項目管理-項目評審實施指南

第第1頁共14頁第第10頁共14頁 項目評審實施指南

目的規(guī)范研發(fā)項目的評審活動，確保公司的評審活動過程規(guī)范、評審問題得到跟蹤與解決，提高評審的效率、保證評審質(zhì)量。適用范圍適用于公司研發(fā)項目的的各類評審的組織，科研合同項目或有用戶要求項目按照用戶方評審管理要求進(jìn)行。術(shù)語與縮寫按照評審級別定義，評審分為部級評審、公司級評審、部門級評審、項目級評審。部級評審：由用戶組織，主要由外部單位專家參加的評審。主要包括里程碑評審、用戶驗收、用戶試驗大綱評審等。公司級評審：由公司職能部門組織，公司技術(shù)專家及相關(guān)部門人員參加的評審。主要包括立項評審、合同評審、合作評審、合作驗收評審、設(shè)計輸入評審、里程碑評審（含方案評審、初樣1。表1 公司級評審分布一覽表序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門1立項評審項目戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略的符合度、影響度；項目目標(biāo)和用戶需求是否明確；競爭態(tài)勢分析是否明確、詳細(xì)；是否對投入、產(chǎn)出進(jìn)行必要的分析；技術(shù)可行性是否明確，關(guān)鍵技術(shù)難點及解決辦法是否明確；是否需要技術(shù)合作，合作策略是否可行；資源（人力、開發(fā)環(huán)境、開發(fā)工具和開發(fā)方法等）保障情況。風(fēng)險分析及防范措施是否可行；明確項目名稱、重要度、難度；科技部 序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門技術(shù)合作的必要性及合作單位承接合同能力評價。合同條款的完整性，規(guī)范性。合同中技術(shù)要求、研制進(jìn)度是否明確、合理，是否滿足公司要求。2合作評審合同中有關(guān)合作方式、合作金額、結(jié)算及付款方式的條款是否維護(hù)公司利益。項目管理部門合同中成果驗收、交付件形式是否明確、完整。合同中成果歸屬、分享、權(quán)利、義務(wù)以及違約規(guī)定等條款是否明確、合理。合同風(fēng)險識別是否全面、完整，解決措施是否合理可行。公司是否具備合同的承接能力。公司的設(shè)備、檢驗手段、人力資源和經(jīng)費投入能力是否滿足合同要求。3技術(shù)合同評審合同條款的完整性，規(guī)范性。合同中研制進(jìn)度、技術(shù)要求是否明確，是否滿足一致性。合同中有關(guān)價格、結(jié)算及付款方式的條款是否維護(hù)公司利益。合同中成果歸屬、分享、權(quán)利、義務(wù)以及違約規(guī)定等條款是否明確、合理。項目管理部門合同風(fēng)險識別是否全面、完整，解決措施是否合理可行。提供驗收的交付成果功能性能指標(biāo)是否通過測試，結(jié)果是否與合同要求一致；合作驗收提供驗收的各類文檔（文件、資料、數(shù)據(jù)、代碼、圖紙等）是否完整、正確、統(tǒng)一；項目管理4評審提供驗收的各類文檔是否歸入開發(fā)庫和受控庫；知識產(chǎn)權(quán)是否規(guī)范、清晰；交付進(jìn)度是否與合同一致；技術(shù)水平是否達(dá)到合同要求。部門第第11頁共14頁第第4頁共14頁序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門5設(shè)計輸入評審項目需求的充分性和適宜性；用戶需求說明與產(chǎn)品需求說明是否有效結(jié)合；研制要求、軟件需求的明晰程度；研制任務(wù)書是否全面反應(yīng)產(chǎn)品要求；設(shè)計階段劃分、過程活動裁剪及交付件的合理性。項目管理部門6計劃評審項目階段和里程碑劃分、評審計劃是否合理；項目估算（規(guī)模、工作量、成本等）是否合理；資源配置是否合理和職責(zé)分工是否清晰、合理；進(jìn)度安排、各階段費用估算是否合理并符合要求；風(fēng)險是否考慮全面，應(yīng)對措施是否合理；各項子計劃中是否合理可執(zhí)行。