浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度模擬試題

浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷2、加工商和農(nóng)場主通常所采用的套期保值方式分別是__。A．賣出套期保值；買入套期保值B．買入套期保值；賣出套期保值C．空頭套期保值；多頭套期保值D．多頭套期保值；空頭套期保值3、在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。A．期貨交易所規(guī)定的標準B．中國證監(jiān)會規(guī)定的標準C．國務院規(guī)定的標準D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準4、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）A．WMS=85B．WMS=15C．K=85D．D=855、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D．公司章程6、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1000美元B：10000美元C：100000美元D：100萬美元7、下列關(guān)于期貨交易的基本特征的說法，不正確的是______。A．處在場外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易，只能委托期貨公司代理交易B．期貨合約保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大C．在期貨價格上升時，可以通過低買高賣來獲利D．當交易者的保證金賬戶資金不足時，要求交易者必須在下一個交易日開始前追加保證金，做到“當日無負債”8、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。A．中國證監(jiān)會B．期貨公司C．公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．期貨交易所9、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會10、申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A．所在期貨經(jīng)紀公司人事部門B．原工作單位保衛(wèi)部門C．原工作單位人事部門D．戶籍所在地派出所

11、某紡織廠3個月后將向美國進口棉花250000磅，當前棉花價格為72美分/磅，為防止價格上漲，該廠買入5手棉花期貨避險，成交價格78.5美分/磅。3個月后，棉花交貨價格為70美分/磅，期貨平倉價格為75.2美分/磅，棉花實際進口成本為__美分/磅。A．73.3B．75.3C．71.9D．74.612、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務______年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作______年以上經(jīng)驗。（）A．3；3B．3；5C．5；7D．5；1013、為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風險，根據(jù)制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》．A：《企業(yè)會計準則》B：《期貨交易管理條例》C：《期貨交易所管理辦法》D：《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》14、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預期的功能B．股東轉(zhuǎn)讓其所持股份C．選舉、更換非職工代表擔任的董事、監(jiān)事D．對其股份進行其他處置5、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．客戶有權(quán)不予認可B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任6、芝加哥商業(yè)交易所的英文縮稱是（）A：CBOTB：CMEC：CBDD：CBT7、在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）。A．可以保全與會員資格相應的會員資格費B．可以保全與會員資格相應的會員交易席位C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D．法院不得裁定停止該會員交易席位的使用8、__的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀公司C．證券交易所D．保險公司9、期貨投機減緩價格波動作用實現(xiàn)的前提有______。A．價格低B．要理性化操作C．適度投機D．長期投資10、假設黃金現(xiàn)價為733美元/盎司，其存儲成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無風險利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價格為____美元/盎司。A：735.00B：746.28C：764.91D：789.55

11、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫B．商品審驗及開具倉單C．交割儲備商品的管理D．為投資者提供配套服務12、我國期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請增加業(yè)務種類B．期貨公司新設營業(yè)網(wǎng)點C．確定新業(yè)務試點范圍D．期貨投資者保障基金不同繳納比例13、期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．擬更換董事長、總經(jīng)理B．財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施14、中介服務機構(gòu)有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏D．組織變相期貨交易活動15、當黃金的____屬性凸現(xiàn)時，黃金的當期供給對黃金價格的影響較小。A：自然B：貨幣C：社會D：收藏16、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任17、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油B．汽油C．丙烷D．取暖油18、目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．大豆B．紅小豆C．豆粕D．啤酒大麥19、套期保值是通過建立__機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵B．以小博大的杠桿C．期貨市場代替現(xiàn)貨市場D．買空賣空的雙向交易20、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進行D．容易發(fā)生逼倉行情21、未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處__萬元以下罰款。A．3B．5C．10D．122、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約B．該公司在期貨市場上獲利14750美元C．該公司所得的利息收入為143750美元D．該公司實際收益率為5.74%23、下列關(guān)于投機交易的說法，正確的有__。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當期貨市場供過于求時，投機者高