業(yè)務(wù)評(píng)審管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（3篇）

第3頁共3頁業(yè)務(wù)評(píng)審管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本1目的為了明確評(píng)審公司安全質(zhì)量管理制度的時(shí)機(jī)和頻次，定期評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性，保證崗位所使用的為最新有效版本，特制定本制度。2適用范圍本制度適用于油港（實(shí)華）公司范圍內(nèi)管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)操作規(guī)程、崗位責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審或修訂。3職責(zé)3.1各部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度進(jìn)行評(píng)審與修訂。3.2安技部應(yīng)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員成立評(píng)審修訂小組對(duì)安全生產(chǎn)方面的管理制度進(jìn)行評(píng)審與修訂。3.3各單位負(fù)責(zé)組織編制本單位安全技術(shù)操作規(guī)程，由安技部審核，分管經(jīng)理批準(zhǔn)。3.4管理標(biāo)準(zhǔn)、管理制度由公司分管經(jīng)理審核，公司經(jīng)理批準(zhǔn)。4評(píng)審與修訂工作的相關(guān)規(guī)定4.1評(píng)審與修訂的時(shí)機(jī)和頻次4.1.1國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求廢止修訂或新頒布時(shí)。4.1.2當(dāng)公司管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)。____公司新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備（設(shè)施）投入使用時(shí)。4.1.4地方主管部門提出新的管理要求或整改意見時(shí)。____公司或上級(jí)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，發(fā)現(xiàn)制度不符合管理實(shí)際或要求時(shí)。____分析重大事故和重復(fù)事故的原因，發(fā)現(xiàn)制度不符合管理實(shí)際或要求時(shí)；4.1.7其它需要評(píng)審或修訂時(shí)。4.2評(píng)審的內(nèi)容包括：____公司安全質(zhì)量環(huán)境管理體系文件及法律法規(guī)適應(yīng)性、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與控制等方面內(nèi)容；____公司相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)；____公司安全質(zhì)量管理制度；____公司安全技術(shù)操作規(guī)程；____公司崗位責(zé)任制；____公司應(yīng)急預(yù)案；4.2.7其它有關(guān)需修訂的要求與記錄。4.3評(píng)審形式評(píng)審形式主要注意有兩種。一是公司組織評(píng)審會(huì)議，根據(jù)會(huì)議討論情況形成評(píng)審報(bào)告，再根據(jù)公司要求組織人員進(jìn)行具體修訂；二是由公司辦公網(wǎng)絡(luò)下發(fā)需評(píng)審的資料，并部署評(píng)審分工，提出評(píng)審要求，根據(jù)反饋情況形成評(píng)審報(bào)告后，再組織對(duì)制度進(jìn)行修訂。4.4評(píng)審要求4.4.1參加評(píng)審的人員應(yīng)包括公司相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員與工會(huì)代表。4.4.2注意評(píng)審意見的建設(shè)性，不僅要找出制度制定、執(zhí)行中的漏洞，更關(guān)鍵的是要提出客觀、科學(xué)的建設(shè)性意見，要體現(xiàn)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。4.4.3注意制度評(píng)審的科學(xué)性，評(píng)審修訂小組成員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和理論水平，要根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行評(píng)審，完善制度。4.4.4評(píng)審與修訂過程中注意文字描述與細(xì)節(jié)。4.4.5對(duì)認(rèn)真負(fù)責(zé)、工作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膮⒃u(píng)人員，公司結(jié)合“隊(duì)為核心”管理給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)應(yīng)付湊付、不負(fù)責(zé)任者給予考核。4.5評(píng)審修訂小組應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果形成制度評(píng)審報(bào)告。4.6評(píng)審后進(jìn)行的修訂的制度，須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。4.7新建立的制度須由主管部門組織評(píng)審、審核、批準(zhǔn)后方可下發(fā)。4.8安技部應(yīng)每一年底或次年初組織進(jìn)行各項(xiàng)管理制度適用性、有效性的評(píng)審工作。5附則5.1本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。5.2本制度由公司安技部負(fù)責(zé)解釋。業(yè)務(wù)評(píng)審管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（二）第一章總則第一條為加強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)管理制約機(jī)制，建立審保分離、分級(jí)審批的內(nèi)控制度，規(guī)范公司業(yè)務(wù)決策行為，控制擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司擔(dān)保資金安全，制定本制度。