礦大工程項目管理課件第二章-工程項目的前期策劃

大家好12023/7/232第三章工程項目的前期策劃

第一節(jié)工程項目的前期策劃工作第二節(jié)工程項目的構(gòu)思第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃第五節(jié)工程項目的可行性研究和評價第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題2023/7/233第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務(wù)二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程★

三、工程項目前期策劃工作的作用2023/7/234第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務(wù)項目前期策劃階段是指從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)立項之間的工作過程。項目前期策劃工作的主要任務(wù)：尋找項目機(jī)會，確立項目目標(biāo)，定義項目，并對項目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。2023/7/235第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程★

1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇；

2、項目的目標(biāo)設(shè)計；

3、項目定義；

4、項目可行性研究；

5、項目評價和決策。項目前期策劃工作過程如圖3－1所示。2023/7/236第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析及問題定義工程項目總目標(biāo)項目定義和總方案策劃項目審查項目建議書可行性研究項目評估與決策項目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查圖3－1項目前期策劃過程2023/7/237第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

三、工程項目前期策劃工作的作用對項目的成敗起到?jīng)Q定性作用，能夠影響全局。費用/影響時間前期策劃設(shè)計/計劃實施控制后期工作累計投資對項目生命周期的影響圖3－2項目累計投資和影響對比2023/7/238第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生

二、工程項目構(gòu)思的選擇2023/7/239第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生工程項目構(gòu)思是對工程項目機(jī)會的尋求，標(biāo)志著工程項目的開始。項目構(gòu)思產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)存在的問題，或滿足其需要，或為了實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃等。2023/7/2310第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

二、工程項目構(gòu)思的選擇淘汰明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構(gòu)思，選擇若干有價值和可能性強的構(gòu)思，進(jìn)行深入研究。選擇依據(jù)：

1、上層系統(tǒng)問題和需求的解決情況。

2、環(huán)境情況,是否能充分利用資源和外部條件。

3、充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢。2023/7/2311第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

一、情況分析二、問題的定義三、提出目標(biāo)因素四、目標(biāo)系統(tǒng)的建立2023/7/2312第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

一、情況分析（環(huán)境調(diào)查）

1、情況分析的內(nèi)容;2、情況分析的方法;3、情況分析的要求。2023/7/2313第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

1、情況分析的內(nèi)容★情況分析是指在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進(jìn)行調(diào)查、分析和評價，是目標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作。2023/7/2314第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

情況分析的內(nèi)容包括：（1）項目將來提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場情況；（2）項目相關(guān)者的狀況；（3）政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境；（4）自然環(huán)境；（5）市場環(huán)境；（6）法律環(huán)境；

（7）技術(shù)因素；（8）周圍環(huán)境。2023/7/2315第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

2、情況分析的方法調(diào)查表法、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表法、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。2023/7/2316第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

3、情況分析的要求（1）滿足項目管理所要求的詳細(xì)程度。（2）系統(tǒng)性。（3）客觀性。

（4）針對性。（5）前瞻性。環(huán)境調(diào)查不僅針對歷史資料和現(xiàn)狀，還要對目前的情況和今后的發(fā)展趨勢作出預(yù)測和初步評價。2023/7/2317第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

二、問題的定義問題定義就是對進(jìn)行情況分析后發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行明確、分析和說明的過程。問題定義的步驟：

1、對上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化。

2、對原因進(jìn)行分析。

3、分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。

4、形成分析報告。2023/7/2318第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

三、提出目標(biāo)因素

1、目標(biāo)因素的來源；

2、常見的目標(biāo)因素。2023/7/2319第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

1、目標(biāo)因素的來源目標(biāo)因素是指決定項目目標(biāo)的影響因素。主要來源于：（1）問題的定義：對問題解決的程度。（2）邊界條件：資源限制，法律制約，周邊組織的要求。（3）上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃。2023/7/2320第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

2、常見的目標(biāo)因素（1）問題解決的程度：解決多少人的居住問題；增加道路的交通流量；產(chǎn)品的年產(chǎn)量。（2）項目自身的目標(biāo)因素：工程規(guī)模、經(jīng)濟(jì)性、時間、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水平等方面。（3）其它目標(biāo)因素：吸引外資數(shù)額；企業(yè)自動化/機(jī)械化水平；對自然和生態(tài)環(huán)境的影響要求；節(jié)約能源程度；事故預(yù)防和工程安全性要求；用戶滿意度等。

2023/7/2321第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

四、目標(biāo)系統(tǒng)的建立★項目目標(biāo)系統(tǒng)至少有三個層次：

1、系統(tǒng)目標(biāo)；

2、子目標(biāo)；

3、可執(zhí)行目標(biāo)。工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)層次圖如圖3－3所示。2023/7/2322第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計圖3－3工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)項目總目標(biāo)功能目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)社會目標(biāo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)...............2023/7/2323第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義★二、項目總體方案的提出三、項目的審查和選擇四、提出項目建議書★2023/7/2324第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義★項目定義是指在確定項目目標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)成和范圍的基礎(chǔ)上，對項目的各個目標(biāo)指標(biāo)作出說明。即以書面的形式描述項目目標(biāo)系統(tǒng)，并初步提出完成方法。2023/7/2325第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目定義的內(nèi)容包括：（l）提出問題，說明問題的范圍和定義； （2）說明解決問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其它方面的界面，確定對項目有重大影響的環(huán)境因素；（4）系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)、近期、中期、遠(yuǎn)期目標(biāo)，對近期目標(biāo)應(yīng)定量說明；（5）邊界條件（市場、資源、風(fēng)險等）；

