基金交易服務協(xié)議范本（2篇）

第14頁共14頁基金交易服務?協(xié)議范本甲?方：____?_基金帳號?：_____?（首次開戶不?填）直銷交?易帳號：__?___乙方?：_____?為了規(guī)范乙?方發(fā)起并管理?的基金交易業(yè)?務，根據相關?法律，法規(guī)和?乙方有關業(yè)務?規(guī)則及規(guī)定，?經甲乙雙方友?好協(xié)商，就乙?方向甲方提供?傳真交易申請?服務相關事宜?達成如下協(xié)議?：第一條傳?真交易及服務?內容1.本?協(xié)議所稱“傳?真交易”僅適?用于在乙方的?直銷機構（即?乙方各投資理?財中心）開立?基金交易帳戶?的客戶?！皞?真交易”指甲?方在乙方各投?資理財中心開?立基金帳戶，?交易帳戶并簽?署本協(xié)議后，?以傳真方式向?乙方提交基金?業(yè)務申請的交?易方式。2?.傳真交易的?服務內容包括?：認購、申購?、贖回、撤單?、變更分紅方?式、基金轉換?和變更聯(lián)系方?式。第二條?傳真交易條件?1.甲方已?經與乙方簽署?了《基金業(yè)務?傳真交易協(xié)議?書》（以下簡?稱“本協(xié)議”?）；2.甲?方已經在乙方?開立基金帳戶?和交易帳戶且?該帳戶在本協(xié)?議履行過程中?處于正常狀態(tài)?；3.甲方?辦理申請認購?或申購業(yè)務的?，不遲于乙方?《直銷投資者?交易指南》所?規(guī)定的申請所?涉交易有效期?限屆滿之時將?認購或申購資?金足額劃（匯?）入乙方指定?銀行帳戶；甲?方辦理贖回，?基金轉換業(yè)務?的，在申請所?涉交易有效時?限內其交易帳?戶中有足夠的?基金份額，否?則視為無效申?請；4.甲?方已經按照乙?方要求提供有?關資料，真實?、準確、完整?的填寫有關表?格，簽署有關?文件；5.?甲方已經在乙?方辦理了預留?印鑒手續(xù)；?6.乙方不時?以明示的方式?告知應當滿足?的其他條件。?第三條傳真?交易流程1?.乙方指定專?門的傳真電話?受理甲方傳真?交易申請，除?此之外的傳真?申請視為無效?。甲方應指定?專人辦理基金?交易申請，除?該授權經辦人?通過指定傳真?電話發(fā)出的傳?真交易申請外?，其他傳真申?請亦視為無效?。2.甲方?辦理認購，申?購申請時，傳?真給乙方的資?料包括：加蓋?預留印鑒的申?請表，申請人?本人或經辦人?身份證件復印?件，交易帳戶?卡復印件，加?蓋銀行受理章?的匯款憑證復?印件。3.?甲方辦理贖回?申請時，傳真?給乙方的資料?包括加蓋預留?印鑒的申請表?，申請人本人?或經辦人身份?證件復印件，?交易帳戶卡復?印件。4.?甲方辦理變更?分紅方式及聯(lián)?系方式時，傳?真給乙方的資?料包括：加蓋?預留印鑒的申?請表，申請人?本人或經辦人?身份證件復印?件，交易帳戶?卡復印件。?5.甲方應在?乙方規(guī)定的基?金開放日9：?30—15：?00（認購期?內為9：30?—16：00?）之間將申請?資料傳真至乙?方.超過申請?受理時間的申?請，按照下一?開放日的申請?處理。6.?甲方發(fā)出傳真?后，應立即撥?打電話向乙方?受理業(yè)務的投?資理財中心確?認傳真申請事?宜。如果甲方?沒有致電確認?，且乙方無法?按照甲方開戶?時填寫的聯(lián)系?電話與甲方取?得聯(lián)系時，傳?真內容清晰并?符合乙方規(guī)定?的申請，乙方?可以受理；傳?真內容不清晰?，不完整，不?準確或不符合?相關法律，相?應基金契約或?乙方有關業(yè)務?規(guī)定的，乙方?有權對甲方的?申請暫緩受理?或不予受理。?因該等原因而?導致甲方申請?無法進行或延?誤的，乙方不?承擔責任。?7.乙方收到?甲方傳真的認?購，申購申請?后，應在驗證?資金到賬后受?理申請，否則?甲方應重新修?改申請日期，?并進行簽章確?認。8.乙?