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俄羅斯全面現(xiàn)代化背景下的民法典完善與發(fā)展

現(xiàn)在,俄羅斯已經(jīng)形成了在新的政治、經(jīng)濟(jì)和社會方向下形成的歷史階段。這個階段的核心目標(biāo)是俄羅斯的現(xiàn)代化?,F(xiàn)代化概念對于俄羅斯發(fā)展史而言,從來就不是一個新鮮的詞匯。自彼得大帝時期俄羅斯從偏安于世界邊緣的落后國家走向復(fù)興,到原蘇聯(lián)時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面超越性崛起,都是俄羅斯實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷史例證。歷史的車輪轉(zhuǎn)入21世紀(jì),在應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)、金融危機(jī)威脅,特別是俄羅斯社會轉(zhuǎn)型后期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展困頓與滯緩的背景下,俄羅斯現(xiàn)代化再一次成為俄羅斯執(zhí)政階層試圖使俄羅斯擺脫困境、全面振興的最明確而簡潔的政治表達(dá)。2009年9月30日,梅德韋杰夫發(fā)表《前進(jìn)!俄羅斯》一文,闡述了對實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和俄羅斯發(fā)展道路的看法。2009年11月,在總統(tǒng)咨文中他正式提出實(shí)現(xiàn)國家現(xiàn)代化的任務(wù)一俄聯(lián)邦民法典關(guān)于民事立法的完善與發(fā)展現(xiàn)行俄羅斯民法典編制工作肇始于20世紀(jì)90年代初期,包括1995年1月1日生效的涵蓋總則、所有權(quán)與其他物權(quán)、債法總則內(nèi)容的第一部分,1996年3月1日生效的專門規(guī)定債法分則的第二部分,2001年3月1日生效的包括繼承法、國際私法的第三部分,2008年1月1日生效的調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的民法典第四部分。時至今日,俄羅斯民法典第一部分已經(jīng)運(yùn)行17年有余,完善和發(fā)展已經(jīng)成為一種自然和必然的選擇。歷經(jīng)10余年的社會轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌,正是俄羅斯發(fā)生巨大社會變革的歷史階段,現(xiàn)今社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階層分化、權(quán)利結(jié)構(gòu)、文化水平同轉(zhuǎn)型之初的俄羅斯相比已大相徑庭。顯然,現(xiàn)行民法典在對無論是靜態(tài)的民事基礎(chǔ)關(guān)系還是動態(tài)的民事財產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系調(diào)整上都表現(xiàn)出明顯的不完善性和滯后性。2009年10月,梅德韋杰夫總統(tǒng)在出席俄聯(lián)邦總統(tǒng)民事立法完善與編纂委員會會議時指出,“生活沒有停滯不前。俄羅斯已經(jīng)改變,被民法典所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了變化,這一切要求必須對立法進(jìn)行透徹的分析”2011年9月26日,俄羅斯報刊登總統(tǒng)候選人、時任總理的普京題為《只能前進(jìn)》主旨演講,指出,擺在我們面前一個龐大的任務(wù)——建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)和鞏固民主制度。我們要繼續(xù)改善貿(mào)易環(huán)境,保證公平的交易規(guī)則,經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)定與可預(yù)見性2011年年末,世界貿(mào)易組織批準(zhǔn)俄羅斯加入世貿(mào)組織,按照規(guī)定2012年1月1日俄羅斯正式成為世貿(mào)組織成員。