（6）提出可能解決方案和實施過程總體建議；（7）經(jīng)濟(jì)性說明(總投資、預(yù)期受益、運營費用)。2023/7/2326第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

二、項目總體方案的提出

1、項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位；

2、項目總的功能定位和各部分的功能分解、總的產(chǎn)品方案；

3、項目總體的建設(shè)方案、建筑總面積、項目總布局，總的實施階段的劃分；

4、總的融資方案、設(shè)計、實施、運營方面的組織策劃；

5、工程經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運行的條件和過程，建設(shè)和運營中環(huán)境保護(hù)和工作保護(hù)措施等。2023/7/2327第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

三、項目的審查和選擇

1、項目審查（P49）一般項目的審查內(nèi)容：（1）問題的定義。（2）目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價值評價。（3）對項目構(gòu)思、情況和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計的過程和結(jié)果的審查。（4）項目的初步評價。2023/7/2328第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

2、項目選擇

當(dāng)面臨許多項目機(jī)會時需要進(jìn)行項目選擇。項目選擇的總體指標(biāo)：（1）市場前景；（2）項目對上層戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)；（3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用；（4）項目成就期望值。2023/7/2329第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

四、提出項目建議書★項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化，同時作為后繼的可行性研究、設(shè)計和計劃的依據(jù)，并將項目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的項目任務(wù)。2023/7/2330第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目建議書的主要內(nèi)容：

1、項目提出的必要性和依據(jù)。

2、擬建規(guī)模、建設(shè)地點的初步設(shè)想。

3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系。

4、投資估算、資金籌措設(shè)想。

5、項目進(jìn)度安排。

6、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計。2023/7/2331第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作

二、可行性研究的步驟二、可行性研究的內(nèi)容三、可行性研究的基本要求★

四、項目評價2023/7/2332第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作

1、任命項目負(fù)責(zé)人。

2、研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。

3、工作團(tuán)隊的建立。

4、確定研究深度和廣度及研究報告的主要內(nèi)容。

5、確定可行性研究開始和結(jié)束時間，并制定工作計劃。2023/7/2333第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

二、可行性研究的步驟

1、一般機(jī)會研究：結(jié)合上層系統(tǒng)的問題和發(fā)展戰(zhàn)略，尋求可行的項目機(jī)會。

2、特定項目機(jī)會研究：研究項目的市場、外部環(huán)境、相關(guān)者狀況，提出總體方案。

3、初步可行性研究：分析項目建設(shè)的必要性，項目所需時間、資源，項目融資和財務(wù)方案，收益情況。

4、詳細(xì)可行性研究：對項目市場、生產(chǎn)能力、選址、建設(shè)安排、資源供應(yīng)、投資估算、融資途徑深入研究。2023/7/2334第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

三、可行性研究的內(nèi)容

1、實施要點

2、項目背景和歷史

3、市場和工廠生產(chǎn)能力

4、原材料投入

5、廠址選擇

6、項目設(shè)計

7、工廠機(jī)構(gòu)和管理費用

8、人力

9、制訂實施時間安排

10、財務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價

1、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織提出對可行性研究的內(nèi)容2023/7/2335第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

2、國家發(fā)展計劃委員會關(guān)于可行性研究的內(nèi)容1.項目興建理由和目標(biāo)；2.市場調(diào)查與預(yù)測；3.資源條件評價；4.建設(shè)規(guī)模產(chǎn)品方案；5.場址選擇；6.技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案；7.原材料燃料供應(yīng)；8.總圖運輸與公用輔助工程；9.節(jié)能措施；10.節(jié)水措施；11.環(huán)境影響評價；12.勞動安全衛(wèi)生與消防；13.組織機(jī)構(gòu)人力資源配置；14.項目實施進(jìn)度；15.投資估算；16.融資方案；17.財務(wù)評價；18.國民經(jīng)濟(jì)評價；19.社會評價；20.風(fēng)險分析；21.研究結(jié)論與建議。2023/7/2336第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

3、中國礦大南湖校區(qū)圖文信息中心項目可研報告南湖校區(qū)圖文信息中心可研報告2023/7/2337第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

四、可行性研究的基本要求★

1、必須從工程項目全生命期的角度，重點研究市場，確定生產(chǎn)規(guī)模、項目范圍、技術(shù)方案、融資。

2、通過調(diào)查研究，以第一手資料為依據(jù)，客觀地反映和分析問題。

3、可行性研究應(yīng)詳細(xì)、透徹、全面，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)、圖表分析和表示。

4、進(jìn)行多個方案的比選。

5、加強對技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)方面的風(fēng)險分析。

6、可研報告需經(jīng)政府部門審查、評價、批準(zhǔn)。2023/7/2338第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

五、項目評價

由發(fā)改部門委托公正的第三方對項目建議書和可研報告進(jìn)行客觀評價，主要評價內(nèi)容：（1）市場前景評價。（2）項目與企業(yè)概況，項目承辦者和合作者優(yōu)劣勢分析。（3）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝方案、技術(shù)和設(shè)備方案、生產(chǎn)規(guī)模的評估；（4）項目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)評估；（5）項目所需資源、原材