方收到甲方贖?回申請，應在?驗證交易賬戶?有足夠基金余?額時受理申請?，否則視為無?效申請，乙方?可不予執(zhí)行甲?方贖回申請。?9.乙方處?理完畢甲方的?申請后，應將?打印并蓋章的?申請回執(zhí)傳真?給甲方，作為?受理甲方申請?的憑證。甲方?可在t+__?__日9：3?0之后通過電?話，網站或親?臨投資理財中?心查詢申請確?認結果。1?0.甲方應在?傳真申請發(fā)出?后當日內，將?申請表原件以?特快專遞方式?郵寄到乙方受?理業(yè)務的投資?理財中心，時?間以郵戳為準?。乙方在受理?業(yè)務五日內收?不到甲方郵寄?的申請資料原?件，乙方保留?取消甲方傳真?申請的權利。?11.乙方?傳真電話號碼?變更，將以公?告和書面方式?通知甲方。甲?方授權經辦人?或傳真號碼變?更，要提出業(yè)?務申請，在乙?方受理并確認?后方生效。?第四條保密事?項1.乙方?對甲方的申請?資料及有關信?息負有保密義?務，但乙方按?照有關法律法?規(guī)的規(guī)定或有?關司法，行政?管理機關的要?求提供甲方的?有關資料不在?此限。2.?甲方應注意自?身資料及信息?的保密，由于?甲方自己疏忽?或其它原因致?使資料或信息?為他人利用而?造成的損失，?乙方不承擔任?何責任。第?五條免責條款?因下列事由?之一發(fā)生給甲?方造成損失的?，乙方不承擔?責任：1.?由于不可抗力?引的停電，電?腦網絡和／或?傳真設備故障?，乙方對由此?導致的收發(fā)信?息延誤或失敗?不承擔責任。?2.乙方收?到具有甲方本?人或指定的經?辦人簽章及蓋?有預留印鑒的?傳真申請，即?認為此申請是?甲方真實意思?的表示。乙方?不對該簽章及?印鑒是否真實?及是否為甲方?真實意思表示?承擔法律責任?。3.如乙?方未收到，未?全部收到，或?接收到的甲方?傳真資料不準?確、不完整、?無法識別或甲?方違反法律法?規(guī)，基金契約?或乙方基金業(yè)?務規(guī)則等使乙?方無法執(zhí)行的?，乙方可不執(zhí)?行并對此不承?擔法律責任.?4.因電信?部門的通訊線?路故障，通訊?技術缺陷，電?腦黑客或計算?機病毒等問題?造成交易系統(tǒng)?不能正常運轉?。5.法律?和政策重大變?化或乙方不可?預測和不可控?制因素導致的?突發(fā)事件。?6.由于在通?訊中斷，堵塞?等情況下致使?通過傳真手段?無法下達申請?或無法進行傳?真確認時。?7.對于因本?協(xié)議所附《_?____公司?基金業(yè)務風險?說明書》所提?示的風險事故?發(fā)生導致甲方?受到的損失，?乙方不承擔責?任。8.法?律規(guī)定和本協(xié)?議約定的其它?乙方免責事項?。第六條協(xié)?議的修改，終?止和解除1?.乙方保留修?改或增補本協(xié)?議內容的權利?。修改條款通?知以書面形式?公告于乙方的?營業(yè)場所。甲?方如果對于乙?方的修改持有?異議，應當在?甲方書面公告?之日起___?__個工作日?內向乙方書面?提出異議。雙?方在乙方發(fā)出?該等書面異議?之日起___?__個工作日?（“截止日”?）內未能就該?等異議進行磋?商或未能達成?共識，本協(xié)議?自截止日終止?。甲方未在本?款所述期限內?向乙方提出書?面異議的，視?為乙方同意甲?方的修改，本?協(xié)議按照修改?后的條款執(zhí)行?。2.本協(xié)?議書簽署后，?若有關法律法?規(guī)和《基金契?約》、《招募?說明書》、《?公開說明書》?和其他乙方和?甲方應共同遵?守的文件發(fā)生?修訂，本協(xié)議?與之不相適應?的內容及條款?自始無效，但?本協(xié)議其他內?容和條款繼續(xù)?有效。3.?本協(xié)議在甲乙?雙方簽署后立?即生效，在下?述情況之一發(fā)?生時終止：?（1）雙方書?面終止。（?2）甲方死亡?