項目管理部門7里程碑評審系統(tǒng)方案評審不同方案對比分析和優(yōu)選的結(jié)果及技術(shù)風(fēng)險分析；系統(tǒng)組成原理框圖、工作流程和總體結(jié)構(gòu)；性；采用的新工藝、新技術(shù)、新材料、元器件的摸底試驗情況；滿足主要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)的分析論證；關(guān)鍵件與重要件的確定與控制要求；技術(shù)合作方案是否合理（力。項目管理部門8軟件需求評審軟件需求規(guī)格說明是否滿足系統(tǒng)的功能性能要求；軟件各項計劃及任務(wù)分配是否合理、可行。項目管理部門9軟件設(shè)計評審軟件設(shè)計方案和軟件架構(gòu)設(shè)計是否合理；軟件設(shè)計是否符合軟件需求和軟件設(shè)計要求。項目管理部門10初樣評審采用的技術(shù)體制是否符合規(guī)定的要求；各項功能和性能是否基本滿足規(guī)定的要求與其它相關(guān)設(shè)備或系統(tǒng)之間的接口設(shè)計、結(jié)構(gòu)參數(shù)是否協(xié)調(diào)；關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)情況；初樣（原型系統(tǒng)）軟件單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試情況；新技術(shù)、新器材的應(yīng)用情況；對方案階段專家評審意見的落實情況；審查初樣樣機(jī)（原型系統(tǒng)）存在的問題，提出改進(jìn)措施。項目管理部門序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門11里程碑評審正樣評審初樣遺留問題是否閉環(huán)；產(chǎn)品全面測試情況；試驗驗證的符合性和充分性；正樣工藝質(zhì)量審查；產(chǎn)品可靠性審查（用戶要求時；產(chǎn)品的使用性、維修性分析等（用戶要求時。項目管理部門12廠級鑒定在正樣基礎(chǔ)上增加：術(shù)指標(biāo)要求、環(huán)境使用要求、可靠性要求等；正樣機(jī)完成了全面測試（兼容性試驗、可靠性鑒定試驗或可靠性增長試驗）設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗和服務(wù)文件是否完整、齊套；研制過程中故障、問題處理及用戶試驗（試用）效性；審查產(chǎn)品規(guī)范、圖紙資料的符合性；技術(shù)內(nèi)容與產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的一致性。項目管理部門13結(jié)題評審提出的指標(biāo)要求；研究過程中問題處理及專家意見改進(jìn)的有效性；技術(shù)研究的交付件是否完整、齊套。項目管理部門14設(shè)計更改評審設(shè)計更改的原因是否分析清楚；設(shè)計更改是否必要；更改方案是否合理、可行；更改措施是否合理、可行；歸零；驗證結(jié)論是否有效；牽連更改措施是否正確、完整、可行；提交的設(shè)計更改資料是否完整、齊套。項目管理部門序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門15工藝評審對產(chǎn)品特點、結(jié)構(gòu)、精度要求的工藝分析及說明；滿足產(chǎn)品設(shè)計要求和保證制造質(zhì)量的分析；產(chǎn)品的工藝分工及工藝路線的確定；工藝技術(shù)組織措施；專用工藝裝備、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、儀表的確定；工藝裝置、試驗設(shè)備、檢測儀器儀表選用的正確性和合理性；選用的工藝材料對環(huán)境保護(hù)和操作工人的影響；全性。新工藝、新材料試驗報告（說明其使用性；應(yīng)用過程的介紹；有關(guān)的工藝文件；對操作、檢驗人員的要求。工藝部16試驗大綱評審試驗內(nèi)容是否覆蓋所有功能和性能和性能；試驗方法、試驗時間是否合理、有效；試驗步驟和計劃是否詳細(xì)、明確。質(zhì)量部部門級評審：由各研發(fā)部門組織，主要由部門內(nèi)部專家，可邀請部門外相關(guān)專家參加的評審。/2。