關于探究關于規(guī)模經(jīng)濟與我國反壟斷立

PAGEPAGE4探究關于規(guī)模經(jīng)濟與我國反壟斷立法探究關于規(guī)模經(jīng)濟與我國反壟斷立法

作者

中國政法大學法學院侯圣鑫

摘要：隨著我國改革開放的進一步深化和我國加入世界貿(mào)易組織，世界的經(jīng)濟一體化進程進一步加快，國際競爭日益白熱化，我國企業(yè)面對著越來越激烈的市場競爭。通過市場主導和政府為輔助的并購戰(zhàn)略實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟來增強國際競爭力已經(jīng)是必然的發(fā)展趨勢和必然選擇。與此同時，我國的反壟斷立法工作也已經(jīng)提上日程，反壟斷立法與我國目前的規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略并不沖突，而且，我國更應該配合我國的規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略加快我國的反壟斷立法進程。

關鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟反壟斷立法

近年來，我國制定反壟斷法的呼聲日益高漲，我國的立法機關也已經(jīng)將反壟斷法納入到立法日程中來。針對我國制定反壟斷法的必要性和緊迫性，我國的經(jīng)濟法學界已經(jīng)進行了廣泛而深入的論證，學者們給我們提供了很多的立法的原因和依據(jù)。國內(nèi)外的歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實告訴我們，發(fā)展市場經(jīng)濟必須有健全的競爭立法和強有力的競爭執(zhí)法，必須培育良好的競爭文化和競爭機制。從西方發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展實踐和立法實踐看來，為了維護健康的市場競爭秩序和保護消費者的權(quán)益，制定統(tǒng)一的和與世界接軌的反壟斷法已經(jīng)是我國的立法的必然選擇，在此，對我國制定反壟斷法的必要性不作過多探討。

我國的反壟斷法從呼吁制定到現(xiàn)在已經(jīng)有數(shù)十年，之所以現(xiàn)在也沒有制定出臺，除了其他經(jīng)濟因素和政策原因外，在立法的理論上還存在諸多沒有解決的理論問題和有爭議的觀點。其中最主要的是如何處理好我國目前發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟與反壟斷法的關系。本文粗略探討二者的關系并初步提出解決問題的法律方法。

一、中國發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的必然性分析

隨著我國加入世界貿(mào)易組織，世界經(jīng)濟一體化的進程進一步加快，國際競爭日益白熱化，我國的企業(yè)尤其是計劃經(jīng)濟體制下的國有大中型企業(yè)面臨越來越嚴峻的市場競爭。由此通過并購戰(zhàn)略組建新的企業(yè)航空母艦來增強國際競爭力已經(jīng)成為焦點。我國目前的經(jīng)濟狀況是小型企業(yè)太多，企業(yè)的經(jīng)濟規(guī)模太小，沒有形成企業(yè)團隊和規(guī)模經(jīng)濟。從資產(chǎn)規(guī)模上看，2004年中國企業(yè)500強資產(chǎn)總額為34092億美元，而世界500強企業(yè)在2003年的資產(chǎn)總額就達到了608145億美元。此外，從營業(yè)收入上看，2004中國500強的總營業(yè)收入只有世界500強總營業(yè)收入的2.76%。擴大我國企業(yè)的規(guī)模實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)是我國目前經(jīng)濟發(fā)展增強國際競爭力的當務之急。顯然，利用并購的方式實現(xiàn)企業(yè)快速的擴大規(guī)模實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟是相對簡單的方法也是目前我國應用較多的戰(zhàn)略。