或不再具備相?應的民事行為?能力。（3?）甲方撤銷基?金賬戶或／和?直銷交易賬戶?。（4）乙?方作為基金管?理人退任。?（5）因不可?抗力使本協(xié)議?無法繼續(xù)履行?。（6）一?方違約，另一?方依法書面通?知對方終止本?協(xié)議。第七?條爭議的解決?協(xié)議雙方如有?爭議，應盡可?能通過協(xié)商、?調解解決，協(xié)?商、調解不成?，任何一方均?有權向中國國?際經濟貿易仲?裁委員會__?___分會申?請仲裁，仲裁?按照該委員會?屆時有效的仲?裁規(guī)則進行。?仲裁裁決是終?局的，對雙方?均具有約束力?。第八條特?別條款甲方?在此確認，甲?方已經閱讀并?理解乙方公告?的基金招募說?明書，基金契?約，發(fā)行公告?及本協(xié)議所附?《_____?公司基金業(yè)務?風險說明書》?的全部內容；?甲方進一步確?認，甲方已經?充分了解傳真?基金交易的風?險并自愿承擔?該等風險。甲?方同時確認，?對于本協(xié)議第?六條第1款所?述乙方對本協(xié)?議進行修改的?通知，甲方負?有充分注意的?義務；甲方進?一步確認，甲?方將不得就因?任何原因未能?知曉該等修改?通知內容而向?乙方提出指控?或索賠等任何?要求。第九?條其它事項?1.本協(xié)議一?式兩份，甲乙?雙方各執(zhí)一份?，具有同等法?律效力。2?.本協(xié)議未盡?事宜，由雙方?協(xié)商解決。?甲方（蓋章）?：_____??????乙方?（蓋章）：_?____授?權經辦人（簽?字）：___?__??機構經辦人（?簽字）：__?___地址?：_____????????????地址：___?__傳真：?_____???????????傳?真：____?_電話：_?____???????????電話?：_____?____年?____月_?___日??????_?___年__?__月___?_日附件?_____公?司基金業(yè)務風?險說明書尊?敬的投資者：?在您進行基?金交易時，可?能會獲得一定?的收益，但同?時也存在著一?定的基金交易?風險。為了使?您更好地了解?其中的風險，?根據有關證券?投資基金的法?律法規(guī)和__?___公司基?金業(yè)務規(guī)則，?特提供本風險?說明書，請您?認真詳細閱讀?。由于基金?主要投資于證?券市場，因此?投資者需要了?解并承擔如下?風險：1.?宏觀經濟風險?：由于我國宏?觀經濟形勢的?變化以及周邊?國家，地區(qū)宏?觀經濟環(huán)境和?周邊證券市場?的變化，可能?會引起國內證?券市場的波動?，從而使基金?的收益水平發(fā)?生變化。2?.政策風險：?有關證券市場?的法律，法規(guī)?及相關政策，?規(guī)則發(fā)生變化?，可能引起證?券市場價格波?動，從而使基?金的收益水平?發(fā)生變化。?3.上市公司?經營風險：由?于上市公司所?處行業(yè)整體經?營形勢的變化?，上市公司經?營管理等方面?的因素，如經?營決策重大失?誤，高級管理?人員變更，重?大訴訟等都可?能引起該公司?證券價格的波?動；由于上市?公司經營不善?甚至于會導致?該公司被停牌?，摘牌，這些?都會使基金的?收益水平發(fā)生?變化。此外?，投資者還需?要了解并承擔?以下風險：?1.技術風險?：由于基金交?易及行情揭示?是通過電子通?訊技術和電腦?技術來實現(xiàn)的?，這些技術存?在著被網絡黑?客和計算機病?毒攻擊的可能?，由此可能導?致基金資產的?損失。2.?在基金管理運?作的過程中，?管理人的知識?，經驗會影響?其對經濟形勢?，證券價格走?勢的判斷，從?而導致基金收?益水平發(fā)生變?化。3.不?可抗力因素導?致的風險：諸?如地震，火災?，水災，戰(zhàn)爭?等不可抗力因?素可能導致證?券交易系統(tǒng)，?基金交易系統(tǒng)?