氣候變化技術(shù)機(jī)制的法律定位

氣候變化技術(shù)機(jī)制的法律定位

環(huán)境惡意軟件（est）是應(yīng)對(duì)氣候變化的重要因素。一、氣候變化技術(shù)機(jī)制的專業(yè)化進(jìn)程為加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化進(jìn)程中的技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓,《公約》一直試圖建立技術(shù)機(jī)制并推動(dòng)其專門化。(一)協(xié)商進(jìn)程階段cop6從1995年COP1(柏林)到2000年COP6(海牙和波恩兩期會(huì)議),可以稱之為“協(xié)商進(jìn)程”(TheConsultativeProcess)階段。(二)技術(shù)機(jī)制的初步顯現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架是“協(xié)商進(jìn)程”成果的一部分,它的搭建也同時(shí)表明經(jīng)第9/CP.5號(hào)決定同意延長至COP6的“協(xié)商進(jìn)程”正式結(jié)束。與“協(xié)商進(jìn)程”階段處于“進(jìn)程”之中尚未萌芽的狀態(tài)相比,從2001年COP7(馬拉喀什)至2008年COP14(新德里),技術(shù)機(jī)制的初步輪廓開始呈現(xiàn),在附屬機(jī)構(gòu)之下形成了專門性的框架和專業(yè)人員。該階段有兩個(gè)標(biāo)志性的成果,均產(chǎn)生于2001年的COP7:一是創(chuàng)設(shè)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架(亦稱為增強(qiáng)《公約》第4條第5款的執(zhí)行而采取有意義和有效行動(dòng)的框架),涉及了技術(shù)議題的5個(gè)關(guān)鍵性主題,包括技術(shù)需要和需要評(píng)估、技術(shù)信息、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的扶持型環(huán)境、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的能力建設(shè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。(三)專門化技術(shù)機(jī)制的形成從2010年召開的COP16(坎昆)歷經(jīng)2015年的巴黎氣候大會(huì)(COP21)至今,可以使視為專門化技術(shù)機(jī)制的初步形成階段,其標(biāo)志性的成果是技術(shù)機(jī)制(TheTechnologyMechanism)的形成。技術(shù)機(jī)制是對(duì)技術(shù)框架階段的升級(jí)和增強(qiáng):所謂升級(jí),是指技術(shù)機(jī)制于COP16創(chuàng)立之初,在法律地位上是希望“由締約方會(huì)議指導(dǎo)并向締約方會(huì)議負(fù)責(zé)”二、實(shí)體意義上的成果減少綜上所述,技術(shù)機(jī)制已經(jīng)在《公約》的框架下取得了階段性突破。但這些突破只局限于《公約》框架內(nèi)部,且大多體現(xiàn)在程序和形式意義上,實(shí)體意義上的成果很少。雖然技術(shù)機(jī)制專門化是為了落實(shí)《公約》關(guān)于發(fā)達(dá)締約方的技術(shù)支助義務(wù),實(shí)現(xiàn)共同應(yīng)對(duì)氣候變化的目的,但在客觀上受到現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的制約,主觀上受到發(fā)達(dá)、發(fā)展中締約方利益博弈的影響,專門化過程中不可避免會(huì)出現(xiàn)障礙和偏離,從而導(dǎo)致技術(shù)機(jī)制專門化仍然面臨一系列困境。(一)技術(shù)機(jī)制的法律性質(zhì)是模糊的技術(shù)機(jī)制設(shè)立的目的在于促進(jìn)締約國之間的技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓,從而支持減緩和適應(yīng)氣候變化的行動(dòng)。(二)維護(hù)國家技術(shù)使用者的利益技術(shù)機(jī)制的法律性質(zhì)模糊,源于發(fā)達(dá)締約方和發(fā)展中締約方在技術(shù)機(jī)制中存在天然的立場(chǎng)沖突。發(fā)達(dá)締約方作為多數(shù)先進(jìn)技術(shù)持有者所在國,往往會(huì)更傾向于維護(hù)本國技術(shù)持有者的利益,包括收回研發(fā)成本以及在一定時(shí)期內(nèi)獲得技術(shù)壟斷利益。而發(fā)展中締約方則希望發(fā)達(dá)締約方能從承擔(dān)歷史責(zé)任的角度加大技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓的力度。技術(shù)機(jī)制的進(jìn)展正是受制于雙方立場(chǎng)沖突中的博弈和平衡。一個(gè)典型的例子就是技術(shù)機(jī)制下的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行報(bào)告。