第二條擔(dān)保評(píng)審委員會(huì)是公司常設(shè)業(yè)務(wù)審查、決策機(jī)構(gòu)，履行擔(dān)保業(yè)務(wù)決策職責(zé)。第二章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)成員構(gòu)成第三條擔(dān)保評(píng)審委員會(huì)成員由時(shí)代擔(dān)保公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、評(píng)審組組長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)部人員組成。具體成員____如下：評(píng)審委員會(huì)主任閆軍黑龍江省大和融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理評(píng)審委員會(huì)成員王忠校公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭洪德公司副總經(jīng)理李桂華公司風(fēng)險(xiǎn)部經(jīng)理高建平股東代表列席成員公司其他相關(guān)工作人員第三章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)的權(quán)力和義務(wù)第四條評(píng)審委員會(huì)行使的職權(quán)（1）對(duì)各項(xiàng)目組通過的《項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告》和風(fēng)險(xiǎn)管理部門出具的抵押資產(chǎn)審核意見進(jìn)行集體審議，對(duì)報(bào)告描述不清或有異議事項(xiàng)提請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理給予解釋，對(duì)項(xiàng)目的抵（質(zhì)）押反擔(dān)保措施和重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行研討，科學(xué)評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，出具審查意見，并進(jìn)行表決。（2）評(píng)審委員會(huì)主任的主要職權(quán)是全面負(fù)責(zé)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)審查工作，對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目有一票否決權(quán)；并督促檢查評(píng)審委員會(huì)決議的執(zhí)行情況。（3）評(píng)審委員會(huì)主任主要職權(quán)是組織召開評(píng)審會(huì)，并主持會(huì)議進(jìn)程。第四章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)決議第五條評(píng)審會(huì)按照擔(dān)保項(xiàng)目的要求隨時(shí)召開，每次例會(huì)必須有____名以上評(píng)審委員會(huì)成員參加，會(huì)議召集人必須提前半天通知參會(huì)人員，評(píng)審會(huì)上主要是對(duì)《項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告》進(jìn)行集體審議，提出問題，研究落實(shí)反擔(dān)保措施、擔(dān)保額度和擔(dān)保期限。第六條評(píng)審會(huì)上審查人員需對(duì)每個(gè)審查項(xiàng)目進(jìn)行表決，表決結(jié)果分為：通過、補(bǔ)充調(diào)查、未通過。必須____%以上參會(huì)評(píng)審人員同意擔(dān)保，才視為公司對(duì)該項(xiàng)目最終審查通過；如____%以上評(píng)審人員同意補(bǔ)充調(diào)查，需由項(xiàng)目經(jīng)理做進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)查（補(bǔ)充調(diào)查項(xiàng)目只能再上一次評(píng)審會(huì)）；未通過評(píng)審的項(xiàng)目，不得重新上會(huì)評(píng)審；特約評(píng)委、評(píng)審委員會(huì)主任有一票否決權(quán)。第七條評(píng)審會(huì)決策內(nèi)容屬公司機(jī)密，與會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)守保密制度，未經(jīng)評(píng)審委員會(huì)主任（總經(jīng)理）同意，其他成員不得轉(zhuǎn)告他人。第八條風(fēng)險(xiǎn)部參會(huì)人員對(duì)委員意見進(jìn)行整理，最終形成《評(píng)審會(huì)會(huì)議紀(jì)要》，發(fā)放到項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)務(wù)部門，相關(guān)業(yè)務(wù)人員要對(duì)評(píng)審會(huì)上提出的意見進(jìn)行認(rèn)真落實(shí)，并按評(píng)審會(huì)審查結(jié)論辦理相關(guān)手續(xù)，最終落實(shí)由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)?！对u(píng)審會(huì)會(huì)議紀(jì)要》由參會(huì)委員審閱簽字后，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)存檔保管。第五章工作紀(jì)律和要求第九條評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程，忠實(shí)履行評(píng)審決策職責(zé)。第十條評(píng)審委員會(huì)在對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)決策過程中，要嚴(yán)格遵守客觀、公正的原則，獨(dú)立發(fā)表決策意見，不受任何外部因素的干擾。第十一條評(píng)審委員會(huì)成員要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，反對(duì)弄虛作假。第十二條評(píng)審委員會(huì)成員不得與擔(dān)保申請(qǐng)人進(jìn)行不正當(dāng)?shù)乃较陆佑|，不得接受擔(dān)保申請(qǐng)人的現(xiàn)金、貴重禮品等。