第二講-文獻(xiàn)綜述與選題課件

第二講

文獻(xiàn)綜述與選題文獻(xiàn)綜述的寫法一、文獻(xiàn)綜述的作用二、判斷文獻(xiàn)綜述的標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)綜述

對與問題有關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行分析和綜合反映研究者對所研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的掌握程度和理論思維能力一、文獻(xiàn)綜述的作用1、澄清貢獻(xiàn)勾勒出研究領(lǐng)域的前沿陣地，澄清哪些是已有的，哪些是我們可能的新貢獻(xiàn)。學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有兩種方式：理論創(chuàng)新或新證據(jù)如果新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)涉及重要而又未被解決的理論爭議，那么經(jīng)驗(yàn)證據(jù)本身就十分重要。例

示彭玉生（Peng2001）曾在《美國社會學(xué)雜志》撰文，比較解釋中國集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為何成功的三種理論：非正式私有化、地方國家公司主義、以及市場監(jiān)督（預(yù)算約束）理論，這三種理論分別來自倪志偉（Nee1992），魏昂德（Walder1995a），和林毅夫等（Linetal.1997）經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并且都是沒有經(jīng)過嚴(yán)格經(jīng)驗(yàn)證明這篇文章的貢獻(xiàn)就在于為裁判這三種理論提供了比較嚴(yán)格的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)理論創(chuàng)新當(dāng)然優(yōu)勝于簡單地綜述、解釋、甚至拓展他人的理論。但不幸的是，很多“創(chuàng)新”只反映作者的學(xué)術(shù)自大情結(jié)，或者作者對相關(guān)文獻(xiàn)的無知。概念創(chuàng)新概念純粹是人腦的構(gòu)造，不存在“真實(shí)的”概念。概念不能被證實(shí)、也不能被證偽，只能根據(jù)其解釋力來評判其是否有用。定義一個有用的概念需要天才與靈感，最重要的是，需要學(xué)術(shù)界的認(rèn)同?？扑固岢龅摹敖灰壮杀尽备拍?，科爾奈的“軟預(yù)算約束”以及黃宗智的“商業(yè)化的農(nóng)業(yè)內(nèi)卷”概念因?yàn)榫哂薪忉屃Χ玫綇V泛的使用。創(chuàng)造新概念，一定要慎之又慎理論的類型理論的類型（根據(jù)波普爾和默頓的定義）（A）能夠被經(jīng)驗(yàn)資料證實(shí)或證偽的科學(xué)理論或中層理論（B）不能或無需用經(jīng)驗(yàn)資料檢驗(yàn)的宏大理論（grandtheories）宏大理論的例子包括帕森斯的AGIL模型、馬克思的歷史唯物主義以及周易八卦理論等。理論創(chuàng)新的類別大多數(shù)學(xué)者只要訓(xùn)練有素，都能做出扎實(shí)的、有理論驅(qū)動的經(jīng)驗(yàn)研究理論創(chuàng)新不可能從零開始，它經(jīng)常以批判地總結(jié)前人學(xué)術(shù)成果為基礎(chǔ)，從現(xiàn)有的或普適性理論中獲取靈感理論創(chuàng)新既包括創(chuàng)造新理論、新概念、也包括創(chuàng)意地應(yīng)用大理論，擴(kuò)展或整合現(xiàn)有理論。與著名理論或?qū)W說攀關(guān)系很重要，而劃清與前人的分界線也非常重要。找出現(xiàn)有文獻(xiàn)的空白點(diǎn)或缺陷是一種常見的澄清貢獻(xiàn)的途徑，但作者必須熟讀文獻(xiàn)類似“現(xiàn)有研究都忽略了……”

