認(rèn)罪認(rèn)罰案件當(dāng)事人上訴問題研究

認(rèn)罪認(rèn)罰案件當(dāng)事人上訴問題研究

2018年，《刑事訴訟法》修訂后，將刑事認(rèn)定制度納入寬寬考試，并以立法的形式確立了刑事認(rèn)定制度的經(jīng)驗(yàn)做法。刑訴法重點(diǎn)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的審前程序、法院裁判做了規(guī)定，對(duì)于法院裁判后的上訴程序依然沿用以前的立法規(guī)定，如若法院裁判后被告人上訴，帶來(lái)一些新的問題有待解決。一、判決結(jié)果與抗訴認(rèn)罪認(rèn)罰案件的前提是被告人如實(shí)供述自己的罪行，認(rèn)可檢察機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，在此基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)給予量刑優(yōu)惠后給出從寬的量刑建議，被告人簽署具結(jié)書。具結(jié)書可以看作一種契約，法院經(jīng)過(guò)審理后，判決結(jié)果有兩種可能。一種是判決結(jié)果與具結(jié)書認(rèn)定不同，在此情況下，被告人上訴，涉及的是法院與檢察院對(duì)案件認(rèn)定不一致的問題，不是被告人引起的，本文不對(duì)此情況進(jìn)行探討。另一種是判決結(jié)果與具結(jié)書認(rèn)定一致的情況下，被告人提出上訴，這意味著被告人對(duì)具結(jié)書反悔，可以視為一種“違約”，在此情況下，如果檢察院不抗訴，被告人在已享受量刑優(yōu)惠的條件下，仍然可以享受“上訴不加刑”的待遇，造成不認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人也可以得到從寬處罰，與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度設(shè)立的初衷背道而馳，明顯有失公正。此外，一直以來(lái)存在的為留看守所服刑而上訴，以此拖延審理周期的“技術(shù)性上訴”問題，在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中同樣存在。二、程序上從簡(jiǎn)以及具結(jié)書限制我國(guó)上訴實(shí)行的是權(quán)利型上訴，權(quán)利型上訴是指當(dāng)事人只要滿足形式要件即可提起上訴，上訴必然啟動(dòng)二審程序。認(rèn)罪認(rèn)罰案件，被告人可以獲得從寬處理，體現(xiàn)在量刑上從寬和程序上從簡(jiǎn)，在保證認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、真實(shí)性、明智性的前提下，程序上從簡(jiǎn)意味著被告人對(duì)一些訴訟程序上的權(quán)利進(jìn)行讓渡，比如簡(jiǎn)化出示證據(jù)、申請(qǐng)回避、針對(duì)犯罪事實(shí)的辯護(hù)等。被告人如果滿足適用速裁程序的條件，同意適用速裁程序，也意味著對(duì)普通程序的諸多權(quán)利進(jìn)行讓渡。與這些訴訟權(quán)利相同，上訴權(quán)也是可以讓渡的。認(rèn)罪認(rèn)罰案件上訴權(quán)進(jìn)行限制的另一個(gè)理由是定罪和量刑是由控辯雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商，并簽署具結(jié)書確認(rèn)的。如果被告人是在充分知曉認(rèn)罪認(rèn)罰后果的情況下，自愿簽署具結(jié)書的，那就是雙方意思自治的產(chǎn)物，具有契約的屬性。法院經(jīng)過(guò)開庭審理，若判決結(jié)果與具結(jié)書一致，應(yīng)視為對(duì)具結(jié)書內(nèi)容的司法確認(rèn)，應(yīng)該具有法律效力，被告人在法院判決后上訴，可以看作一種“違約”行為，應(yīng)該接受一定的法律懲罰，以此為根據(jù)對(duì)被告人的上訴權(quán)進(jìn)行限制具有正當(dāng)性。三、為侵犯權(quán)利創(chuàng)造住所限制（一）認(rèn)罪認(rèn)罰案件有利于保障律師的訴訟權(quán)利認(rèn)罪認(rèn)罰案件限制上訴權(quán)的案件范圍單純以適用程序或者判處刑期來(lái)劃分都沒有充分的理論根據(jù)，上訴是被告人進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)的一種渠道，二審程序具有糾錯(cuò)職能，是對(duì)司法公正的一種保障。無(wú)論被告人是輕罪或重罪，適用速裁程序或簡(jiǎn)易程序，都可能涉及裁判錯(cuò)誤的情況，沒有權(quán)利大小之分。認(rèn)罪認(rèn)罰案件恰恰是將救濟(jì)提前到審前階段，賦予被告人充分的選擇權(quán)和反悔權(quán)，以此來(lái)保障被告人的訴訟權(quán)利。因此，認(rèn)罪認(rèn)罰案件限制上訴權(quán)不應(yīng)設(shè)置案件適用范圍，應(yīng)側(cè)重于對(duì)上訴理由進(jìn)行審查。（二）審程序啟動(dòng)我國(guó)實(shí)行的是權(quán)利型上訴，只要被告人提出上訴，均啟動(dòng)二審程序，對(duì)上訴理由沒有要求。