期貨管理制度

期貨管理制度期貨管理制度一、制度目的為保障公司期貨交易的合法合規(guī)運(yùn)作，規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為，提高期貨投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理水平，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于公司所有從事期貨交易的機(jī)構(gòu)及人員，包括但不限于期貨交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、結(jié)算等部門及相關(guān)人員。三、期貨交易的管理原則1.合規(guī)原則公司進(jìn)行期貨交易應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定要求，從全面保障投資者權(quán)益、控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，維護(hù)牢固穩(wěn)定的期貨市場(chǎng)。2.風(fēng)控原則公司應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)的持續(xù)關(guān)注及嚴(yán)密控制，切實(shí)做好期貨投資風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力提升。3.公開(kāi)透明原則公司應(yīng)公開(kāi)透明地披露與期貨交易相關(guān)的信息，加強(qiáng)客戶溝通，保護(hù)期貨交易客戶合法權(quán)益。四、交易流程及風(fēng)險(xiǎn)控制1.交易流程1.1客戶委托交易單據(jù)客戶首先需要填寫交易單據(jù)，并經(jīng)客戶簽名確認(rèn)后方可進(jìn)行交易。1.2下單客戶將交易單據(jù)交給業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)人員根據(jù)客戶要求進(jìn)行下單，同時(shí)輸入交易標(biāo)識(shí)號(hào)及其他相關(guān)信息。1.3訂單確認(rèn)下單后，系統(tǒng)自動(dòng)生成并發(fā)送交易訂單確認(rèn)信息?？蛻舸_認(rèn)訂單后，訂單將提交至交易所。1.4交易所匹配撮合交易所對(duì)訂單進(jìn)行匹配撮合，成交后造成客戶的持倉(cāng)，同時(shí)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)出現(xiàn)盈虧。1.5結(jié)算交易所對(duì)客戶持倉(cāng)進(jìn)行方式性結(jié)算。因客戶信用度或其他原因出現(xiàn)欠款的，公司有權(quán)采取相應(yīng)措施進(jìn)行催收。2.交易風(fēng)險(xiǎn)控制2.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃，本制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等方面內(nèi)容。2.2操作風(fēng)險(xiǎn)管理加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員操作規(guī)范培訓(xùn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，以避免業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)失誤或操作不當(dāng)?shù)惹闆r，最大限度保障所交易的資金安全。五、風(fēng)控管理1.風(fēng)控體系建設(shè)公司應(yīng)制定建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。應(yīng)該將客戶投資風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)納入其中。2.風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則制度對(duì)交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則進(jìn)行熟悉、掌握；與因可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而建立的規(guī)則制度進(jìn)行必要的了解，并加強(qiáng)其他市場(chǎng)交流溝通。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告1.建立獨(dú)立的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)，旗下控制實(shí)體運(yùn)營(yíng)核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，定期發(fā)出長(zhǎng)線風(fēng)險(xiǎn)提示、警告。2.實(shí)施常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，特別是對(duì)于關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)進(jìn)行深度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或檢測(cè)控制。3.定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，通報(bào)近期情況、發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況、分析原因等內(nèi)容，并提交關(guān)鍵管理措施。4.額度控制1.制定額度控制政策，完善管理制度；根據(jù)該政策將客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果納入調(diào)整額度計(jì)劃中，并對(duì)客戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。2.對(duì)不符合額度標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行無(wú)法實(shí)施的限制。六、附件1.期貨交易單據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)和交易額度核算數(shù)據(jù)。3.政策規(guī)程、相關(guān)公告或處于標(biāo)準(zhǔn)性協(xié)議。4.典型交易風(fēng)險(xiǎn)提示。七、法律名詞及注釋1.期貨：證券期貨與物資期貨。2.期貨交易：期貨交易是在期貨交易所。3.盈利點(diǎn)：購(gòu)買商品等基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)預(yù)測(cè)上漲算投資風(fēng)險(xiǎn)有可能賺取的利潤(rùn)。4.導(dǎo)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)盤。八、困難及解決辦法1.困難：客戶交易交流不暢、投資意愿不提高；解決方法：加強(qiáng)商品宣傳，向客戶介紹優(yōu)質(zhì)低條件股。