對俄羅斯而言,在加入WTO方面最重要的工作是使俄羅斯法律與執(zhí)法實(shí)踐與WTO規(guī)則相符合。根據(jù)俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易部分析,大約100項(xiàng)立法文件與1000條行政規(guī)定需要修改總體來講,俄羅斯民事立法完善與發(fā)展是自覺與有效的,無論是始于20世紀(jì)90年代的民法典制定,還是正在進(jìn)行的民法典全面完善與修訂。其實(shí),早在2000年1月,現(xiàn)行民法典第三部分、第四部分還沒有出臺,民法典草案編制者自己最先提出,有必要對民法典進(jìn)行大規(guī)模修訂。后來,為了避免大規(guī)模的立法建議工作影響民法典穩(wěn)定性以及還需繼續(xù)編纂民法典第三部分,他們自己又放棄了這樣的想法。2008年7月18日,梅德韋杰夫簽發(fā)了關(guān)于完善俄聯(lián)邦民法典的總統(tǒng)令(1108號),標(biāo)志著俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化工作正式啟動。在該命令中要求俄聯(lián)邦總統(tǒng)民事立法完善與編纂委員會和俄聯(lián)邦總統(tǒng)私法研究中心應(yīng)于2009年6月1日前,制定俄聯(lián)邦民事立法發(fā)展構(gòu)想和實(shí)施意見措施的建議二俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化的方向根據(jù)構(gòu)想的設(shè)計,俄聯(lián)邦民事立法修訂的目標(biāo)是:進(jìn)一步發(fā)展民事立法基本原則,使之符合市場關(guān)系發(fā)展的新階段;在俄聯(lián)邦民法典中反映其應(yīng)用和司法解釋的經(jīng)驗(yàn);使俄聯(lián)邦民法典的規(guī)定同歐盟法律中相關(guān)規(guī)定相接近;在俄聯(lián)邦民事立法中運(yùn)用有關(guān)歐盟國家民法典完善中最新的成功經(jīng)驗(yàn);維護(hù)獨(dú)聯(lián)體國家成員國民事法律關(guān)系調(diào)整的整齊劃一;保證俄聯(lián)邦民事立法的穩(wěn)定性。俄羅斯民事立法完善的核心就是修訂俄聯(lián)邦民法典,因此,上述構(gòu)想中所規(guī)定的目標(biāo),就是俄聯(lián)邦民法典自身現(xiàn)代化的基本目標(biāo)。在該構(gòu)想中,無論是民事立法基本原則進(jìn)一步發(fā)展,還是具體民事法律制度再設(shè)計,都是緊緊圍繞上述目標(biāo)進(jìn)行的。同樣,依據(jù)該構(gòu)想所起草提交給俄羅斯國家杜馬審議的聯(lián)邦法律草案,其編制的基本目的亦是以構(gòu)想中所列明的目標(biāo)為基準(zhǔn),圍繞其進(jìn)行具體的設(shè)計。應(yīng)當(dāng)講,俄羅斯民事立法修訂的目標(biāo),清晰地反映了俄羅斯進(jìn)入社會轉(zhuǎn)型后期漸進(jìn)式發(fā)展階段,在社會、經(jīng)濟(jì)以及國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生深刻變革的背景下,對于運(yùn)用民事立法有效調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)生活的需求,鮮明地表明在維護(hù)現(xiàn)行民法典穩(wěn)定性前提下,充分吸收和借鑒發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家先進(jìn)的立法理念與具體規(guī)則的態(tài)度,設(shè)定的目標(biāo)符合俄羅斯民事立法發(fā)展現(xiàn)狀,順應(yīng)世界民事立法發(fā)展、借鑒與融合的基本潮流。