中國企業(yè)的并購浪潮不僅是因為我國企業(yè)面臨的競爭壓力和市場需求自發(fā)的內(nèi)部變革，而且是政府從機制上引導、從方向上控制、從力度上促進的劃時代的經(jīng)濟變革；這場并購浪潮，一方面是全球性的第五次并購浪潮的組成和延續(xù)，另一方面也是我國在新的經(jīng)濟建設時期必然產(chǎn)生的歷史過程。近年來，我國的企業(yè)并購在規(guī)模和強度上出現(xiàn)急劇擴大增強的趨勢。中國移動（香港）用800多億元兼并8省市移動網(wǎng)絡、日本日產(chǎn)汽車以近百億元與東風合資、美國百威啤酒參股青島啤酒、美國新橋投資參股新發(fā)展……一股空前的兼并大潮正席卷中國企業(yè)界。據(jù)普華永道的調(diào)查，在受訪的232家跨國公司和產(chǎn)業(yè)投資基金中，有七成認為中國的并購活動會加速增長。我國的這場并購浪潮，從世界范圍來看，是全球性的第五次并購浪潮的組成和延續(xù)，從國內(nèi)范圍來看，是影響整個21世紀經(jīng)濟發(fā)展的新的并購浪潮。面對經(jīng)濟全球化的深刻影響，我國企業(yè)需要在較短時期內(nèi)快速做大做強，以迎接全球性的競爭格局，我國企業(yè)的強強并購必然存在以下幾個方面的特點：1、以戰(zhàn)略選擇為目的，旨在改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)。2、并購將以市場行為為主，政府也會在一定程度上起到促進和控制作用。3、以橫向并購為主，其它并購形式也多有發(fā)生。4、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本必然會相互滲透。5、并購的支付形式多樣化。6、跨國并購行為將越來越多，規(guī)模也越來越大。7、并購金額大部分將發(fā)生在證券市場上。

最近的企業(yè)并購，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的實踐證明，絕大部分的企業(yè)并購后都實現(xiàn)了資源的互補和優(yōu)勢的共享，極大的增強了企業(yè)的核心競爭力。因此，我國發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的道路不會發(fā)生改變，而且還會向更深更廣的方向發(fā)展。

二、發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟與我國的反壟斷法的關系分析

采用并購的方式實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，雖然提高了企業(yè)的規(guī)模和效益水平，但是經(jīng)常出現(xiàn)這樣一對矛盾：一方面，在充分競爭的市場上，優(yōu)勢企業(yè)以規(guī)模與效益實施并購戰(zhàn)略，使企業(yè)規(guī)模擴大、市場占有率提高、利潤率提升、競爭力增強，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；另一方面，隨著并購的深化，企業(yè)規(guī)模的不斷的擴大，當生產(chǎn)集中到少數(shù)規(guī)模巨了這種太大的地位，通過不正當?shù)姆绞絹砭S持起壟斷的地位。換言之，規(guī)模太大不是政府反對或者分解微軟公司的原因，而是微軟公司濫用壟斷地位實施捆綁銷售等行為的結(jié)果。

總之，反壟斷法不是反對經(jīng)濟規(guī)模，更不是反對規(guī)模經(jīng)濟，而是反對實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟過程中限制自由競爭的行為。特別是在我國，雖然由集中所導致的經(jīng)濟性壟斷還不明顯，但我們絕對不能以此否定反壟斷法制定在當前的必要性和緊迫性。由于行政性壟斷帶來的行業(yè)性壟斷、地方保護主義和市場分割的泛濫局面已嚴重破壞了公平的市場競爭機制。如果不盡快出臺反壟斷法，后果將不堪設想。我國應該采取絕大部分國家都采用的“行為主義”來認定是否構(gòu)成壟斷，即只對禁止濫用壟斷地位的行為進行規(guī)制，而不對壟斷結(jié)構(gòu)予以規(guī)制。

（三）從立法超前性上來看

我國目前已經(jīng)有一系列的反壟斷規(guī)范性文件出臺。國務院及有關部委先后頒布了《關于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》以及《關聯(lián)方之間出售資產(chǎn)等有關會計處理的暫行規(guī)定》。但是建立統(tǒng)一的反壟斷法典已經(jīng)是必然的趨勢?，F(xiàn)在反壟斷的最主要的目標應該是破除行政性壟斷。但是我國的反壟斷立法的主要內(nèi)容針對的卻是在企業(yè)規(guī)模擴大后的可能出現(xiàn)的壟斷行為。而我國的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟后向壟斷發(fā)展的趨勢和破壞競爭的行為卻沒有出現(xiàn)。但是我國從立法要具有一定程度的超前性上來考慮，我們需要制定完善系統(tǒng)的反壟斷法典。不僅要針對行政性壟斷還需要針對以后好出現(xiàn)的壟斷。這個在立法學理論上已經(jīng)可以得到最簡單的解決。

