XXXXX大學采購項目履約驗收實施辦法

1088XXXXX大學采購項目履約驗收實施辦法(試行)第一條為規(guī)范和加強學校采購項目履約驗收工作，保障采購質(zhì)量，維護學校合法權益，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)以及《財政部關于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導意見》(財庫〔2016〕205號)《山東省政府采購履約驗收管理暫行辦法》(魯財采〔2018〕70號)等文件精神，結合學校實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱采購項目履約驗收(以下簡稱“項目驗收”)，是指學校對供應商履行采購合同情況及結果進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務或者工程是否符合采購合同約定標準和要求的活動。第三條學校各部門、各單位(以下簡稱“項目單位”)使用納入學校預算管理的資金采購貨物、工程和服務項目的履約驗收管理工作，適用本辦法。適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例的建設工程類項目的履約驗收管理，按國家法律法規(guī)及相關規(guī)定執(zhí)行。第五條驗收原則。項目驗收遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴、違約必究。及其職責第六條學校采購工作領導小組領導全校項目驗收工作。資產(chǎn)管理處是學校項目驗收管理工作的職能部門，在該項工作中的主要職責有：(一)落實相關法律法規(guī)和上級主管部門文件精神，起草學校項目驗收工作的規(guī)章制度，擬定工作規(guī)范和程序、驗收報告模板等；(二)指導項目單位開展項目驗收工作，監(jiān)督學校招標采購項目的履約驗收，對形成的固定資產(chǎn)進行核實；1089(三)對學校招標采購項目的履約驗收材料進行審核并備案；(四)協(xié)助項目單位處理履約驗收工作中發(fā)現(xiàn)的問題。第七條項目單位是履行采購合同、實施項目驗收的責任主體，在該項工作中的職責是：(一)負責組織本單位采購項目的履約驗收，根據(jù)項目特點，按規(guī)定組織項目驗收小組(以下簡稱“驗收小組”)；負責審核、確認驗收小組制定的驗收方案、出具的驗收意見，并對驗收結論負責；(三)負責處理本單位項目驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，督促供應商及時整改；(四)有根據(jù)地向管理部門反映供應商違約失信行為。第八條學校相關職能部門根據(jù)部門職責、工作需要和本辦法規(guī)定，參加項目驗收工作。(一)保衛(wèi)處應當參加涉及消防安全的采購項目的履約驗收；(二)后勤管理處應當參加涉及水、電、暖的采購項目的履約驗收；(三)基建處應當參加涉及各類建筑主體的采購項目的履約驗收；(四)網(wǎng)絡信息技術中心應當參加信息化建設項目的履約驗收。第九條項目單位組成驗收小組。驗收小組應當由至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名組長。其中至少包括1名項目單位的采購需求制定人員、至少2名熟悉采購項目的專業(yè)技術人員。(一)驗收小組組長由項目單位確定，屬于招標采購項目的，組長由單位領導擔任。(二)專業(yè)技術人員。單項合同金額40萬以下(不含)采購項目，專業(yè)技術人員可以從本單位內(nèi)選擇；40萬(含)-100萬(不含)采購項目，專業(yè)技術人員至少有1名非本單位人員；100萬以上(含)采購項目，專業(yè)技術人員至少有1名非本校人員。前期參與該項目評審的評審專家應當回避。(三)按照本辦法第九條，根據(jù)項目特點、驗收需要，項目單位應當邀請項目經(jīng)費主管部門、相關職能部門人員，作為小組成員參加項目驗收。(四)物業(yè)、安保、辦公軟件服務等采購人與實際使用人或受益人分離的采購項目，應當邀請實際使用人或者受益人參與履約驗收。(五)基建工程以外的建設項目和維修工程項目驗收小組成員，應包括項目單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等單位的項目負責人及本辦法第九條規(guī)定的學校相關職能部門人員，按照合同約定及行業(yè)標準和規(guī)范進行工程竣工驗收。1091(六)根據(jù)采購項目特點，項目單位可以邀請參加本項目的其他供應商參與驗收，其意見作為驗收參考。(七)技術復雜、專業(yè)性強、金額較大或者項目單位履約驗收能力不能滿足工作需要的項目，可以通過采購代理機構組織專家充實到驗收小組進行項目驗收，或者邀請國家認可的質(zhì)量檢測機構或者評估機構參與驗收。但不因委托而轉移或者免除項目單位在履約驗收中的主體責任。第十條驗收小組制定驗收方案。驗收小組根據(jù)項目驗收清單和標準、招標(采購)文件對項目的技術規(guī)定和要求、供應商的投標(響應)承諾情況、合同明確約定的要求等，制定具體詳細的項目驗收方案，報項目單位審核、確認。第十一條驗收小組實施驗收。根據(jù)項目單位確認的驗收工作方案，對供應商提供的貨物、工程或者服務按照招標(采購)文件、投標(響應)文件、封存樣品、采購合同進行逐一核對、驗收，并做好驗收記錄。第十二條項目單位出具驗收意見。以書面形式做出結論性意見，填寫驗收清單，簽署驗收報告，由驗收小組成員及供應商簽字。驗收報告需經(jīng)項目單位審核確認，由主要負責人簽字并加蓋公章。驗收小組成員意見不一致時，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出驗收意見。