表2部門級評審分布一覽表序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門技術(shù)方案不同方案對比分析和優(yōu)選的結(jié)果以及技術(shù)風(fēng)險分析；選定方案的先進(jìn)性、可行性、經(jīng)濟(jì)性；系統(tǒng)組成原理框圖、工作流程和總體結(jié)構(gòu)；礎(chǔ)合理性；部門內(nèi)部1審查況；指定滿足主要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)的分析論證；關(guān)鍵件與重要件的確定與控制要求；技術(shù)合作方案是否合理。序號評審類型評審內(nèi)容與重點組織部門2軟件需求評審參見公司級軟件需求評審重點。部門內(nèi)部指定3軟件設(shè)計評審參見公司級軟件設(shè)計評審重點。部門內(nèi)部指定4硬件設(shè)計評審參見《硬件電路設(shè)計規(guī)范》。部門內(nèi)部指定5里程碑預(yù)審參見公司級里程碑評審重點。部門內(nèi)部指定項目級評審：由項目組組織，主要由項目組成員參加，可邀請項目組外相關(guān)專家參加的評審。主要包括設(shè)計類評審、項目整體類評審、管理類評審等，具體見下表表3項目級評審分布一覽表序號評審類別評審類型組織部門1設(shè)計類單板調(diào)試評審、元器件選用評審、可靠性設(shè)計評審、電磁兼容設(shè)計評審等。項目組2軟件設(shè)計評審，包括：軟件需求評審、軟件架構(gòu)設(shè)計評審、軟件詳細(xì)設(shè)計評審、軟件測試大綱和用例評審、代碼走查等。項目組3結(jié)構(gòu)設(shè)計評審項目組4整體類產(chǎn)品需求評審、方案審查、技術(shù)規(guī)格書評審、試驗大綱評審、產(chǎn)品規(guī)范評審、里程碑審查等。項目組5管理類研制計劃評審項目組按照評審的形式，評審分為：會議、傳閱、審批三種。公司級評審的方式原則上以會議為主，如需傳閱評審或?qū)徟?，?yīng)由該業(yè)務(wù)流程的制定部門根據(jù)業(yè)務(wù)復(fù)雜度有和風(fēng)險確定后實施。部門級評審項目級評審的評審形式由組織部門自行決定。職責(zé)1。表4評審各角色職責(zé)序號角色職責(zé)1評審組織者a）檢查評審前狀態(tài)，盡早發(fā)現(xiàn)問題，使評審活動有效進(jìn)行；b）施評審；c）跟蹤評審問題的完成情況。2被評審方負(fù)責(zé)提供并介紹評審資料，做好評審準(zhǔn)備；c）記錄評審提出的意見或建議。3主持人a）按照評審議程主持會議。4評審組長負(fù)責(zé)確定評審重點、評審分工；組織評審組實施評審，形成評審結(jié)論。5評審組成員參與評審，提出評審意見。說明：公司級評審主持人與評審組長可由一人同時擔(dān)任評審專家組成公司級評審專家組成評審組成員由評審組織者選定。評審組長選定采用“回避”原則，即不能由被評審方所屬單位人員擔(dān)任。評審組技術(shù)類專家應(yīng)盡可能從公司專家?guī)熘羞x取，且被評審方單位比例不能超過二分之一。公司級評審專家組組成如表2所示：表5 公司級評審專家組成一覽表序號評審類型評審專家角色用戶技術(shù)專家測試質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工藝結(jié)構(gòu)可靠性電磁兼容市場采購財務(wù)審計生產(chǎn)客服1立項評審√*√*√**2合作評審√*********√**3合同評審√*********√√**4合作驗收評審√*√*******√*5計劃評審*√√√√√√√√√√***6里程碑評審方案評審*√√√√√√√√*√***7軟件需求評審*√√√√√√√√*√***8軟件設(shè)計評審*√√√****9初樣評審*√***√√***10正樣評審*√*√√√√***√**11廠級鑒定*√*√√√√***√***12結(jié)題評審*√*********序號評審類型評審專家角色用戶技術(shù)專家測試質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工藝結(jié)構(gòu)可靠性電磁兼容市場采購財務(wù)審計生產(chǎn)客服13工藝評審*√√√√√*√14設(shè)計更改評審*√√√√******√√15試驗大綱評審*√√√√√說明：標(biāo)識“√”的為必須邀請的專家角色，標(biāo)識“*”的為根據(jù)情況可選擇的專家角色；系統(tǒng)方案評審：對于技術(shù)創(chuàng)新度高，技術(shù)方案復(fù)雜的項目，建議技術(shù)方案評審分步進(jìn)行：5部門級評審專家組成部門級評審專家由組織部門自行確定，單位技術(shù)負(fù)責(zé)人必須參加，可邀請部門外相關(guān)專家參加。