律所確認(rèn)的生命平等和神圣尊嚴(yán)。”這是一種絕對(duì)主義的道德推理,而它的代言人正是康德。他的三大批判詳細(xì)闡釋了他的哲學(xué)觀點(diǎn)。在康德看來(lái),道德的來(lái)源首先是與真正的自由密切相關(guān)的。根據(jù)康德的思想,自由的行動(dòng)就是自律的行動(dòng),自律的行動(dòng)就是根據(jù)自我給自己所訂立的法則行動(dòng),而不是聽(tīng)從本性或社會(huì)傳統(tǒng)的指令。一個(gè)行為的道德價(jià)值并不是由隨之而來(lái)的結(jié)果所構(gòu)成,而是由完成這一行為的意圖所構(gòu)成。重要的是動(dòng)機(jī),而這種動(dòng)機(jī)必須是特定種類(lèi)的,即應(yīng)是善的、好的,而非隱晦的、難以啟齒的。我們應(yīng)當(dāng)為了“正當(dāng)?shù)睦碛啥稣?dāng)之事”?？档路穸ㄒ庵臼芡庖蛑涞恼f(shuō)法,認(rèn)為意志應(yīng)為自己立法,人類(lèi)辨別是非的能力是與生俱來(lái)的,而不是從后天獲得的。這套自然法則是無(wú)上命令,適用于所有情況,是普遍性的道德準(zhǔn)則。康德認(rèn)為,真正的道德行為是純粹基于義務(wù)而做的行為,而為實(shí)現(xiàn)某一個(gè)個(gè)人功利目的而做的事情就不能被認(rèn)為是道德的行為。因此,康德認(rèn)為,一個(gè)行為是否符合道德規(guī)范并不取決于行為的后果,而是采取該行為的動(dòng)機(jī)?？档逻€認(rèn)為,只有當(dāng)我們遵守道德法則時(shí),我們才是自由的,因?yàn)槲覀冏袷氐氖俏覀冏约褐贫ǖ牡赖聹?zhǔn)則,而如果只是因?yàn)樽约合胱龆?則沒(méi)有自由可言,因?yàn)槟阒皇歉鞣N事物的奴隸。這一動(dòng)機(jī)被康德稱(chēng)為“義務(wù)的動(dòng)機(jī)”。但如果我們是出于某種利益或欲望的動(dòng)機(jī)而行動(dòng),那便產(chǎn)生了義務(wù)的動(dòng)機(jī)的對(duì)比,這被康德稱(chēng)為“偏向的動(dòng)機(jī)”特朗派特法官否認(rèn)了塔利法官的“劃算的交易”的論點(diǎn)。他首先巧妙地反駁了塔利法官“一對(duì)一百萬(wàn)”的假設(shè),認(rèn)為如果殺一人以拯救一百萬(wàn)人是“無(wú)須猶豫”的,那么如果是殺四人以拯救五人,殺九十九萬(wàn)人以拯救一百萬(wàn)人呢?“面對(duì)這些數(shù)字,連他(塔利法官)那無(wú)情的直覺(jué)都會(huì)躊躇起來(lái)?！比缓?他進(jìn)一步說(shuō)道:“如果每一個(gè)生命都有無(wú)限的價(jià)值,那么一個(gè)生命與兩個(gè)生命就是同樣珍貴的,與一百萬(wàn)個(gè)生命相比亦是如此。一個(gè)生命與無(wú)限的生命都是一樣珍貴的。在預(yù)防性殺人中永遠(yuǎn)沒(méi)有劃算的交易,有的只是手上帶著鮮血的幸存者?！钡赖陆^對(duì)主義,簡(jiǎn)而言之,即是否道德,取決于特定的絕對(duì)道德準(zhǔn)則,取決于明確的義務(wù)與權(quán)利,而不管后果如何。