這樣的一棒子打翻一船人的斷言，說說容易，證明艱難，往往站不住腳。但如果有根有據(jù)，也不失為一種很有效的策略例示英格拉姆、羅伯茨（IngramandRoberts2000）認(rèn)為，盡管許多研究認(rèn)識到了正式的組織關(guān)系對組織行為和業(yè)績的影響，比如連鎖董事會、企業(yè)與企業(yè)間的合資關(guān)系、供貨關(guān)系等，但沒有人關(guān)注跨組織的私人關(guān)系對組織之間互動的作用他們分析悉尼酒店經(jīng)理之間的朋友關(guān)系網(wǎng)，發(fā)現(xiàn)即便是競爭對手之間的私人友誼也有益于酒店盈利。文獻(xiàn)綜述的作用2、提供理論框架科學(xué)知識的增長依賴?yán)碚摰慕?gòu)和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的積累。沒有好的理論，我們積累的只是資料而不是知識。彭加勒：“科學(xué)是由事實(shí)組成的，就像房屋是石頭砌成的；但是事實(shí)的累積并不等于科學(xué)，就像一堆石頭不等于房屋一樣”尋找理論視角是文獻(xiàn)綜述最重要的功用好的經(jīng)驗(yàn)研究應(yīng)該有理論驅(qū)動每一個好的經(jīng)驗(yàn)研究背后，都要有一個諸如“韋伯錯了嗎？”之類的理論問題理論有時能讓我們對習(xí)以為常的事實(shí)產(chǎn)生新視角，加深對理所當(dāng)然事件的理解，令人耳目一新即使研究者面對的是從未觀察過的新現(xiàn)象，比如一個新部落社會，理論依然很重要，因?yàn)樗峁┝擞^察視角例示威廉姆森提出，在一個具有高度不確定性的環(huán)境中，混合組織形態(tài)有更強(qiáng)的適應(yīng)性，比純粹自由市場或純粹科層組織（marketorhierarchy）更有效率倪志偉（Nee1992）運(yùn)用威廉姆森的分析來解釋中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功，指出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，市場化的集體企業(yè)具有市場機(jī)會和再分配特權(quán)的雙重屬性，因此比單純的私營企業(yè)或未改革的國企更有效率強(qiáng)調(diào)理論框架的重要性，并不倡導(dǎo)對現(xiàn)有理論不加批判地全盤接受。研究人員也可以創(chuàng)造自己的理論框架，不必囿于現(xiàn)有理論。但是，即使研究者決定發(fā)展新理論，仍然應(yīng)該對文獻(xiàn)認(rèn)真綜述，對現(xiàn)有理論進(jìn)行批判性的回顧。通過澄清與現(xiàn)有理論的淵源和區(qū)別，研究者才能說明自己的創(chuàng)新之處。