按照構(gòu)想和聯(lián)邦法律草案,俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化的基本方向表現(xiàn)為:現(xiàn)行俄聯(lián)邦民法典第一部分規(guī)定民事立法基本原則和基礎(chǔ)性規(guī)則,其所反映的是20世紀(jì)90年代俄羅斯剛剛社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),具有鮮明的時代特征與過渡性質(zhì)。同時,這些基本原則與基礎(chǔ)性規(guī)則適用于整個民法典體系,其自身完善效果與科學(xué)水平直接關(guān)系到整個民法典的現(xiàn)代化水準(zhǔn),也直接關(guān)系到其他具體制度的調(diào)整。因此,俄聯(lián)邦民法典第一部分成為修訂與完善的重點(diǎn)。例如,進(jìn)一步充實(shí)和優(yōu)化民法典基本原則。強(qiáng)化民事法律調(diào)整的道德基礎(chǔ),將誠實(shí)信用原則增列為民法典基本原則;在吸收司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,對規(guī)范民事主體權(quán)利濫用規(guī)定予以細(xì)化和規(guī)范化,任何人都不能從非法行為和不誠信行為中獲得利益;作為現(xiàn)行民法典中民法淵源的交易習(xí)慣,不僅適用于經(jīng)營活動中,同樣亦應(yīng)適用于公民對于共有財產(chǎn)使用的關(guān)系中;規(guī)定基于合法行為造成人身、財產(chǎn)損害情況下的補(bǔ)償制度等等。俄聯(lián)邦民法典完善進(jìn)程中的兩個極具原則性和系統(tǒng)性改變的領(lǐng)域就是法人制度和物權(quán)制度。就法人制度而言,一個最大的變化是將公司關(guān)系明確納入到民法典第二條的民事立法調(diào)整對象之中,包括加入公司與公司管理關(guān)系。這樣調(diào)整的緣由是,俄羅斯現(xiàn)行公司立法繁多,公司類型樣態(tài)不一,立法水平低,不僅彼此之間不協(xié)調(diào),也同民法典關(guān)于法人一般性規(guī)定存在沖突。把公司關(guān)系作為民法典特別調(diào)整對象予以規(guī)定,有助于從更高層面上強(qiáng)化對公司法人立法調(diào)整的穩(wěn)定性,便于在保證民法典對于法人制度調(diào)整基礎(chǔ)性作用的同時,順利地制定僅低于民法典的第二層級調(diào)整法人制度的專門性聯(lián)邦法律,并進(jìn)而整合與減少現(xiàn)行有關(guān)法人的聯(lián)邦立法。與此有關(guān),關(guān)于法人制度調(diào)整還體現(xiàn)在對法人類型重新劃分,在保留將法人劃分為商業(yè)組織和非商業(yè)組織既有標(biāo)準(zhǔn)的同時,按照內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)將法人劃分為社團(tuán)法人和非社團(tuán)法人,其中商業(yè)公司、商業(yè)合伙、生產(chǎn)合作社以及大部分非商業(yè)組織屬于社團(tuán)法人,單一制企業(yè)、基金、機(jī)構(gòu)屬于非社團(tuán)法人。重新確定法人類型的目的在于對于同類法人進(jìn)行一致性調(diào)整;整合作為重要法人組織形式的商業(yè)公司類型,僅保留現(xiàn)有民事立法中的兩個商業(yè)公司類型,即股份公司和有限責(zé)任公司,取消補(bǔ)充責(zé)任公司。關(guān)于法人制度調(diào)整的另一層面是,以公司債權(quán)人合法權(quán)益保護(hù)為基點(diǎn),進(jìn)一步強(qiáng)化對法人設(shè)立、運(yùn)行、改組、終止的監(jiān)管。主要體現(xiàn)在,為保障債權(quán)人利益和奠定法人自身經(jīng)營活動的物質(zhì)基礎(chǔ),借鑒歐洲其他發(fā)達(dá)國家以及歐盟立法的經(jīng)驗(yàn),提高公司注冊資本的最低數(shù)額,建議將有限責(zé)任公司最低注冊資本調(diào)整為100萬盧布,將股份公司最低注冊資本調(diào)整為200萬盧布。