這種觀點(diǎn)當(dāng)然是高尚的、正直的,我們甚至無(wú)法質(zhì)疑它,因?yàn)樗鼘?shí)在太正確了。但是,當(dāng)善良的公民們習(xí)慣于站在高處指責(zé)冷血的殺人者時(shí),是否至少應(yīng)當(dāng)首先在心中拷問(wèn)自己,如果身臨其境,自己會(huì)做出怎樣的選擇呢?四、應(yīng)急援助是否啟動(dòng)本案除了上述哲學(xué)理論的爭(zhēng)論,還有刑法理論中關(guān)于緊急避難(險(xiǎn))的適用與否,對(duì)此,法官之間也形成了針?shù)h相對(duì)的兩個(gè)陣營(yíng)。1.緊急避險(xiǎn)的適用條件如果饑餓不能成為盜竊的理由,那又怎么能成為殺人并以之為食物的正當(dāng)理由呢?唐丁法官舉出先前有一名被告因處于饑餓狀態(tài)盜竊面包,被法院認(rèn)定有罪的判例。那么,舉輕以明重,饑餓當(dāng)然不能成為殺人的理由。且法律規(guī)定的“謀殺者”一詞的威懾效果在于,他們(其他探險(xiǎn)者)在執(zhí)行殺人計(jì)劃之前若再多等待幾天,救援行動(dòng)說(shuō)不定會(huì)成功。此外,威特摩爾并沒(méi)有威脅到被告的生命?；鞣ü僬J(rèn)為,自我防衛(wèi)的例外而薩伯筆下的伯那姆法官同樣認(rèn)為不應(yīng)濫用緊急避險(xiǎn)。緊急避險(xiǎn)的適用條件,首先是行為人主觀上對(duì)于這種確信是真切而篤誠(chéng)的,除此之外,還必須能夠說(shuō)明行為人當(dāng)時(shí)除此之外已經(jīng)沒(méi)有其他選擇。伯那姆法官認(rèn)為,從當(dāng)時(shí)的情況來(lái)看,探險(xiǎn)者們?nèi)杂辛鉀Q定抽簽的程序且能在完成后順利地殺死被害人,說(shuō)明這種所謂的饑餓其實(shí)很難說(shuō)到了生死攸關(guān)的地步。在他看來(lái),探險(xiǎn)者們完全可以再多等一段時(shí)間。此外,減輕饑餓也并非只有殺人一種選擇,伯那姆法官認(rèn)為在當(dāng)時(shí)的情境下至少有四種可以備選的考慮:(1)等待最虛弱者自然死亡;(2)吃掉不太重要的身體末梢;(3)嘗試重新恢復(fù)無(wú)線(xiàn)電聯(lián)絡(luò);(4)再等幾天。據(jù)此,伯那姆法官顯然認(rèn)為緊急避難的抗辯不成立2.險(xiǎn)性或者社會(huì)危害性的考量斯普林漢姆法官并不同意伯那姆法官的意見(jiàn),在他看來(lái),緊急避難的法理內(nèi)核是:由于緊急避難實(shí)施犯罪的行為人沒(méi)有犯罪意圖,所以不應(yīng)該受到懲罰。這其實(shí)是以行為人的人身危險(xiǎn)性或者社會(huì)危害性為立足點(diǎn),基于刑罰的目的而進(jìn)行的考量。亦即,當(dāng)那些探險(xiǎn)者們只是為了存活下去而殺人時(shí),這可以視為是一種“深深根植”于人性的自我保存的本能,并不能說(shuō)行為人具有邪惡的意圖,處罰他們是沒(méi)有意義的,因?yàn)樗麄儧](méi)有在實(shí)質(zhì)意義上故意殺人塔利法官同樣認(rèn)為緊急避難抗辯適用,他認(rèn)為緊急避難應(yīng)是一種正當(dāng)理由,其實(shí)并不用考慮行為人是否故意。