（財(cái)務(wù)內(nèi)部管控）內(nèi)控制度修改版

(財(cái)務(wù)內(nèi)部管控)內(nèi)控制度修改版匯編(試行)第一章法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)制度(略)8第二章組織架構(gòu)及職能定位91.廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司組織管理架構(gòu)錯(cuò)誤!未定義書簽。2.廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)權(quán)限102.1股份公司總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系102.3股份公司副總經(jīng)理(項(xiàng)目)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系132.4股份公司副總經(jīng)理(項(xiàng)目)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系142.5股份公司副總經(jīng)理(運(yùn)營)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系152.6董事會(huì)秘書職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系162.9人力資源總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系203.廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司組織管理職能定位213.2證券部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系233.8安全環(huán)保綜合部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系35第三章戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)371.股份公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整流程372.戰(zhàn)略規(guī)劃流程383.產(chǎn)業(yè)研究流程394.并購項(xiàng)目流程4012.信息管理制度501.項(xiàng)目管理職能分工551.資產(chǎn)管理制度10012.擔(dān)保內(nèi)控制度1202.5股份公司副總經(jīng)理(運(yùn)營)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系2.7.3職責(zé)：一協(xié)助總經(jīng)理執(zhí)行公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略，為公司經(jīng)營決策提供依據(jù)；二制定公司資金運(yùn)營計(jì)劃，監(jiān)督資金管理報(bào)告和三籌集公司運(yùn)營所需資金，審核公司重大資金流向，負(fù)責(zé)對(duì)籌措方式進(jìn)行成本計(jì)算，提供最為經(jīng)濟(jì)的籌資方式；六協(xié)調(diào)公司同銀行、工商、稅務(wù)等政府部門的關(guān)系，維護(hù)公司利益七參與公司重要事項(xiàng)的分析和決策，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)發(fā)展及對(duì)外投資等事項(xiàng)提供財(cái)務(wù)分析和決策依據(jù)；八負(fù)責(zé)對(duì)所屬公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的委派與考核；2.7.4權(quán)限：一對(duì)違反國家財(cái)經(jīng)政策法規(guī)及可能造成損失、浪費(fèi)的行為，有權(quán)制止或者糾正；二財(cái)務(wù)收支管理審核權(quán)，稅務(wù)籌劃建議權(quán)；三對(duì)預(yù)算、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、成本和費(fèi)用計(jì)劃、信貸計(jì)劃、財(cái)務(wù)專題報(bào)告、會(huì)計(jì)決算報(bào)告，涉及財(cái)務(wù)收支的重大業(yè)務(wù)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)協(xié)議等編號(hào)：200年法務(wù)工作號(hào)需求單位或部門法律服務(wù)工作類型200年月日借款人姓名借款人部門借款事由：經(jīng)辦人簽字：前次欠款金額：元會(huì)計(jì)簽字：部門主管：財(cái)務(wù)主管：主管領(lǐng)導(dǎo)：核準(zhǔn)日期：核準(zhǔn)日期：審批日期：預(yù)支費(fèi)用明細(xì)費(fèi)用類型費(fèi)用詳細(xì)說明總費(fèi)用招待費(fèi)培訓(xùn)費(fèi)在您費(fèi)用發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，如果您沒有提供票據(jù)報(bào)支，公司將按照費(fèi)用報(bào)支補(bǔ)充規(guī)定中第1款給予處罰。廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司差旅費(fèi)預(yù)支申請(qǐng)報(bào)告200年月日(一)收購(含合并)出售、置換資產(chǎn)(含股權(quán)、股份);(五)聯(lián)營設(shè)立公司(企業(yè));(六)對(duì)外擔(dān)保；資金調(diào)配統(tǒng)一對(duì)外籌資、并實(shí)行資金統(tǒng)一調(diào)配擁有預(yù)算內(nèi)資金使用之審批權(quán)限預(yù)算外資金使用及自行籌資上報(bào)股份公司本部，由股份公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審批按照股份公司《對(duì)外投資及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》規(guī)定之權(quán)限進(jìn)行審批無對(duì)外擔(dān)保審批之權(quán)限對(duì)外捐贈(zèng)股份公司捐贈(zèng)額度≤20萬元，超出部分上報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)無對(duì)外捐贈(zèng)權(quán)限收益分配按照董事會(huì)決議進(jìn)行分配按照董事會(huì)決議進(jìn)行分配費(fèi)用類1、各部門預(yù)算內(nèi)所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用由各部門部長、主管部門的副總審定，財(cái)務(wù)部門審核，財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批。