對于社會公開認(rèn)購股份的股份公司還要再提高注冊資本最低標(biāo)準(zhǔn);合理強(qiáng)化法人機(jī)關(guān)對于法人所承擔(dān)的財產(chǎn)責(zé)任(侵權(quán)責(zé)任)。在嚴(yán)重疏忽和非經(jīng)營風(fēng)險情況中,例如在存在利害沖突情況下以超低價格轉(zhuǎn)讓公司財產(chǎn)、在選擇交易相對人和簽訂合同條款時沒有盡職調(diào)查等情況下,造成損失的,法人機(jī)關(guān)應(yīng)向法人承擔(dān)連帶責(zé)任,這種責(zé)任的性質(zhì)是過錯責(zé)任。法人代表和法人之間簽署旨在限制或者免除法人機(jī)關(guān)責(zé)任的協(xié)議無效;強(qiáng)化公司登記制度和程序。參照歐盟立法確立公司登記公信原則,任何善意相信公司登記文件的人,不受與登記信息不符事實(shí)的影響。因沒有提供、沒有及時提供或者提供不準(zhǔn)確信息給相對人造成損失的,法人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。法人有義務(wù)將設(shè)立文件中信息和國家登記的其他信息變化及時告知給利害關(guān)系人;統(tǒng)一公司登記機(jī)關(guān)。將商業(yè)組織法人登記機(jī)關(guān)職能由稅務(wù)機(jī)關(guān)劃歸到司法部,同時司法部目前還負(fù)責(zé)非商業(yè)組織法人登記。建立全國統(tǒng)一的電子法人登記薄。此外,還將一直游離于法律調(diào)整之外的離岸公司納入到民法典法人制度框架中來。規(guī)定了對于離岸公司的法律調(diào)整規(guī)則,其在履行在俄羅斯統(tǒng)一公司登記薄中登記并且披露設(shè)立人和受益人的相關(guān)信息義務(wù)后,可以在俄羅斯進(jìn)行商業(yè)交易和有權(quán)取得財產(chǎn)。物權(quán)制度重構(gòu)是俄聯(lián)邦民法典完善進(jìn)程中第二個系統(tǒng)性、原則性的根本變化。就如同在構(gòu)想序言中所指出的那樣,“盡管在一個民主社會、發(fā)達(dá)市場和法治國家,完整的物權(quán)制度體系是必須的,但是在俄羅斯現(xiàn)行立法中很多物權(quán)制度都缺失,而現(xiàn)有的一些物權(quán)制度僅僅是被嚴(yán)重歪曲的‘點(diǎn)綴’?!迸c大部分西方的發(fā)達(dá)法制不同,俄羅斯現(xiàn)行立法中沒有建立起穩(wěn)定的土地和其他自然資源物權(quán)體系?,F(xiàn)行民法典現(xiàn)代化目的之一就是要建立有機(jī)聯(lián)系的物權(quán)體系。這其中最為關(guān)鍵的三個調(diào)整就是,一是將現(xiàn)在民法典第二編名稱由現(xiàn)在的“所有權(quán)與其他物權(quán)”改為“物權(quán)”,規(guī)定反映物權(quán)基本性質(zhì)的一般性規(guī)則,包括物權(quán)法定原則等。二是將現(xiàn)行物權(quán)立法資源在民法典與其他自然資源立法之間進(jìn)行再分配。民法典獲得對于土地和其他自然資源權(quán)利的排他性調(diào)整地位,任何關(guān)于土地物權(quán)和其他自然資源物權(quán)的調(diào)整都只能由民法典來規(guī)定。三是構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、類型多樣、便于流轉(zhuǎn)、滿足利用的限制物權(quán)體系。按照構(gòu)想和聯(lián)邦法律草案的設(shè)計,總共規(guī)定9種限制物權(quán),大大擴(kuò)張了現(xiàn)行民法典中限制物權(quán)數(shù)量。私法理念是俄聯(lián)邦民法典的核心,但是囿于俄聯(lián)邦民法典制定于轉(zhuǎn)型初期的歷史背景和原蘇聯(lián)立法強(qiáng)化國家對于民事關(guān)系監(jiān)管的歷史傳統(tǒng),現(xiàn)行民法典中還是“暗埋”很多公法手段積極介入民事法律關(guān)系的路徑。