的癱瘓；無法?控制和不可預?測的系統(tǒng)故障?，設備故障，?通訊故障，電?力故障等也可?能導致證券交?易系統(tǒng)和基金?交易系統(tǒng)非正?常運行甚至癱?瘓，由此會導?致基金的收益?水平發(fā)生變化?或您的委托無?法成交。4?.其他風險：?由于您密碼失?密，操作不當?，決策失誤等?原因可能會使?您發(fā)生虧損，?該損失將由您?自行承擔；在?您進行基金交?易中他人給予?您的保證獲利?或不會發(fā)生虧?損的任何承諾?都是沒有根據?的，類似的承?諾不會減少您?發(fā)生虧損的可?能。特別提?示：本公司?敬告投資者，?應當根據自身?的經濟實力和?心理承受能力?認真制定基金?投資策略，尤?其應當清醒地?認識到基金交?易是證券交易?的一種，同樣?蘊涵著交易風?險。由上述?可見，證券市?場是一個風險?無時不在的市?場，基金作為?證券市場中的?一個投資品種?，同樣存在著?各種風險。您?在進行基金交?易時存在盈利?的可能，也存?在虧損的風險?。本風險說明?書并不能揭示?進行基金交易?的全部風險及?證券市場的全?部情形。請您?務必對此有清?醒的認識，認?真考慮是否進?行基金交易。?基金有風險?，投資須謹慎?!電子郵件?：_____?公司網站：?_____?客戶服務中心?：_____?基金交易服?務協(xié)議范本（?二）甲方：?_____?基金帳號：_?____（首?次開戶不填）?直銷交易帳?號：____?_乙方：_?____為?了規(guī)范乙方發(fā)?起并管理的基?金交易業(yè)務，?根據相關法律?，法規(guī)和乙方?有關業(yè)務規(guī)則?及規(guī)定，經甲?乙雙方友好協(xié)?商，就乙方向?甲方提供傳真?交易申請服務?相關事宜達成?如下協(xié)議：?第一條

傳真?交易及服務內?容1.本協(xié)?議所稱“傳真?交易”僅適用?于在乙方的直?銷機構（即乙?方各投資理財?中心）開立基?金交易帳戶的?客戶。“傳真?交易”指甲方?在乙方各投資?理財中心開立?基金帳戶，交?易帳戶并簽署?本協(xié)議后，以?傳真方式向乙?方提交基金業(yè)?務申請的交易?方式。2.?傳真交易的服?務內容包括：?認購、申購、?贖回、撤單、?變更分紅方式?、基金轉換和?變更聯(lián)系方式?。第二條

?傳真交易條件?1.甲方已?經與乙方簽署?了《基金業(yè)務?傳真交易協(xié)議?書》（以下簡?稱“本協(xié)議”?）；2.甲?方已經在乙方?開立基金帳戶?和交易帳戶且?該帳戶在本協(xié)?議履行過程中?處于正常狀態(tài)?；3.甲方?辦理申請認購?或申購業(yè)務的?，不遲于乙方?《直銷投資者?交易指南》所?規(guī)定的申請所?涉交易有效期?限屆滿之時將?認購或申購資?金足額劃（匯?）入乙方指定?銀行帳戶；甲?方辦理贖回，?基金轉換業(yè)務?的，在申請所?涉交易有效時?限內其交易帳?戶中有足夠的?基金份額，否?則視為無效申?請；4.甲?方已經按照乙?方要求提供有?關資料，真實?、準確、完整?的填寫有關表?格，簽署有關?文件；5.?甲方已經在乙?方辦理了預留?印鑒手續(xù)；?6.乙方不時?以明示的方式?告知應當滿足?的其他條件。?第三條

傳?真交易流程?1.乙方指定?專門的傳真電?話受理甲方傳?真交易申請，?除此之外的傳?真申請視為無?效。甲方應指?定專人辦理基?金交易申請，?除該授權經辦?人通過指定傳?真電話發(fā)出的?傳真交易申請?外，其他傳真?申請亦視為無?效。2.甲?方辦理認購，?申購申請時，?傳真給乙方的?資料包括：加?蓋預留印鑒的?申請表，申請?人本人或經辦?人身份證件復?印件，交易帳?戶卡復印件，?加蓋銀行受理?章的匯款憑證?復印件。3?.甲方辦理贖?回申請時，傳?真給乙方的資?料包括：加蓋?預留印鑒的申?