第十三條評(píng)審委員會(huì)成員在行使職權(quán)過程中，弄虛作假，造成擔(dān)保資金損失的，要依法追究法律責(zé)任。第六章附則第十四條本工作制度由公司負(fù)責(zé)解釋。第十五條本工作制度自公布之日起試行。業(yè)務(wù)評(píng)審管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（三）第一章總則第一條為加強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)管理制約機(jī)制，建立審保分離、分級(jí)審批的內(nèi)控制度，規(guī)范公司業(yè)務(wù)決策行為，控制擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司擔(dān)保資金安全，制定本制度。第二條擔(dān)保評(píng)審委員會(huì)是公司常設(shè)業(yè)務(wù)____、決策機(jī)構(gòu)，履行擔(dān)保業(yè)務(wù)決策職責(zé)。第二章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)成員構(gòu)成第三條擔(dān)保評(píng)審委員會(huì)成員由時(shí)代擔(dān)保公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、評(píng)審組組長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)部人員組成。具體成員____如下：評(píng)審委員會(huì)主任閆軍____省大和融資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理評(píng)審委員會(huì)成員王忠校公司財(cái)務(wù)總監(jiān)郭洪德公司副總經(jīng)理李桂華公司風(fēng)險(xiǎn)部經(jīng)理高建平股東代表列席成員公司其他相關(guān)工作人員第三章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)的權(quán)力和義務(wù)第四條評(píng)審委員會(huì)行使的職權(quán)（1）對(duì)各項(xiàng)目組通過的《項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告》和風(fēng)險(xiǎn)管理部門出具的抵押資產(chǎn)審核意見進(jìn)行____審議，對(duì)報(bào)告描述不清或有異議事項(xiàng)提請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理給予解釋，對(duì)項(xiàng)目的抵（質(zhì)）押反擔(dān)保措施和重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行研討，科學(xué)評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，出具_(dá)___意見，并進(jìn)行表決。（2）評(píng)審委員會(huì)主任的主要職權(quán)是全面負(fù)責(zé)公司擔(dān)保業(yè)務(wù)____工作，對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目有一票否決權(quán)；并督促檢查評(píng)審委員會(huì)決議的執(zhí)行情況。（3）評(píng)審委員會(huì)主任主要職權(quán)是____召開評(píng)審會(huì)，并主持會(huì)議進(jìn)程。第四章?lián)Ｔu(píng)審委員會(huì)決議第五條評(píng)審會(huì)按照擔(dān)保項(xiàng)目的要求隨時(shí)召開，每次例會(huì)必須有____名以上評(píng)審委員會(huì)成員參加，會(huì)議召集人必須提前半天通知參會(huì)人員，評(píng)審會(huì)上主要是對(duì)《項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告》進(jìn)行____審議，提出問題，研究落實(shí)反擔(dān)保措施、擔(dān)保額度和擔(dān)保期限。第六條評(píng)審會(huì)上____人員需對(duì)每個(gè)____項(xiàng)目進(jìn)行表決，表決結(jié)果分為：通過、補(bǔ)充調(diào)查、未通過。必須____%以上參會(huì)評(píng)審人員同意擔(dān)保，才視為公司對(duì)該項(xiàng)目最終____通過；如____%以上評(píng)審人員同意補(bǔ)充調(diào)查，需由項(xiàng)目經(jīng)理做進(jìn)一步補(bǔ)充調(diào)查（補(bǔ)充調(diào)查項(xiàng)目只能再上一次評(píng)審會(huì)）；未通過評(píng)審的項(xiàng)目，不得重新上會(huì)評(píng)審；特約評(píng)委、評(píng)審委員會(huì)主任有一票否決權(quán)。第七條評(píng)審會(huì)決策內(nèi)容屬公司____，與會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)守保密制度，未經(jīng)評(píng)審委員會(huì)主任（總經(jīng)理）同意，其他成員不得轉(zhuǎn)告他人。第八條風(fēng)險(xiǎn)部參會(huì)人員對(duì)委員意見進(jìn)行整理，最終形成《評(píng)審會(huì)____》，發(fā)放到項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)務(wù)部門，相關(guān)業(yè)務(wù)人員要對(duì)評(píng)審會(huì)上提出的意見進(jìn)行認(rèn)真落實(shí)，并按評(píng)審會(huì)____結(jié)論辦理相關(guān)手續(xù)，最終落實(shí)由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)?！对u(píng)審會(huì)____》由參會(huì)委員審閱簽字后，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)存檔保管。第五章工作紀(jì)律和要求第九條評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程，忠實(shí)履行評(píng)審決策職責(zé)。第十條評(píng)審委員會(huì)在對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)決策過程中，要嚴(yán)格遵守客觀、公正的原則，