發(fā)達(dá)締約方普遍持削弱和虛化技術(shù)機(jī)制職能的立場(chǎng),希望降低技術(shù)機(jī)制在《公約》下的地位,因此主張技術(shù)機(jī)制應(yīng)當(dāng)向《公約》附屬機(jī)構(gòu)而不是COP報(bào)告,(三)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度銜接機(jī)制的專門化與WIPO機(jī)制和WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱TRIPS)為代表的傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度銜接,是技術(shù)機(jī)制專門化需要解決的另一個(gè)重要問題。該問題始于2010年COP16前長期合作行動(dòng)特設(shè)工作組的接觸小組會(huì)議,但直到2015年底《巴黎協(xié)定》簽訂為止,仍是一個(gè)存在分歧的重要問題。三、氣候變化技術(shù)機(jī)制的順利引入(一)技術(shù)機(jī)制的法律定位和職能目前《公約》框架下的技術(shù)機(jī)制剛開始進(jìn)入執(zhí)行階段,仍然是一種以協(xié)調(diào)行動(dòng)和信息交換為主要任務(wù)的機(jī)制。在框架外的關(guān)系上,它不能替代既有的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制,在內(nèi)部關(guān)系上,它還需要進(jìn)一步明確自身的定位。應(yīng)當(dāng)確認(rèn)技術(shù)機(jī)制的設(shè)計(jì)是基于排放責(zé)任產(chǎn)生的減緩、適應(yīng)行動(dòng)的技術(shù)支持義務(wù),部分締約方尤其是發(fā)達(dá)締約方之所以需要通過技術(shù)機(jī)制向經(jīng)過評(píng)估確認(rèn)的技術(shù)需求方轉(zhuǎn)讓技術(shù),或合作開發(fā)技術(shù),是基于既定的法律義務(wù),而不是基于道義的技術(shù)援助。如果部分締約方或者這些締約方國家內(nèi)部的實(shí)體基于道義進(jìn)行技術(shù)援助或提供免費(fèi)技術(shù)共享,《公約》框架下的技術(shù)機(jī)制可以提供相應(yīng)的接受渠道或窗口,但這并非技術(shù)機(jī)制主要的法律定位和職能。一是堅(jiān)持《公約》第4條第5款在技術(shù)機(jī)制進(jìn)程中的基礎(chǔ)地位,強(qiáng)調(diào)負(fù)有技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓法律義務(wù)的國家應(yīng)當(dāng)履行自己的法律承諾。相比較于協(xié)商進(jìn)程及技術(shù)框架階段的技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)而言,現(xiàn)有技術(shù)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于更多地倡導(dǎo)以發(fā)展中國家的需求為導(dǎo)向,通過響應(yīng)發(fā)展中國家的需求來推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作活動(dòng);但是另一方面,這種機(jī)制并沒有明確對(duì)發(fā)達(dá)國家的義務(wù)要求,擁有技術(shù)的國家是否必須進(jìn)行技術(shù)響應(yīng)和合作,現(xiàn)有的技術(shù)機(jī)制無能為力。因此,在推動(dòng)技術(shù)機(jī)制專門化的過程中需要為發(fā)達(dá)國家締約方規(guī)定確定明確的技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓義務(wù)。未來技術(shù)機(jī)制必須推動(dòng)發(fā)達(dá)國家締約方在《巴黎協(xié)定》下進(jìn)一步做出明確的法律承諾。在承諾的具體方式上,可以由各國基于各自能力原則并依據(jù)其國情在NDC文件中提出具體承諾方案,由TEC對(duì)各國承諾的效果進(jìn)行評(píng)估。二是為技術(shù)機(jī)制提供資金支持。技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓離不開資金的同步支持。在現(xiàn)有的技術(shù)機(jī)制之下,除了要求發(fā)達(dá)國家履行技術(shù)支持義務(wù)之外,還必須為技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓活動(dòng)提供資金上的支持,從而為發(fā)展中國家獲得技術(shù)提供最有力的保障。此外,還需要確保資金能夠優(yōu)先供應(yīng)給最需要的國家。未來需要從以下兩個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)技術(shù)機(jī)制的資金支持:第一,要加強(qiáng)資金機(jī)制的管理實(shí)體與技術(shù)機(jī)制下的兩大機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系,(二)促進(jìn)各地區(qū)的南北合作氣候變化問題是典型的全球性環(huán)境問題,遠(yuǎn)非發(fā)達(dá)締約方或發(fā)展中締約方單方之力能夠解決。