《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》課件第4章 進入與退出壁壘

第一節(jié)

進入壁壘的含義進入壁壘是一個產(chǎn)業(yè)競爭程度的重要指標，只有當一個產(chǎn)業(yè)可以自由進入和退出，它才是一個可競爭的產(chǎn)業(yè)。貝恩的定義：一個產(chǎn)業(yè)的進入壁壘是指在一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)擁有的相對于進入企業(yè)的優(yōu)勢，從而使原有企業(yè)可以持續(xù)地把價格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒有引起新企業(yè)進入這個產(chǎn)業(yè)。施蒂格勒則認為，進入壁壘是新企業(yè)尋求進入某一產(chǎn)業(yè)時必須承擔的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本。本書的定義：使進入者難以成功地進入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。一、進入壁壘的界定貝恩：規(guī)模經(jīng)濟性、產(chǎn)品差別化、絕對成本優(yōu)勢。

本書兩類：結(jié)構(gòu)性進入壁壘和策略性行為進入壁壘。二、進入壁壘的類型第二節(jié)

結(jié)構(gòu)性進入壁壘規(guī)模經(jīng)濟絕對成本優(yōu)勢必要資本量產(chǎn)品差別化網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)政府管制在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)都可能虧損。新企業(yè)的進入決策取決于預期收益，規(guī)模經(jīng)濟降低了預期收益，所以阻止了進入。1.規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本A

B

M圖4-1 規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘CDLRACO需求D1.規(guī)模經(jīng)濟壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。2.絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道控制了產(chǎn)品的銷售渠道擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術(shù)專長的人才資金融資成本低政府行政賦予的政策優(yōu)惠3.必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。新企業(yè)籌措大額必要資金存在困難？原因：金融市場的不完全性◆吳英案的思考◆溫州金融改革對上述問題你有何見解？小組作業(yè)：民營企業(yè)的融資困境網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數(shù)量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和

“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。4.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘用手機像下

館子，哪家

人多進哪家！◆直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導致的網(wǎng)絡(luò)價值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”?！糸g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補性所形成的。4.網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘產(chǎn)品差別化指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差別化主要來源于在長期中所形成的消費者偏好的差異。產(chǎn)品差別化的形成：廣告、品牌、知識產(chǎn)權(quán)。廣告：搜尋品、經(jīng)驗品、信任品5.產(chǎn)品差別化壁壘如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進入引起的過度競爭，政府就會實行許可證制度來限制新企業(yè)的進入。由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導致的進入壁壘是結(jié)構(gòu)性進入壁壘。6.政策法規(guī)壁壘進入壁壘的另一種分類市場性壁壘規(guī)模經(jīng)濟絕對成本必要資本產(chǎn)品差別化網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)行政性壁壘政策風險進入限制不公平的競爭環(huán)境國有企業(yè)對進入者的排斥？小組討論問題：芝加哥學派認為哈佛學派提出的四種結(jié)構(gòu)性進入壁壘根本不構(gòu)成壁壘，在某些情況下可能是進入便利，行政性壁壘才是壁壘。政府無為勝有為！對上述判斷你們小組是何觀點？理由何在？第三節(jié)

策略性進入壁壘◆策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過策略性選擇或?qū)嵤┠承┬袨?，從而改變競爭環(huán)境，獲得有利的市場地位。策略性進入壁壘：阻止進入者、排擠在位者。策略可信性成為關(guān)鍵進入阻止影響未來成本結(jié)構(gòu)影響未來市場需求結(jié)構(gòu)影響潛在進入者信念原有企業(yè)通過策略性行為對進入后的企業(yè)的相對成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，使進入者在寡占市場結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢，利用這種成本上的不對稱，原有企業(yè)發(fā)動的價格戰(zhàn)很容易使進入者遭受虧損，當進入者預期到原有企業(yè)的價格戰(zhàn)是可信威脅時，就不會進入。一、影響未來成本結(jié)構(gòu)（一）過剩生產(chǎn)能力投資生產(chǎn)能力投資具有沉淀成本的特征，沉淀成本具有承諾價值。在市場需求給定的情況下，在位企業(yè)通過保持過剩生產(chǎn)能力，能使進入者的進入無利可圖，從而實現(xiàn)市場遏制或封鎖。過剩生產(chǎn)能力投資產(chǎn)量邊際成本原有企業(yè)的邊際成本過度生產(chǎn)能力Q1Q2圖4-3過度生產(chǎn)能力投資進入者的邊際成本W(wǎng)+rw（二）干中學