三、反壟斷法律制定中處理二者關系的措施

我國在制定反壟斷法典的過程中，需要采取以下措施來解決合理的處理規(guī)模經(jīng)濟和反壟斷法的關系：

（一）合理確定反壟斷法的豁免范圍。即鐵路、電信、郵政、煤氣、自來水、電力等行業(yè)和企業(yè)是否應當豁免于反壟斷法。一種意見認為，這些領域的運營商的壟斷地位是自然形成或依據(jù)法律法規(guī)合法取得的，反壟斷法不應挑戰(zhàn)其壟斷地位。主流意見則認為，反壟斷法不挑戰(zhàn)國家賦予特定運營商的壟斷地位，但這并不等于說準許其濫用市場壟斷地位。反壟斷法的豁免一般分為行業(yè)豁免和行為豁免兩類。行業(yè)豁免是法律直接規(guī)定某些行業(yè)不適用于反壟斷法，行為豁免則是就具體的行為規(guī)定不適用于反壟斷法的程序和條件。從發(fā)展趨勢來看，行為豁免已經(jīng)逐漸取代行業(yè)豁免，成為反壟斷法豁免的主要形式。筆者認為，我國目前應該采取行業(yè)豁免和行為豁免相結(jié)合的方式。綜合考察各國的反壟斷立法經(jīng)驗，我國在制定反壟斷法的過程中，應該根據(jù)各個行業(yè)發(fā)展的基本情況，對各個行業(yè)所禁止的壟斷行為作出明確而具體的規(guī)定。

（二）合理確定企業(yè)購并中市場集中度的判斷標準。主流意見認為，對企業(yè)購并進行監(jiān)控是各國反壟斷法的重要內(nèi)容，我國的反壟斷法也應當對其做出規(guī)定。但如何根據(jù)中國的實際情況制定出既能夠防止壟斷，又不會影響企業(yè)合理的購并活動的法律，則需要仔細研究和權(quán)衡。市場集中度的判斷標準在不同的行業(yè)不同的地區(qū)應該做嚴格的區(qū)分，并且隨著經(jīng)濟的發(fā)展變化，市場集中度的判斷標準也應該發(fā)生相應的變化。在反壟斷法典中，明確確定各個行業(yè)各個地區(qū)市場集中度的判斷標準不具有可行性。而且判斷標準的變化也使得立法不具有穩(wěn)定性。我國反壟斷法僅僅規(guī)定市場集中度的判斷機關和判斷程序即可，而由有權(quán)機關根據(jù)具體的情況確定市場集中度的判斷標準。

（三）明確反壟斷法應重點規(guī)制壟斷性的行為。在各國反壟斷實踐的發(fā)展過程中，不論立法、執(zhí)法或法學界，對反壟斷法應重點規(guī)制壟斷性的市場結(jié)構(gòu)還是行為，都有過爭論。那么，我國反壟斷立法重點是針對的壟斷性的市場結(jié)構(gòu)還是行為？在世界各國反壟斷實踐的歷史上，曾出現(xiàn)過以結(jié)構(gòu)規(guī)制為重點的先例。但從世界各國反壟斷立法的發(fā)展趨勢看，反壟斷立法逐漸集中在壟斷行為上，不再對市場支配地位進行規(guī)制。我國反壟斷法應該順應這一世界反壟斷立法發(fā)展趨勢，明確規(guī)定反壟斷法重點規(guī)制的是壟斷性的行為而不是壟斷性的市場結(jié)構(gòu)。

結(jié)論

通過以上分析，我國建立反壟斷法已經(jīng)是必然的發(fā)展趨勢，我國需要建立完善的并有適當超前性的反壟斷法典。但是這與我國目前實施規(guī)模經(jīng)濟戰(zhàn)略，提高我國企業(yè)的國際競爭力并不矛盾，我國企業(yè)的并購浪潮將繼續(xù)朝跟深更廣的方向發(fā)展。而且如果我們清楚的認識我國反壟斷立法和規(guī)模經(jīng)濟之間的關系并采取合理的措施來處理二者之間的關系，我國的反壟斷法將促進規(guī)模經(jīng)濟。如此，我國將實現(xiàn)立法與經(jīng)濟實踐的良性互動。

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