加強(qiáng)締約方之間的合作,特別是發(fā)達(dá)締約方和發(fā)展中締約方之間的南北合作對(duì)于提高應(yīng)對(duì)氣候變化的效果至關(guān)重要。其一,發(fā)達(dá)締約方應(yīng)落實(shí)《公約》第3條第(1)項(xiàng)的“率先義務(wù)”,在ESTs的轉(zhuǎn)讓上采取積極主動(dòng)的切實(shí)行動(dòng)。部分西方學(xué)者強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家在某些ESTs上的領(lǐng)先地位,如中國的煤炭氣化技術(shù)、南非的煤炭合成燃料技術(shù)、巴西的生物燃料技術(shù)等,但這些極其有限的案例遠(yuǎn)不足以改變發(fā)達(dá)國家壟斷的事實(shí)。(三)氣候變化和公共健康在氣候變化領(lǐng)域,傳統(tǒng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制對(duì)技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓的限制作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其促進(jìn)作用。WIPO和WTO框架下形成的傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制,均以私權(quán)至上為基本理念,主要目的是促進(jìn)和發(fā)展國際貿(mào)易。現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制沒有承認(rèn)關(guān)乎人類共同利益的應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)適用特有的、寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。氣候變化屬于“人類共同關(guān)切之事項(xiàng)”,在涉及氣候變化的問題上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)成為催化劑而不是障礙。第一,利用TRIPS協(xié)議已有的靈活性條款,放寬ESTs領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。TRIPS協(xié)議中有一些開放靈活的條款,允許成員國自主進(jìn)行具體的規(guī)定,可以作為發(fā)展中國家放寬CFTs知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的突破口。首先,TRIPS協(xié)議第31條規(guī)定成員國有權(quán)頒布強(qiáng)制許可,但并沒有規(guī)定具體的條件。2001年WTO第四屆部長級(jí)會(huì)議發(fā)表的《TRIPS與公共健康多哈宣言》(以下簡(jiǎn)稱《多哈宣言》),進(jìn)一步明確了各成員國有權(quán)批準(zhǔn)強(qiáng)制許可,并且可以自由決定批準(zhǔn)強(qiáng)制許可的理由。盡管目前發(fā)達(dá)國家對(duì)強(qiáng)制許可的承認(rèn)多限于藥品領(lǐng)域,但上述國際公約給氣候變化領(lǐng)域的強(qiáng)制許可提供了依據(jù)和進(jìn)一步談判的空間。氣候變化和公共健康都是關(guān)乎人類基本生存的公共利益,允許在氣候變化領(lǐng)域?qū)嵤?qiáng)制許可符合基本法理,理應(yīng)得到認(rèn)可。其次,TRIPS協(xié)議第27.1條規(guī)定了發(fā)明專利應(yīng)當(dāng)滿足的三個(gè)條件,即新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)適用性,但并沒有對(duì)這些條件的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定。發(fā)展中國家在審查專利的過程中,可以對(duì)ESTs領(lǐng)域的專利采取更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),以縮減ESTs專利的數(shù)量,使那些并沒有突破性技術(shù)進(jìn)步的ESTs能夠更廣泛地使用和傳播。最后,TRIPS協(xié)議第27.2條允許成員國“為維護(hù)公共秩序或社會(huì)公德所必需時(shí),包括為保護(hù)人類、動(dòng)物和植物的生命與健康或者防止環(huán)境被嚴(yán)重?fù)p害所必需時(shí),拒絕授予某些發(fā)明的專利”。這可以作為必要情況下,發(fā)展中國家拒絕授予ESTs專利的依據(jù),從而使競(jìng)爭(zhēng)者和創(chuàng)新發(fā)明者通過反向工程使用ESTs,促進(jìn)其傳播和更新。上述規(guī)定也表明國際社會(huì)在討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí),已經(jīng)注意到環(huán)境和氣候變化問題,只是這種關(guān)注還沒有達(dá)到在生命和健康領(lǐng)域所達(dá)到的程度。