文獻(xiàn)綜述的作用3、提出理論緣由如果能做到以上兩點(diǎn)，理論緣由也就水到渠成了。如果研究者能夠在文獻(xiàn)中形成自己的問題，并將自己的研究與重要理論聯(lián)系起來，那么已經(jīng)證明了研究的意義。二、什么是好文獻(xiàn)綜述？1、前沿性應(yīng)關(guān)注學(xué)術(shù)的最新發(fā)展——為了防遺漏。什么是好文獻(xiàn)綜述？2、覆蓋性一個好的綜述應(yīng)該涵蓋所有重要文獻(xiàn)，圍繞研究的中心問題，探索方方面面的答案，包括自己不同意的答案。對與自己的假設(shè)或發(fā)現(xiàn)不一致的文獻(xiàn)或理論，尤其不能忽略。首先，只有站在對立面上，才能真正深思熟慮地斟酌自己的觀點(diǎn)。其次，如果你能駁倒某個主流的觀點(diǎn)或有影響力的理論，那么你的研究將更有分量。再次，對立面的存在至少說明你的結(jié)論不是禿子頭上的虱子——明擺著的。什么是好文獻(xiàn)綜述？3、相關(guān)性只需要回顧與本研究直接相關(guān)的、或至少間接相關(guān)的文獻(xiàn)，避免討論不相關(guān)文獻(xiàn)。不相關(guān)的文獻(xiàn)再精彩，只會分散作者和讀者注意力。什么是好文獻(xiàn)綜述？4、分析而不是堆砌文獻(xiàn)羅列文獻(xiàn)是初級水平的文獻(xiàn)綜述，成熟的文獻(xiàn)綜述要有分析最重要的分析技巧包括辨識有重要理論貢獻(xiàn)的關(guān)鍵文獻(xiàn)，依據(jù)不同的理論視角將文獻(xiàn)進(jìn)行歸類，比較各種觀點(diǎn)之間的差異和邏輯關(guān)系，并且批判性地評估各種觀點(diǎn)的理論價值和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)什么是好文獻(xiàn)綜述？5、連貫性好的研究綜述應(yīng)該自始至終圍繞一條主線，為作者的思路服務(wù)，一步一步推演出研究假設(shè)問題提出一、選題技巧二、好問題的標(biāo)準(zhǔn)三、例示一、選題技巧1、謹(jǐn)記社會學(xué)想象力的“歷史”部分：回避徹底的個人或心理問題，那些僅僅關(guān)于一個人頭腦中發(fā)生的事件的問題。例如，問犯罪是更多地由侵犯動機(jī)還是貪婪導(dǎo)致，這更像一個心理學(xué)問題而不是社會學(xué)問題（也很重要和有意義，但不是社會學(xué)關(guān)注的點(diǎn)）。一個有社會學(xué)想象力的問題可能是：社會生活的什么方面——比如說種族、階級或性別——影響人們將侵犯或貪婪用社會接受或不接受的方式表現(xiàn)出來。2、切記社會學(xué)想象力的“傳記”部分：避免完全將人排斥在外的經(jīng)濟(jì)問題。每年由于犯罪有多少收入損失哪些種類的犯罪主要針對富人3、問一個有關(guān)個人、群體、角色、關(guān)系、社會或時間段之間的差異的問題：社會學(xué)家很少針對所有人或所有社會下斷言。他們對于人們或社會如何或?yàn)槭裁聪嗷^(qū)別感興趣。也就是說，他們更多地問差異性的而不是問一致性的問題。——人們是不是天生就有侵犯性——為什么有些人比另一些人更具有侵犯性——與低侵犯性的人相比，高侵犯性的人們是不是社會化不同、屬于不同的亞文化、對不同的社會壓力敏感，或者對不同的目標(biāo)抱有熱情？4、問一個不能簡單用“是”或“否”來回答的問題這樣的問題是死胡同，沒有什么值得考察和討論的比如，“社會經(jīng)濟(jì)地位影響婚姻穩(wěn)定性嗎？”；以及“出生時由于失語癥而導(dǎo)致嚴(yán)重語言障礙的孩子能和其他孩子一樣社會化并參與社會生活嗎？”改進(jìn)的方法之一是，加上“在何種程度上”這一詞組，比如“在什么程度上社會經(jīng)濟(jì)地位影響婚姻穩(wěn)定性？”另一個解決方案是重新提問，例如，“對于小學(xué)而言什么樣的方法能最有效地促使那些出生時由于失語癥而導(dǎo)致嚴(yán)重語言障礙的孩子正常地社會化？”5、問不只有一種合理答案的問題：論文的目的是顯示為什么你的答案優(yōu)于其他答案。你必須辯論說你的答案比其他備選答案正確和令人信服?！案鶕?jù)M·米德的理論，代溝是如何形成的？”只有一種正確答案，沒有什么可辯論的。改進(jìn)這個問題的一個方法是將米德的理論用于某些特定的組織，比如說“運(yùn)用米德的理論，你如何理解現(xiàn)階段我們國家農(nóng)村社會中的代溝現(xiàn)象？”。在你開始研究之前，確定對于你的問題的不同答案。你能想象認(rèn)真反對你的人嗎？如果沒有，你需要重新建構(gòu)你的問題。6、如果題目未定，問一個關(guān)于兩個或更多概念間關(guān)系的問題（例外：讀后感、故事、敘述等）兩個概念（偏差行為與社會化）在經(jīng)驗(yàn)上相關(guān)嗎？比如，偏差者的社會化過程和非偏差者不同嗎？兩個概念（偏差行為與聲望）是負(fù)相關(guān)嗎？也就是說，具有高社會聲望的人是不是比那些低社會聲望的人更少介入偏差行為？如果不是老師指定的，最好不要問只有一個概念的問題，比如，“什么是偏差行為？”7、確信你能夠收集到你所需要的資料比如，“偏差行為是不是一直存在？”是一個有意思的問題，而且對社會學(xué)理論有很大的意義，但是關(guān)于史前社會有沒有偏差行為很難找到資料。8、確保你的問題能夠在允許的范圍內(nèi)完成要問“中等程度的”問題，避免太宏觀或太瑣碎的問題一篇好的論文不應(yīng)該只是有關(guān)什么方面，比如精神健康、種族、社會性別或職業(yè)。例如，關(guān)于社會流動方面的論文，你最好提出“相比于100年前，現(xiàn)在美國社會的向上流動機(jī)會是不是增加了？”這樣具體的問題。注意這是一個涉及兩個確定時間段之間差異的問題。它可能有不只一個合理的答案；人們既可能贊成也可能反對這個觀點(diǎn)。形成可回答的但又是可辯論的問題是寫論文最基本的甚至是最關(guān)鍵的一個部分。總結(jié)問題是研究的靈魂，應(yīng)該在文章導(dǎo)言中開門見山地明確提出假設(shè)是研究的心臟，其前的文獻(xiàn)分析和其后的數(shù)據(jù)分析都為它服務(wù)一篇文章應(yīng)該起始于研究問題而不是研究假設(shè)——問題是開放的，可以容納不同答案，而假設(shè)則容易排斥其他答案和解釋。在實(shí)踐中，研究者往往在動筆寫文章前，有時在開始研究前，已經(jīng)有了答案，即某種假設(shè)。即便如此，我們在文章中還是必須探討對同一問題的不同理論觀點(diǎn)、不同答案以及相反的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。研究者應(yīng)該特別關(guān)注那些與自己相對立的理論觀點(diǎn)，因?yàn)檫@顯示了理論爭議如果一個問題沒有理論爭議，可能是因?yàn)檫@個問題沒有爭論價值一個好問題往往比正確的答案更加重要，因?yàn)楹脝栴}會激發(fā)討論和爭論，如果問題不好，正確答案也會很快被忘記。好問題的標(biāo)準(zhǔn)1、具體