2、預(yù)算外費(fèi)用支出除履行上述審批程序外，由董事長審批。1、預(yù)算內(nèi)所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用支出由職能部門經(jīng)理審核，財(cái)務(wù)總監(jiān)核定，總經(jīng)理審批。2、預(yù)算外費(fèi)用支出上報(bào)股份公司本部，由股份公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審批7記錄1目的2適用范圍3職責(zé)權(quán)限4引用文件13.3工資形式：(1)計(jì)時(shí)工資(2)計(jì)件工資(3)提成工資(4)績效工資(5)試用期工資(6)協(xié)議工資13.4職責(zé)1目的2適用范圍3職責(zé)權(quán)限4管理程序4.3蓋印7.安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)獎(jiǎng)懲辦法(試行)(詳見股份公司安全生產(chǎn)管理制度匯編)2篇以上(含2篇)5.5.3對(duì)外宣傳(投稿)所屬各分(子)公司需對(duì)外宣傳的事件最遲2天內(nèi)將文字性、圖片性宣傳材料報(bào)綜合部審核，綜合部在一個(gè)工作日內(nèi)將審核結(jié)果反饋。對(duì)外宣傳(投稿)經(jīng)綜合部審核(涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)轉(zhuǎn)型等內(nèi)容的宣傳材料要經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審核)后，方可投送。5.6.1股份公司、各分(子)公司每年召開一次宣傳工作會(huì)議。5.7.1通過公司《廣匯股份宣傳工作制度》對(duì)各分(子)公司宣傳工作進(jìn)行約束、激勵(lì)。對(duì)內(nèi)宣傳投稿每差一篇稿件對(duì)其單位主管負(fù)責(zé)人扣罰績效工資30元。5.7.3股份公司對(duì)年度宣傳工作進(jìn)行評(píng)選，對(duì)表現(xiàn)突出的企業(yè)、部門與個(gè)人予以500-1000元表彰獎(jiǎng)勵(lì)。行政管理系統(tǒng)違規(guī)處罰細(xì)則事項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)處罰標(biāo)準(zhǔn)管理借閱者對(duì)檔案保密要承擔(dān)責(zé)任，如未經(jīng)批準(zhǔn)，借閱者擅自復(fù)制或摘抄檔案文獻(xiàn)內(nèi)容，造成文件資料丟失、失密、泄密對(duì)直接責(zé)任人給予500元的罰款。如情節(jié)嚴(yán)重的并造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，給予公司主管經(jīng)理嚴(yán)重警告因玩忽職守造成檔案損失的檔案管理人員對(duì)責(zé)任人給予公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并予以500元的經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的，由司法部門追究刑事責(zé)任。印章管理未按規(guī)定程序?qū)徟褪褂霉居≌陆o公司造成經(jīng)濟(jì)損失對(duì)公司主管經(jīng)理在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并對(duì)直接責(zé)任人處以500元的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)責(zé)任人給予待崗處理。各企業(yè)及分公司新購車輛或車輛頂賬，未按程序書面報(bào)股份公司安全環(huán)對(duì)責(zé)任單位總經(jīng)理處以500元罰款并在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)發(fā)生重、特大交通事故后在24小時(shí)內(nèi)未按程序向公司安全環(huán)保綜合部提交事故報(bào)告，而對(duì)發(fā)生重大及特大交通事故隱在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并對(duì)責(zé)任單位經(jīng)理處以500元罰款。事故處理結(jié)束后，不按程序及時(shí)將交通部門的事故責(zé)對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人給予500元罰款。序號(hào)內(nèi)容1每月進(jìn)行2次，未進(jìn)行扣2分，以安全環(huán)保綜合部記錄為依據(jù)。(24分)2分(子)公司總經(jīng)理班子與員工溝通，解決員工關(guān)心的問題1次/月，未進(jìn)行扣1分，以分公司行政辦記錄情況和隨機(jī)抽查為依據(jù)。(12分)3(職能部門)車間之間交流，消除隔閡和誤會(huì)，協(xié)調(diào)工作關(guān)系1次/月，未進(jìn)行扣1分，以車間(部門)記錄和隨機(jī)抽查為依據(jù)。(20分)4班組長(基層主管)與員工交流，明確當(dāng)天任務(wù)，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)中的問題，增進(jìn)班組團(tuán)結(jié)1次/天，未進(jìn)行扣1分，以班組日志和隨機(jī)抽查為依據(jù)。(12分)二創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織(18分)1領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭學(xué)、帶頭用，創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自我超越有案例得2分，無案例扣2分2有案例得2分，無案例扣2分3組織團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)和請(qǐng)進(jìn)來、送出去的培訓(xùn)活動(dòng)，學(xué)出成效有案例得2分，無案例扣2分4有案例得2分，無案例扣2分5貫徹系統(tǒng)思考的理念，各項(xiàng)工作圍繞股東利益最大化有案例得2分，無案例扣2分6開展技術(shù)研討，組織內(nèi)外部技術(shù)交流活動(dòng)有案例得2分，無案例扣2分78學(xué)習(xí)運(yùn)用平衡計(jì)分卡建立組織的協(xié)調(diào)體系9學(xué)習(xí)工作化，使組織不斷創(chuàng)新三每年召開一次的宣傳工作會(huì)議并考核1股份公司、各分(子)公司每季度對(duì)宣傳工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，布置下季度宣傳內(nèi)容，總結(jié)上季度宣傳工作。有總結(jié)通報(bào)得2分。(8分)2各分(子)公司信息小報(bào)(簡報(bào))辦報(bào)情況每月定期編發(fā)得2分。(24分)3投稿情況各分(子)公司、各職能部門完成月度具體數(shù)量指標(biāo)得2分。(24分)12.股份公司黨群建設(shè)制