對于公民私人利益領(lǐng)域,“公權(quán)力沒有權(quán)利認(rèn)為自己是利益的首要表達(dá)者和保護(hù)者,即使它認(rèn)為自己對這些利益了解得比利益載體更清楚(遺憾的是,歷史上這正是我國國家體制的固有特點(diǎn))?!闭腔谶@些考慮,在民法典修訂過程中針對不同調(diào)整對象和制度,呈現(xiàn)出嚴(yán)格壓縮國家公權(quán)力介入民事法律關(guān)系空間和對特定民事調(diào)整對象加強(qiáng)國家監(jiān)管并行的兩種思路。例如,在合同無效制度設(shè)計上,現(xiàn)行立法規(guī)定,當(dāng)合同當(dāng)事人雙方故意違背民事基本原則而致使合同無效時,雙方基于該合同履行的所得應(yīng)被沒收,歸俄羅斯聯(lián)邦所有。實(shí)踐中其成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中惡意合同當(dāng)事人逃避合同義務(wù)、不履行合同的法律“借口”。因此,合同無效制度調(diào)整應(yīng)深化與弘揚(yáng)私法理念,盡可能減少合同無效的可能性。對于合同無效后果,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人約定此種情形下的處理辦法,而無需國家通過采取剝奪民事主體財富手段來解決。與此相反,為民事流轉(zhuǎn)穩(wěn)定和提高合法利益歸屬的可預(yù)見性,在對物權(quán)制度和公司制度改進(jìn)設(shè)計上,則體現(xiàn)了強(qiáng)化監(jiān)管的思路。例如規(guī)定物權(quán)法定原則,提高公司注冊資本、強(qiáng)化公司登記義務(wù)與責(zé)任。民法典現(xiàn)代化目標(biāo)之一表現(xiàn)為它的全面細(xì)致化、科學(xué)化,這成為修訂的主體內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)民法典全面細(xì)致化、規(guī)范化、科學(xué)化的主要手段有四種。一是將最新的法律調(diào)整制度納入到法典中來,例如將有關(guān)記賬式證券、銀行賬戶和存款合同權(quán)利質(zhì)押、“黃金賬戶”和貴金屬存款合同等規(guī)則補(bǔ)充到現(xiàn)行民法典中。二是通過整合現(xiàn)有規(guī)則,提煉出具有更高抽象性與更廣泛適用范圍的一般性規(guī)定,強(qiáng)化立法體系性和規(guī)范性。例如設(shè)置物權(quán)總則以統(tǒng)攝所有關(guān)于物權(quán)的具體規(guī)則、規(guī)定有價證券及其流轉(zhuǎn)一般性規(guī)定和財產(chǎn)權(quán)利國家登記一般性規(guī)定等。三是對現(xiàn)有法律規(guī)范大幅度細(xì)化,重點(diǎn)就是結(jié)合歐盟國家私法中的先進(jìn)做法和俄羅斯國內(nèi)司法實(shí)踐積累的經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)行民法典中債法總則進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化和優(yōu)化。四是通過明確有爭議法律規(guī)則含義的方式實(shí)現(xiàn)民法典科學(xué)化,例如界定關(guān)于權(quán)力濫用的準(zhǔn)確含義等。在俄聯(lián)邦民法典修訂過程中注重新舊法典適用之間銜接問題,避免由于民事立法規(guī)則改變給社會經(jīng)濟(jì)生活帶來不利影響,特別是避免增加民事主體的負(fù)擔(dān)。例如,規(guī)定包括投置足夠過渡期等保障措施的過渡性條款。就如同在構(gòu)想中所要求的,“所有基于本構(gòu)想關(guān)于完善民法典和其他民事立法文件的任何舉措都應(yīng)當(dāng)以這樣的方式進(jìn)行,即對民事流轉(zhuǎn)參與人在他們的活動、行使權(quán)利和履行義務(wù)中不設(shè)置任何無理由的障礙和困難?!