對驗收意見有異議的，應當在驗收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗收意見。第十三條項目驗收應當是完整具體的實質(zhì)性驗收。(一)項目驗收范圍應當完整，與采購合同一致，包括合同標的的每一組成部分及其規(guī)定的技術、服務、安全標準等，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴大范圍。(二)項目驗收內(nèi)容應當具體，形成詳細的驗收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務承接完結情況。大型或復雜設備應當包括出廠及到貨檢驗、安裝和調(diào)試檢驗及相關伴隨服務檢驗等。工程類項目應當包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務類項目應當包括服務對象覆蓋面、服務事項滿意度、服務承諾實現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。新建信息系統(tǒng)建設驗收時需提供數(shù)據(jù)字典和用戶文檔等文檔。(三)項目驗收方式應當符合項目特點。服務類項目以及一次性整體驗收不能反映履。(四)項目驗收標準應當符合采購合同約定。合同內(nèi)容未進行相應約定的，應當符合國家強制性規(guī)定、政策要求、安全標準、行業(yè)或企業(yè)有關標準等。國家認可的質(zhì)量檢測機構或者評估機構出具的專業(yè)檢驗檢測報告或者明確的評估意見，作為驗收意見附件。(五)分段、分項或分期驗收的(以下統(tǒng)稱“分段驗收”)，應當根據(jù)采購合同和項目特點進行分段驗收并出具分段驗收意見。第十四條在項目單位和相關職能部門驗收合格基礎上，資產(chǎn)管理處對招標采購項目合同的商務條款、項目單位驗收資料、形成的固定資產(chǎn)進行核查，財務處、審計處、專項經(jīng)費主管部門根據(jù)工作需要參加核查工作。第十五條通過省采購中心“網(wǎng)上商城”或?qū)W?！案們r采購平臺”“試劑材料采購平臺”實施的采購項目，以及其它招標限額以下的項目，可以適當簡化前述驗收流程，由項目單位指定本單位熟悉項目需求與標的的工作人員，對合同約定的技術、服務、安全標準等內(nèi)容進行驗收，提出項目驗收意見，項目單位予以確認。第十六條驗收意見分為“合格”“不合格”。驗收合格是采購項目資金支付的必備條件。驗收合格的項目，應當根據(jù)采購合同的約定向供應商支付采購資金、退還履約保證金。驗收不合格的項目，不得向供應商支付采購資金、退還履約保證金，由項目單位依法按照合同約定和驗收意見及時妥善處理。第十七條驗收結果與采購合同不一致的，項目單位應當根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見；驗收意見中存在驗收小組成員提出異議的，項目單位應當對異議事項進行復核，妥善處置。第十八條項目驗收的結果與采購合同約定的內(nèi)容雖然不完全符合，經(jīng)驗收小組確認，供應商所提供的貨物、工程和服務比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標準，或者屬于技術更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個項目的運行質(zhì)量和功能，且合同金額不提高的前提下，可以驗收通過。第十九條供應商不認可驗收意見的，項目單位按照采購合同約定的方式解決，合同未作約定的，按照《中華人民共和國合同法》等相關規(guī)定處理。第二十條項目驗收完結后，項目單位應當將驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結果等資料作為采購項目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收資料保存期為采購結束之日起至少15年。與違紀處理第二十一條學校采購管理部門、財務部門、審計部門、專項經(jīng)費主管部門等應根據(jù)各自職責，加強對項目單位履約驗收的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查主要包括以下內(nèi)容：是否制定采購項目履約驗收內(nèi)部控制管理制度，是否履行了項目驗收義務，項目驗收工作是否規(guī)范，驗收方對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報告并妥善處理等。第二十二條項目單位應建立健全履約驗收內(nèi)控制度，加強內(nèi)部監(jiān)督與管理，自覺接受學校相關部門、社會公眾對履約驗收工作的監(jiān)督。第二十三條項目單位或相關責任人、驗收小組成員存在下列行為，給學校造成經(jīng)濟損失或?qū)е聦W校納入誠信記錄的，追究項目單位及相關個人的責任：(一)不按時組織驗收，導致超過付款期、索賠期等給學校利益造成損失的；(二)不履行驗收義務且拒不糾正的；(三)未按規(guī)定內(nèi)容和程序組織項目驗收的；(四)履約驗收機制不完善、責任不落實且造成較大經(jīng)濟損失或者嚴重影響的；(五)發(fā)現(xiàn)問題不及時處理，造成較大經(jīng)濟損失或者嚴重影響的；(六)與供應商串通，實施虛假履約驗收的；(七)接受供應商賄賂及其他利益輸送，影響驗收結論的；(八)驗收人員在驗收過程中發(fā)生把關不嚴，濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、出具虛假報告等行為的；(九)其他違反法律、法規(guī)、紀律行為。第二十四條項目驗收發(fā)生的檢測(檢驗)費