(完整版)合規(guī)管理辦法

(完整版)合規(guī)管理辦法合規(guī)管理辦法第一部分：管理原則和目標(biāo)1.1管理原則1.1.1公平競(jìng)爭(zhēng)：公司應(yīng)該遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，遵守國(guó)家的法律法規(guī)，不得濫用市場(chǎng)支配地位或造成惡劣的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。1.1.2合規(guī)管理：公司應(yīng)建立健全的合規(guī)管理體系，落實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)控制措施。1.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理：公司應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，降低風(fēng)險(xiǎn)并提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。1.2管理目標(biāo)1.2.1遵守法律法規(guī)，依法開(kāi)展業(yè)務(wù)。1.2.2保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和利益。1.2.3提高公司的聲譽(yù)和公信力。第二部分：組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)2.1組織機(jī)構(gòu)公司應(yīng)設(shè)立合法的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，包括管理層、合規(guī)部門等，履行相應(yīng)職責(zé)，向管理層報(bào)告。2.2職責(zé)2.2.1管理層應(yīng)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施合規(guī)管理政策。對(duì)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并督促執(zhí)行。2.2.2合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立合規(guī)管理制度，監(jiān)督公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。2.2.3其他部門應(yīng)配合合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，落實(shí)合規(guī)管理要求。第三部分：合規(guī)監(jiān)管政策3.1審查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)公司應(yīng)定期審查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2審查業(yè)務(wù)合規(guī)性公司應(yīng)定期審查業(yè)務(wù)是否與法律法規(guī)相符，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)合規(guī)措施。3.3審查合規(guī)培訓(xùn)公司應(yīng)為員工提供合規(guī)培訓(xùn)，并定期檢查培訓(xùn)效果。第四部分：風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制公司應(yīng)通過(guò)自身的管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。第五部分：違規(guī)處理和處罰5.1違規(guī)處理公司應(yīng)建立健全的違規(guī)處理機(jī)制，對(duì)于違反公司合規(guī)管理制度的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行追究。5.2處罰對(duì)于違反法律法規(guī)的行為，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處罰。第六部分：監(jiān)督與評(píng)估6.1監(jiān)督公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)各項(xiàng)合規(guī)管理措施實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)價(jià)。6.2評(píng)估公司應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，周期性地對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估。附件：無(wú)法律名詞及注釋：1.公平競(jìng)爭(zhēng)：指任何生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)上享有同等機(jī)會(huì)，依法依規(guī)公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利和能力。2.合規(guī)經(jīng)營(yíng)：指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，合法、合規(guī)、合理運(yùn)營(yíng)，自覺(jué)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)和社會(huì)雙贏為目標(biāo)，確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。解決困難辦法：在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，若遇到法律法規(guī)的修改或新出臺(tái)的法律法規(guī)未能及時(shí)審查和