比砺?lián)邦民法典現(xiàn)代化背景下的民事立法與民法典的內(nèi)在沖突縱觀俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化演進(jìn)歷程,如果說給予其順利、及時、有效等正向評價的話,在很大程度上應(yīng)得益于其所呈現(xiàn)出來的清晰的方向定位、務(wù)實(shí)的實(shí)踐路徑與有效的立法機(jī)制優(yōu)勢。如果說在1994年啟動編制的現(xiàn)行民法典中,我們發(fā)現(xiàn)了私法理念在俄羅斯的回歸與復(fù)興,那么當(dāng)代俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化就標(biāo)志著私法理念在俄羅斯新歷史階段的深度內(nèi)化。由于原蘇聯(lián)立法傳統(tǒng)、俄羅斯國內(nèi)政治派別斗爭和理論界的認(rèn)識分歧等原因,并非所有私的法律制度都在俄聯(lián)邦民法典的調(diào)整范圍之內(nèi)。這一點(diǎn)在法律調(diào)整對象上可見一斑。以土地為例,雖然土地已成為私人所有權(quán)客體,而在俄羅斯法學(xué)界關(guān)于民法典與土地法典在調(diào)整土地利用關(guān)系中的關(guān)系問題始終是一個激烈爭論、懸而未決的問題。例如,土地法學(xué)者H.A.塞拉達(dá)耶夫確信地認(rèn)為“作為不動產(chǎn)的土地根本不能被民事立法所調(diào)整,它始終保持著特殊性”正如在構(gòu)想序言中指出的那樣,“俄聯(lián)邦民法典歷經(jīng)17年的運(yùn)行,整體上經(jīng)受住了實(shí)踐考驗(yàn)和理論驗(yàn)證。民事法律調(diào)整穩(wěn)定和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系平穩(wěn)的好處,要求我們支持民法典在民事立法中的基礎(chǔ)性地位和在未來珍視地保留它的大部分規(guī)則。所以,構(gòu)想不是要進(jìn)行任何的國內(nèi)民事立法法典編纂,甚至也不是準(zhǔn)備修訂民法典?!辟|(zhì)言之,俄羅斯民法典現(xiàn)代化不是重新再造新的民法典,亦不是重新編纂民法典,而是民法典的自我校正與“納新吐故”。但同時我們注意到,雖然俄聯(lián)邦民法典現(xiàn)代化沒有觸及法典的根本,不過其面貌已發(fā)生重大變化。據(jù)統(tǒng)計,俄聯(lián)邦民法典第一部分將包含629條,而變化的條文達(dá)到77.9%。第二部分將包括705個條文,變化比例為15%。第三部分變化比例達(dá)到23%。第四部分條文為321個,變化比例為47.7%。這樣,整體上修訂后的俄聯(lián)邦民法典條文數(shù)量將達(dá)到1778條(增加了14.7%),而修訂變化比例為45.3%早在20世紀(jì)俄羅斯轉(zhuǎn)型初期,1991年12月,依據(jù)俄聯(lián)邦總統(tǒng)命令成立了俄羅斯私法研究中心。擺在剛剛成立的俄羅斯私法研究中心的中心任務(wù)就是制定現(xiàn)行俄聯(lián)邦民法典。隨后,根據(jù)俄聯(lián)邦最高仲裁法院的建議,依據(jù)1995年10月5日俄聯(lián)邦總統(tǒng)命令,成立了俄聯(lián)邦總統(tǒng)民事立法發(fā)展與編纂委員會,該委員會設(shè)立成為高水平民事立法完善機(jī)制建立的重要標(biāo)志。從2008年7月開始正式啟動民法典現(xiàn)代化工作,到2009年10月通過構(gòu)想,再到2012年4月正式將依據(jù)該構(gòu)想起草的聯(lián)邦法律草案提交國家杜馬審議,民法典現(xiàn)代化工作均是在俄聯(lián)邦總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下,在俄聯(lián)邦總統(tǒng)民事立法完善與編纂委員會、俄聯(lián)邦總統(tǒng)私法研究中心的統(tǒng)一部署和具體組織下高效率進(jìn)行。這種權(quán)威、強(qiáng)力、專業(yè)的私法立法工作體制是保障現(xiàn)行俄聯(lián)邦民法典制定工作順利進(jìn)行的重

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