緊急避難的理由在于,即使被告人的行為是有害的且是為立法所禁止的,被告人也是無(wú)可指責(zé)的。被告人要么為善,要么為了較小的惡,都應(yīng)當(dāng)免除其罪責(zé)。五、自我提升和合同精神1.“己所不欲,不得施于人”“如果在場(chǎng)的話(huà),我會(huì)加入抽簽。如果我贏了,我會(huì)出力殺掉那個(gè)輸?shù)舻娜?并且也會(huì)吃掉屬于我的那一份。我無(wú)法譴責(zé),更不要說(shuō)處死,一個(gè)作了我也會(huì)做的事情的人。假如法官發(fā)現(xiàn)自己在懲罰一個(gè)不比自己壞的人,他應(yīng)該辭職,如果懲罰被告的法官都是在懲罰不比自己壞的人,那無(wú)疑是法律的恥辱?！敝祆湓凇抖Y記中庸》中注:“體謂設(shè)以身處其地而察其心也?！笨鬃拥哪蔷洹凹核挥?勿施于人”更加廣為流傳。許多合理的哲學(xué)理念,中西方的先賢們無(wú)須互通也能得出一致的觀點(diǎn)。這也是上述中特朗派特法官陳詞的一個(gè)問(wèn)題,規(guī)定在任何情況下都不容許犧牲,是否合理?誠(chéng)然,那些在生死攸關(guān)的時(shí)刻選擇舍己救人的人當(dāng)然是高尚的,但是如果法律要求每一個(gè)普通人都應(yīng)達(dá)到這樣的道德標(biāo)準(zhǔn),是否有些強(qiáng)人所難,淪為惡法呢?這種自我代入在法學(xué)領(lǐng)域有時(shí)其實(shí)是非常重要的。譬如安樂(lè)死,或許在一般人,甚至是一些法學(xué)家看來(lái)都是一種人道的、減少患者臨終痛苦,使其有尊嚴(yán)地死去的措施。但是,日本刑法學(xué)家平野龍一教授在論述安樂(lè)死問(wèn)題時(shí)說(shuō)道,在日本,大部分法學(xué)家贊同安樂(lè)死,而大部分醫(yī)生則不贊同。這是由于所處立場(chǎng)的不同,在這種場(chǎng)合下,成為規(guī)范的,不僅有法律,還有倫理、宗教、習(xí)俗等眾多條條框框,更有他的良心但是,如弗蘭克法官所說(shuō),如果是自己,在當(dāng)時(shí)的情況下也會(huì)做出同樣的選擇,由此得出無(wú)法判決的結(jié)論,似乎也有些問(wèn)題。因?yàn)榉ü賹徖砼袥Q案件,如果僅遵從自己內(nèi)心的意思,那么法律條文就一文不值了。如果要求法官在審理每一個(gè)案件時(shí)都拷問(wèn)一遍自己是否有可能會(huì)做出一樣的事情,顯然也并不妥當(dāng)。2.戈德法官陳詞—戈德法官陳詞———契約與認(rèn)可《洞穴奇案》特意設(shè)置了抽簽的方式、同意的撤回這些情節(jié),以增強(qiáng)案件的糾結(jié)與沖突,而這些問(wèn)題在戈德法官處得到一個(gè)結(jié)論。戈德法官認(rèn)為,我們所遵循的法律的義務(wù)并非建立在某種神秘的道德義務(wù)之上,也絕不是奠立于主權(quán)者的某種神圣權(quán)利之上,而是建立在我們遵守它的承諾上面,盡管這種承諾可能是默示的戈德法官的陳詞基本總結(jié)了這個(gè)案件的另一大爭(zhēng)議問(wèn)題,也就是探險(xiǎn)者們做出的“抽簽食人”的約定的效力。在這個(gè)問(wèn)題上,盡管戈德法官的最終結(jié)論與前述塔利法官以功利主義哲學(xué)為依據(jù)所得出的