市場新進入企業(yè)通過大規(guī)模生產(chǎn)，迅速降低成本，從而使后進入者處于成本劣勢。在干中學效應(yīng)明顯的行業(yè)，后來者的市場進入很困難。學習曲線：學習曲線ATC產(chǎn)量圖4-4干中學AC（三）提高競爭對手的成本垂直一體化:產(chǎn)業(yè)鏈競爭還產(chǎn)業(yè)鏈壟斷利用產(chǎn)品的互補性和配件生產(chǎn)（捆綁和搭售）獨占交易合約（市場封鎖）提高工資和其它投入品的價格利用政府管制：行政壟斷◆產(chǎn)品擴散策略：空間先占◆提高轉(zhuǎn)換成本：鎖定轉(zhuǎn)換成本主要包括學習成本、交易成本、轉(zhuǎn)換品牌的優(yōu)惠折扣損失以及改變習慣或更換品牌時的心理成本等?！糸L期排他契約：獨家交易獨家交易會導致競爭企業(yè)難以或支付更高的成本來找到勝任的經(jīng)銷商。二、影響未來需求結(jié)構(gòu)在寡占市場上，原有企業(yè)和潛在進入企業(yè)之間存在信息不對稱，在位企業(yè)策略運用信息不對稱。限制性定價：黔驢之技米爾格羅姆和羅伯茨限制性定價模型：分離均衡、混同均衡三、影響進入者信念第四節(jié) 退出壁壘一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被

其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制，很難從該市場中退

出，這些妨礙企業(yè)市場退出的限制性因素，就稱之為退出壁壘。形成退出壁壘的因素多種多樣，如經(jīng)濟的、政治的、法律的等。構(gòu)成退出壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要是資產(chǎn)的專用性，即沉淀成本。構(gòu)成退出壁壘的行為性因素主要是管理者的行為。退出壁壘?資產(chǎn)的專用性?人員安置成本?戰(zhàn)略性退出壁壘?政府和社會壁壘第四節(jié)

退出壁壘企業(yè)進入或退出市場，其實質(zhì)是資源重新配置的

一種方式，從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)，而退出壁壘會使市場機制配置資源的作用弱化。第五節(jié)進入與退出壁壘的福利效應(yīng)從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)：一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的；另一方面一定的進入壁壘可以提高資源的配置效率。從效率增長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的角度來看，適度的進入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。?支配企業(yè)的排他行為是反壟斷法禁止的對象。一、進入壁壘的福利效應(yīng)市場效率的提高，一方面來自企業(yè)內(nèi)部配置效率的改進，另一方面也來自對低效企業(yè)的淘汰。如果退出壁壘過高，企業(yè)退出的手段不成熟，不完善，將會直接導致產(chǎn)業(yè)調(diào)整的步伐受阻。二、退出壁壘的福利效應(yīng)低退出壁壘高退出壁壘低進入壁壘易進易出，低但穩(wěn)定的收益易進難出，低且風險大的收益高進入壁壘難進易出，高且穩(wěn)定的收益難進難出，高且風險大的收益進入與退出壁壘的福利效應(yīng)依然如故的天空：中國民航業(yè)的進入壁壘及其競爭效應(yīng)改革背景計劃體制：軍事、半軍事管理2002年發(fā)布的《民航體制改革方案》明確指出了民航業(yè)的改革目標是以“打破壟斷、鼓勵競爭、加強監(jiān)管”為核心的市場化取向。決定民航業(yè)競爭的核心因素是：競爭主體數(shù)量、價格競爭程度和航線開放程度。市場進入經(jīng)過改革三大國有公司：國航、南航、東航，三大服務(wù)保障集團公司（中國民航信息集團公司、中國航空油料集團公司、中國航空器材進出口集團公司）1978年后，國家允許部門和地方創(chuàng)辦航空公司，以廈門航空、海南航空、四川航空、深圳航空等為代表的地方航空公司構(gòu)成了對國有航空公司有力競爭。2002年《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》和2005年《國內(nèi)投