下崗職工研究下崗職工生存狀況研究——全面研究下崗職工的失業(yè)原因、心理沖擊、婚姻穩(wěn)定性以及再就業(yè)等問題好問題的標(biāo)準(zhǔn)2、集中

寫書和寫雜志文章的要求不一樣研究社會關(guān)系在國企下崗職工和農(nóng)民工求職過程中作用的差異

專注于一個研究問題，或者彼此相關(guān)的一組問題。當(dāng)一篇文章問多個問題時，這些問題應(yīng)該圍繞同一個理論軸心，而不是同一個現(xiàn)象或事物。3、原創(chuàng)性

原創(chuàng)誠然可貴，卻難以達(dá)到。研究獨(dú)特或罕見的現(xiàn)象不一定就是創(chuàng)新對新現(xiàn)象提出老問題盡管有價值但絕不是創(chuàng)新。而對一些老話題或普通現(xiàn)象以嶄新的視角提出研究問題則可能具有獨(dú)創(chuàng)性。比如周雪光（Zhou2005）采用新穎的制度主義思路來研究社會分層的老話題，為解決老問題提供了有趣的新視角。有時，真正具有獨(dú)創(chuàng)性的研究要經(jīng)歷一個漫長的過程才被人們接受和欣賞，例如科斯（Coase1937）的問題：“企業(yè)為什么存在？”4、意義

——語義上的意義和理論意義。語義上有意義的基本要求是研究問題要符合邏輯、符合事實(shí)，不應(yīng)是假問題?！叭绾伪Ｗo(hù)大足野人”就是一個假問題?！班l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展如何擠占農(nóng)業(yè)發(fā)展勞動力”聽上去似乎深刻，其實(shí)也是一個假問題，因?yàn)橹袊r(nóng)業(yè)勞動力是過剩的。每一個好的經(jīng)驗(yàn)問題背后，都有一個理論問題，即理論緣由（theoreticalrationale，決定該項研究的理論價值。學(xué)術(shù)研究強(qiáng)調(diào)理論意義，而一項研究的理論價值反映研究者的理論訓(xùn)練和理論修養(yǎng)。理論意義的評價是非常主觀的例如，科學(xué)研究本身是否是有意義就很主觀，清朝的官僚們曾認(rèn)為西方的科學(xué)技術(shù)不過是雕蟲小技那么，誰來對重要性做出評判呢？——學(xué)術(shù)界認(rèn)可定義重要概念、提出重要問題既十分重要，又無比困難對大部分研究者而言，只能通過文獻(xiàn)分析來證明自己的研究問題有理論意義知名學(xué)者可以自己界定自己研究的重要性，無名小輩只能“傍大款”倪志偉在《美國社會學(xué)評論》發(fā)表第一篇關(guān)于中國市場轉(zhuǎn)型的文章，將自己的研究同澤蘭尼（Szelenyi）的匈牙利研究聯(lián)系起來之后，隨著倪志偉學(xué)術(shù)聲望的提高，他只需要從自己以前的研究中提出問題不恰當(dāng)?shù)睦碚摼売?、研究者的個人動機(jī)每個人選某個題目都可能有個人原因，這無可厚非，并且往往是強(qiáng)大動力。但這些個人原因并不適合作為選題的緣由寫在文章中。相反，我們在文章說：“筆者將研究……因?yàn)轫f伯（或科斯、科爾曼、魏昂德、等等）曾提出……”2、政治意義和意識形態(tài)的重要性“深遠(yuǎn)的歷史意義和偉大的現(xiàn)實(shí)意義”是不算數(shù)的。如果一項研究包含政策涵義，當(dāng)然是好事，政策涵義本身就可以是緣由，但不構(gòu)成理論緣由如果想做一流學(xué)術(shù)研究，則應(yīng)該找理論緣由。3、道德關(guān)懷我想研究腐敗，“因?yàn)槲覍χ袊牡赖滤ヂ渖罡型葱摹?，這個原因雖然聽起來高尚但并不能構(gòu)成研究的理論緣由。不需要理論緣由的情況：1、針砭時弊的報紙或搏客文章屬于公共社會科學(xué)范疇，無可厚非，但不在此處討論之列。2、純政策性研究也不在“洋八股”的范圍之內(nèi)。3、如果研究的目的是政策評估，或向政府部門提交政策咨詢報告，那么寫文獻(xiàn)綜述、證明理論意義就是畫蛇添足了。

好問題例示