請表，申請?人本人或經辦?人身份證件復?印件，交易帳?戶卡復印件。?4.甲方辦?理變更分紅方?式及聯(lián)系方式?時，傳真給乙?方的資料包括?：加蓋預留印?鑒的申請表，?申請人本人或?經辦人身份證?件復印件，交?易帳戶卡復印?件。5.甲?方應在乙方規(guī)?定的基金開放?日9：30—?15：00（?認購期內為9?：30—16?：00）之間?將申請資料傳?真至乙方.超?過申請受理時?間的申請，按?照下一開放日?的申請?zhí)幚怼?6.甲方發(fā)?出傳真后，應?立即撥打電話?向乙方受理業(yè)?務的投資理財?中心確認傳真?申請事宜。如?果甲方沒有致?電確認，且乙?方無法按照甲?方開戶時填寫?的聯(lián)系電話與?甲方取得聯(lián)系?時，傳真內容?清晰并符合乙?方規(guī)定的申請?，乙方可以受?理；傳真內容?不清晰，不完?整，不準確或?不符合相關法?律，相應基金?契約或乙方有?關業(yè)務規(guī)定的?，乙方有權對?甲方的申請暫?緩受理或不予?受理。因該等?原因而導致甲?方申請無法進?行或延誤的，?乙方不承擔責?任。7.乙?方收到甲方傳?真的認購，申?購申請后，應?在驗證資金到?賬后受理申請?，否則甲方應?重新修改申請?日期，并進行?簽章確認。?8.乙方收到?甲方贖回申請?，應在驗證交?易賬戶有足夠?基金余額時受?理申請，否則?視為無效申請?，乙方可不予?執(zhí)行甲方贖回?申請。9.?乙方處理完畢?甲方的申請后?，應將打印并?蓋章的申請回?執(zhí)傳真給甲方?，作為受理甲?方申請的憑證?。甲方可在t?+____日?9：30之后?通過電話，網?站或親臨投資?理財中心查詢?申請確認結果?。10.甲?方應在傳真申?請發(fā)出后當日?內，將申請表?原件以特快專?遞方式郵寄到?乙方受理業(yè)務?的投資理財中?心，時間以郵?戳為準。乙方?在受理業(yè)務五?日內收不到甲?方郵寄的申請?資料原件，乙?方保留取消甲?方傳真申請的?權利。11?.乙方傳真電?話號碼變更，?將以公告和書?面方式通知甲?方。甲方授權?經辦人或傳真?號碼變更，要?提出業(yè)務申請?，在乙方受理?并確認后方生?效。第四條?

保密事項?1.乙方對甲?方的申請資料?及有關信息負?有保密義務，?但乙方按照有?關法律法規(guī)的?規(guī)定或有關司?法，行政管理?機關的要求提?供甲方的有關?資料不在此限?。2.甲方?應注意自身資?料及信息的保?密，由于甲方?自己疏忽或其?它原因致使資?料或信息為他?人利用而造成?的損失，乙方?不承擔任何責?任。第五條?

免責條款?因下列事由之?一發(fā)生給甲方?造成損失的，?乙方不承擔責?任：1.由?于不可抗力引?起的停電，電?腦網絡和

／?或傳真設備故?障，乙方對由?此導致的收發(fā)?信息延誤或失?敗不