未來需要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)氣候變化對(duì)人類共同利益的影響,逐漸減少甚至消除現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)ESTs轉(zhuǎn)讓和傳播的束縛。第二,敦促發(fā)達(dá)國家履行義務(wù),在私人和國家層面主動(dòng)開放ESTs的授權(quán),加強(qiáng)資金支持。TRIPS協(xié)議的靈活性條款,對(duì)放寬ESTs領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),促進(jìn)ESTs的轉(zhuǎn)讓和傳播具有一定的作用,但仍有其局限性。無論是強(qiáng)制許可還是提高專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn),抑或排除部分專利授權(quán),都只能在具有一定技術(shù)水平和有能力進(jìn)行反向工程的發(fā)展中國家發(fā)揮作用。而對(duì)于那些技術(shù)落后和資金匱乏的發(fā)展中國家,即使獲得ESTs信息,也沒有能力將其付諸實(shí)踐。此外,對(duì)于涉及技術(shù)訣竅和商業(yè)秘密的ESTs,一味的強(qiáng)制許可也不能使ESTs真正在發(fā)展中國家應(yīng)用和傳播。鑒于此,發(fā)達(dá)國家主動(dòng)對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行切實(shí)有效的技術(shù)和資金支持,才是推動(dòng)ESTs傳播和應(yīng)用的關(guān)鍵。一方面,對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言,其基于矯正正義和能力原則,有義務(wù)幫助發(fā)展中國家。而涉及到ESTs的范圍十分廣泛,不同類型的技術(shù)特點(diǎn)不同,各國的技術(shù)需求也不同,這就需要發(fā)達(dá)國家根據(jù)不同類型技術(shù)的特點(diǎn)和各國的需求進(jìn)行相應(yīng)的制度設(shè)計(jì),為權(quán)利主體主動(dòng)開放ESTs的授權(quán)制定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,并加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國家的資金支持,切實(shí)推動(dòng)ESTs在發(fā)展中國家的傳播,從而履行其義務(wù)。另一方面,對(duì)于發(fā)展中國家而言,應(yīng)推行多方位措施推動(dòng)發(fā)達(dá)國家履行其義務(wù),例如加強(qiáng)政府間的合作、宣傳跨國公司的企業(yè)社會(huì)責(zé)任、優(yōu)化ESTs引進(jìn)的國內(nèi)環(huán)境等,鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國家在私人和國家層面切實(shí)推動(dòng)ESTs的傳播。第三,構(gòu)建專門化技術(shù)機(jī)制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。既然現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)ESTs的轉(zhuǎn)讓和傳播具有阻礙性,那么,針對(duì)ESTs構(gòu)建專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度自然是促進(jìn)ESTs傳播的最終理想路徑。一方面,可以在《公約》框架內(nèi)將ESTs的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為單獨(dú)的議題進(jìn)行磋商,推動(dòng)ESTs專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建,例如提高技術(shù)機(jī)制的地位,廣泛推行強(qiáng)制許可,設(shè)立特別專利審查和獎(jiǎng)勵(lì)制度,建立專項(xiàng)基金,建立全球?qū)＠蚕沓?甚至將特定氣候變化領(lǐng)域的技術(shù)排除在專利保護(hù)之外。另一方面,也可以在現(xiàn)有的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi),針對(duì)ESTs做出專門規(guī)定(《多哈宣言》就是很好的先例)。當(dāng)然,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革,仍然需要在遵循基本法治理念和原則的前提之下進(jìn)行:完善《公約》框架下的技術(shù)規(guī)則氣候變化技術(shù)機(jī)制專門化進(jìn)程的推進(jìn)對(duì)于發(fā)揮ESTs在應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)中的作用至關(guān)重要。但技術(shù)機(jī)制專門化的推進(jìn)目前主要局限于《公約》框架內(nèi)部,而且主要局限在程序性方