資民用航空業(yè)規(guī)定》的頒布，標志著航空運輸業(yè)對民營

資本和外資實行開放，國家先后批準奧凱、春秋、華夏、鷹聯(lián)、東星、吉祥、長城、翡翠等民營航空公司的進入。中國十大航空公司民航業(yè)改革動力：廉價航空的鯰魚效應(yīng)

美國1978年《航空管制取消法案》

自由航線、自由定價、自由競爭

結(jié)果：市場競爭增加、航線結(jié)構(gòu)改善、票價降低、旅客人數(shù)增加

春秋航空曾經(jīng)推出99元特價機票，也有199元和299元的“99”票價系列，平均票價比市場水平低30%以上。1.民航業(yè)市場競爭程度民航業(yè)市場競爭度衡量指標民航業(yè)市場競爭度的主成分F值2.市場競爭為何失效？2.1國有航空公司2008年三大國有航空公司共虧損279.1億元，其中南航和國航分別虧損48.29億和91.49億元，東航虧損達到139.28億元，三大集團合計虧損超過

280億元，占全球航空業(yè)虧損總額近一半。國資委分別向東航注資90億元、南航注資30億、國航注資15億元，共計135億元。國有企業(yè)政企不分體制是核心。三大國有航空公司的總體利潤情況2.2

民營航空公司2008年以來，民營航空集體陷入困境。

東星航空、大眾航空、昆明航空、鷹聯(lián)航空、華夏航空、大唐奇力航空、德龍公司等14家民營航空公司因財務(wù)等問題或退出行業(yè)，或被國有化，僅剩奧凱、春秋、吉祥等為數(shù)不多的幾家航空公司仍在苦苦支持。東星航空破產(chǎn)，鷹聯(lián)航空重組變國企，奧凱航空擬引入戰(zhàn)略投資，春秋航空經(jīng)營困難，民航業(yè)出現(xiàn)了明顯的“國進民退”。背景案例：東星航空的死亡建議閱讀：東星航空破產(chǎn)之謎：為何“非死不可”？2.3不對稱的競爭國有航空公司壟斷熱點黃金航線新東航在上海航空市場的份額達50%，國航在北京的市場份額約為45%，南方航空在廣州有40%的市場份額，三大國有航空公司在這三個中心的總航線市場份額都在70%以上。三大國有公司機群占全行業(yè)85%以上，人員占全行業(yè)80%以上，國內(nèi)市場占全行業(yè)80%，國際市場占全行業(yè)95%。航線審批腐?。耗孟乱粭l航線上千萬中國航油壟斷，航油成本占40%，燃油附加費相應(yīng)跟進調(diào)整。不對等的規(guī)模2005年新進入的4家民營航空公司的平均運輸飛機架數(shù)為1.5架，到2008年11家民營航空公司的

平均運輸飛機架數(shù)為6.5架，而且民營航空公司的飛機還大多為租賃而非購買，同期三大國有航空公司平均運輸飛機架數(shù)分別為206架和269架。民營航空公司融資障礙根據(jù)天則經(jīng)濟研究所（2011）研究顯示2000-2007年間，國有企業(yè)融資費率為1.6%，同期平均市場利率為4.68%。如果考慮到民營企業(yè)融資還要支付較

高的交易成本或通過非正規(guī)金融融資的高利息，則民營企業(yè)真實融資成本大約是國有企業(yè)的3-3.5倍。討論案例：民航業(yè)的玻璃天花板3.民航業(yè)改革方向系統(tǒng)推進民航業(yè)改革政策背景

2012年7月12日，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于促進民航業(yè)發(fā)展的若干意見》，六項政策：一是加強立法和規(guī)劃；二是加大空域管理改革力度；三是完善管理體制機制，加快航油、航材、航信等服務(wù)保障領(lǐng)域的市場開放，鼓勵和引導外資、民營資本投資民航業(yè)；四是強化科教和人才支撐。五是完善財稅扶持政策；六是改善金融服務(wù)。閱讀文獻黃健柏等：企業(yè)進