4.2.2項目級評審專家組成項目級評審專家由項目組自行確定，可邀請部門外相關(guān)專家參加。評審組織部級評審組織要求部級評審由用戶按照其規(guī)定的評審流程組織進(jìn)行，可參見《各軍兵種會議組織指南》。公司級評審組織要求會議評審評審組織流程見圖1問題閉環(huán)會議組織會前準(zhǔn)備問題閉環(huán)會議組織會前準(zhǔn)備被評審方評審組織者評審組組長被評審方評審組織者評審組組長評審組主持人不通過評審條件審查不通過通過會前審查通過會前布置會議報告會議審查、討論，形成《評審意見表》確定是否通過評審?fù)ㄟ^不通過形成評審結(jié)論輸出評審?fù)晟拼胧┍泶_認(rèn)完善措施問題閉環(huán)未完成閉環(huán)閉環(huán)檢查完成閉環(huán)關(guān)閉評審擬定議程答疑并記錄評審意見確定評審組評審申請主持評審主持會議評審結(jié)束會前準(zhǔn)備a）評審申請：被評審方準(zhǔn)備評審資料，提交評審資料至評審組織者處，如遇里程碑評審，應(yīng)完成部門級評審后提交《評審申請表》至評審組織者處申請評審；評審條件審查：評審組織者根據(jù)評審材料審查是否符合評審條件，如未達(dá)到評審條件，被評審方需整改后重新申請評審；確定評審組：評審組織者確定評審內(nèi)容和評審組成員；1審檢查表》對評審材料進(jìn)行預(yù)審；擬定議程：評審組織者根據(jù)評審要求確定會議時間、地點、會議主持人及會議議程，擬制會議通知告知評審組成員及被評審方；會前布置：評審組織者準(zhǔn)備會議所需物品，布置會議室。會議組織主持人根據(jù)議程主持會議，常用議程為：a）宣讀議程和名單：主持人介紹項目背景和與會人員，宣讀會議議程和專家組名單；b）會議報告：被評審方結(jié)合《評審檢查表》中的內(nèi)容介紹評審材料；會議審查和討論：評審組成員根據(jù)《評審檢查表》內(nèi)容檢查評審材料，提出問題；被評審（里程碑評審時是否通過評審作出結(jié)論。問題閉環(huán)a）b）確認(rèn)完善措施：評審組長確認(rèn)《評審?fù)晟拼胧┍怼分械拇胧⑼瓿蓵r間和責(zé)任人合理、完整。c）d）閉環(huán)檢查：評審組織者負(fù)責(zé)跟蹤問題是否按時解決，檢查問題完成的符合性與正確性，并在《評審?fù)晟拼胧┍怼分杏涗?。評審結(jié)束所有問題閉環(huán)并通過檢查后，評審工作結(jié)束，由評審組織者關(guān)閉評審。傳閱評審傳閱評審與會議評審的流程基本相同，區(qū)別在于傳閱評審無會議組織環(huán)節(jié)，取而代之的是評審組織者將評審資料提供給評審組成員，由評審組成員根據(jù)《評審檢查表》填寫評審意見，評審組長根據(jù)評審成員的意見確定最終評審結(jié)論。審批審批是評審組織者直接將評審資料提供給審批人，由其按照層級關(guān)系依次在審批表上填寫意見，最終審批人根據(jù)意見確定評審結(jié)論的方式。部門級評審控制要求評審組織流程見圖2所示。?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????評審前準(zhǔn)備a）提交評審：被評審方準(zhǔn)備評審資料，提交評審資料至評審組織者處；b）審查評審資料：評審組織者根據(jù)評審提交情況審查是否符合評審條件；c）評審組織準(zhǔn)備：評審組織者確定評審內(nèi)容、評審組成員、評審方式。評審組織評審組織者根據(jù)要求組織評審，評審必須包含的內(nèi)容為：a）評審組成員提出意見；b）被評審方記錄并確認(rèn)評審發(fā)現(xiàn)的問題，指定問題的解決措施與問題責(zé)任人，體現(xiàn)在《評審記錄表》中；形成評審結(jié)論，確定是否能夠提交公司級評審。問題閉環(huán)閉環(huán)檢查：評審組織者負(fù)責(zé)跟蹤問題是否按時解決，檢查問題完成的符合性與正確性，并在《評審記錄表》中記錄。評審結(jié)束所有