對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件，應(yīng)對(duì)上訴進(jìn)行審查，符合上訴理由的才能夠啟動(dòng)二審程序。關(guān)于上訴的理由可以分為定罪問題、量刑問題和程序問題。1起訴的理由不同由于認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書載明了檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定的犯罪事實(shí)和指控的罪名，被告人表示認(rèn)可后才簽訂了具結(jié)書，法院判決后，若被告人不同意對(duì)犯罪事實(shí)和罪名的指控不應(yīng)作為上訴的理由，這也是對(duì)被告人反悔權(quán)的限制。如若被告人表示認(rèn)罪是非自愿的，因推翻了認(rèn)罪認(rèn)罰的基礎(chǔ)，不能對(duì)其再適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，可以作為上訴的理由。認(rèn)罪后發(fā)現(xiàn)新證據(jù)的情形，如果影響事實(shí)和罪名的認(rèn)定，也可以作為上訴理由。對(duì)定罪問題的上訴理由應(yīng)當(dāng)以限制上訴為原則，以允許上訴為例外，促使被告人謹(jǐn)慎行使權(quán)利。這也要求檢察機(jī)關(guān)審查起訴階段、法院審判階段嚴(yán)格審查認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性。2．合理限制量刑幅度，增加確定刑的比例實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)的量刑建議幅度刑仍占很大比例，量刑幅度不等，在幅度刑量刑建議的條件下，被告人的心理預(yù)期一般是幅度刑的下限，若法院判處刑期在幅度刑的上限，被告人可能不認(rèn)可，在此情況下還是應(yīng)當(dāng)賦予被告人上訴權(quán)。同時(shí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)縮小幅度刑的幅度，逐步增加確定刑的比例，提升量刑建議的精準(zhǔn)度。若檢察機(jī)關(guān)提出的是確定刑量刑建議，法院判決后，被告人不得再以量刑過(guò)重為由提出上訴。實(shí)踐中可能存在檢法對(duì)量刑情節(jié)認(rèn)定不一致的情況，因檢察機(jī)關(guān)提出幅度刑量刑建議，法院判處刑期并沒有超出檢察機(jī)關(guān)的量刑幅度。此情況下，因法律適用發(fā)生變化，也應(yīng)當(dāng)保證被告人的上訴權(quán)。此外，針對(duì)量刑出現(xiàn)新證據(jù)的情況，如上訴期間，被告人家屬退贓退賠，與被害方達(dá)成和解，作為酌定量刑情節(jié)，一審判決時(shí)未考慮，被告人可以以此為由提出上訴，這也是從制度上鼓勵(lì)認(rèn)罪認(rèn)罰的體現(xiàn)。3公正審判效力因訴訟程序違法或有瑕疵，由于不是被告人的原因造成的，被告人當(dāng)然可以提出上訴，充分保障其受到公正審判的權(quán)利。比如被告人提出簽署具結(jié)書時(shí)律師未在場(chǎng)，違反了刑訴法的規(guī)定，未保障被告人獲得法律幫助的權(quán)利，可能影響被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的明智性，應(yīng)當(dāng)允許被告人提出上訴。（三）完善支持體系認(rèn)罪認(rèn)罰案件上訴權(quán)的限制是對(duì)上訴制度的重大調(diào)整，應(yīng)建立健全相應(yīng)的配套制度。1．律師提供有效的法律幫助認(rèn)罪認(rèn)罰案件對(duì)被告人的上訴權(quán)限制后，應(yīng)充分保障被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性、明智性，保障被告人獲得律師有效的法律幫助，由辯護(hù)律師對(duì)被告人就指控的犯罪事實(shí)、罪名、法律規(guī)定，量刑建議的合法性、合理性以及認(rèn)罪認(rèn)罰的法律后果進(jìn)行詳細(xì)的解釋，充分聽取被告人的意見，讓其在充分理解和真實(shí)自愿的條件下作出認(rèn)罪認(rèn)罰的決定。法院判決后，辯護(hù)律師要聽取被告人的意見，告知其上訴的規(guī)定，幫其作出是否提出上訴的決定。2．確立合理行使撤回權(quán)撤回權(quán)與上訴權(quán)是為了保障被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，消除被告人的后顧之憂。對(duì)上訴權(quán)進(jìn)行限制后，對(duì)被告人撤回認(rèn)罪認(rèn)罰的權(quán)利應(yīng)當(dāng)充分保障。被告人行使撤回權(quán)的時(shí)間應(yīng)限定在一審法院判決前，即法院判決前，被告人可以隨時(shí)反悔，撤回認(rèn)罪認(rèn)罰。行使撤回權(quán)后，被告人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)程序轉(zhuǎn)換、不再享受量刑優(yōu)惠等法律后果