期貨法律法規(guī)練習(xí)

期貨法律法規(guī)練習(xí)第1頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月3.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月3.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。4.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。A.混合操作B.業(yè)務(wù)分離和資金分離C.業(yè)務(wù)混合和資金分離D.業(yè)務(wù)分離和資金混合4.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第31條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。第2頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；305.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。6.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6.B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定第3頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月7.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。A.期貨市場禁止進(jìn)入者B.期貨市場不受歡迎者C.期貨市場違法者D.期貨市場不能接受者7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者?！?.任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（）。A.正當(dāng)期貨交易B.違法商品期貨交易C.變相期貨交易D.特殊期貨交易8.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為變相期貨交易。第4頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月9.任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（）的，為變相期貨交易。A.10％B.20％C.25％D.30％9.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20％的，為變相期貨交易。10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日10.D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和財(cái)政部審議通過，自2007年8月1日起施行。第5頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月11.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民、用之于民B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益D.安全、穩(wěn)健11.B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。12..若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.中國證監(jiān)會、財(cái)政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部12.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。第6頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月13.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年3月28日B.2007年4月15日C.2007年9月1日D.2008年1月1日13.B【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。14.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.管理員14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。第7頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。A.監(jiān)管費(fèi)B.交易費(fèi)C.管理費(fèi)D.檢查費(fèi)15.A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。16.經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。第8頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月17.公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.有限責(zé)任公司B.個(gè)人獨(dú)資公司C.合伙制公司D.股份有限公司17.D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。18.在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.商務(wù)部D.中國期貨業(yè)協(xié)會18.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第9頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月19.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.商務(wù)部D.中國銀監(jiān)會19.A【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。20.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本21.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會21.B【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。第10頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月22.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管22.A【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。23.《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日23.C【解析】《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。第11頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月24.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人24.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。25.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）。A.2人B.3人C.5人D.10人25.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第6條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第12頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會26.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。27.申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。A.2年；3年B.3年；2年C.3年；5年D.2年；5年27.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨滴?年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。第13頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月28.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)28.C【解析】協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。29.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月15日B.2007年7月4日C.2008年5月1日D.2008年7月15日29.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行。第14頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月30.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)30.B【解析】全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。31.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日31.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。第15頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月32.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本32.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。33.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.凈資產(chǎn)減值損失D.資產(chǎn)折舊33.A【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。第16頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月34.證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年34.A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。35.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（）。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》35.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。第17頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月36.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失（）。A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任36.D【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。37.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％37.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。第18頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月38.在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。A.月收入證明文件B.年收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.月收入證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件D.年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件38.D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。39.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行39.B【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第43條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。第19頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月40.投資者可以提供近（）內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月40.A【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第44條規(guī)定，投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。41.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》由（）負(fù)責(zé)解釋。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會41.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。第20頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3％B.5％C.10％D.15％42.B【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。43.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（）。A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款C.給予警告，單處5萬元以下罰款D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款43.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第21頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月44.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.3萬元以下罰款B.3萬元以上5萬元以下罰款C.5萬元以上10萬元以下罰款D.20萬元以下罰款44.A【解析】會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。45.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.1萬元以上3萬元以下的罰款B.1萬元以上5萬元以下的罰款C.1萬元以上10萬元以下的罰款D.5萬元以上10萬元以下的罰款45.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第22頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月46.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人46.C【解析】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。47.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由客戶承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任47.A【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。第23頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月48.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償48.A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第37條第1款規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。49.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。A.由期貨交易所承擔(dān)B.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償C.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償D.由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)49.B【解析】期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。第24頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月50.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（）。A.期貨交易所B.交割倉庫C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)50.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。51.在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織51.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條第1款的規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第25頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月52.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.中國銀監(jiān)會B.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會52.C【解析】設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。53.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年53.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。第26頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月54.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.期貨交易所54.A【解析】設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。55.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A.自律B.集中C.市場D.計(jì)劃55.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。第27頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月56.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%56.D【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。57.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月57.D【解析】結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第28頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月58.期貨交易所向會員收取的保證金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.該會員D.中國證監(jiān)會58.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。59.期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強(qiáng)行平倉B.自行平倉C.由期貨公司補(bǔ)足保證金D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉59.D【解析】期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。第29頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月60.客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).自有資金C.期貨投資者保障基金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金60.A【解析】客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括（）。A.能源B.有價(jià)證券C.利率D.匯率1.BCD【解析】金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。第30頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括（）。A.規(guī)范期貨交易行為B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。”3.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。A.變更住所或者營業(yè)場所B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍3.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第31頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月4.在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財(cái)政資金D.經(jīng)營利潤4.BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。5.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實(shí)信用5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。第32頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月6.交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款6.BC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》……………..7.任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款7.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第78條規(guī)定………..第33頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月8.根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約8.CD【解析】根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。9.期貨交易活動實(shí)行的原則有（）。A.公開、公平、公正B.投資者投資決策自主C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)9.ABD【解析】期貨交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。第34頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月10.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟10.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告11.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施？（）A.暫停交易B.延遲開市C.提前閉市D.以上都正確11.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。第35頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月12.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合？（）A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)B.限制會員開倉C.移倉D.強(qiáng)行平倉12.ABCD【解析】中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。13.《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。A.明確期貨交易所職責(zé)B.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理C.維護(hù)期貨市場秩序D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展13.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第1條規(guī)定：“為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法?！钡?6頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月14.《期貨公司管理辦法》的制定目的包括（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理C.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益14.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第1條規(guī)定：“為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！?5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明15.ABCD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第37頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月16.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施16.ACD【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外17.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料？（）A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B.營業(yè)部的管理制度文本C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明17.ABCD【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部第38頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月18.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。A.2名推薦人的書面推薦意見B.期貨從業(yè)人員資格證書C.資質(zhì)測試合格證明D.申請書18.ABCD【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格19.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有（）。A.期貨從業(yè)人員資格證書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格的證明19.ABCD【解析】申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的第39頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員20.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況？（）A.期貨公司總經(jīng)理B.期貨公司董事會C.期貨交易所D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)21.ABD【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。第40頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月22.在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)22.AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。23.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列哪些措施？（）A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告23.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定第41頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)24.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條25.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為？（）A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)25.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第26條規(guī)定第42頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月26.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則C.投資和回報(bào)相一致的原則D.過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則26.ABD【解析】最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》27.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。A.督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度C.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行D.保護(hù)投資者合法權(quán)益27.ABCD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第1條規(guī)定第43頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月28.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的各項(xiàng)工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)B.各司其職、各負(fù)其責(zé)C.加強(qiáng)協(xié)作D.聯(lián)合監(jiān)管28.ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第3條規(guī)定29.在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司29.BC【解析】中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。第44頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月30.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施30.ABC【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出呔競第45頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月1.持倉限額，是指國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。（）1.×【解析】持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。2.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（）2.√3.在我國，期權(quán)合約交易不受《期貨交易管理?xiàng)l例》的約束。（）3.×【解析】任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》。4.期貨交易所實(shí)行自律管理，對外不承擔(dān)民事責(zé)任。（）4.×【解析】期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。5.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，中國證監(jiān)會依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（）5.×【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。第46頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月6.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會。（）6.√7.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。（）7.√8.期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。（）8.×【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。9.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。（）9.√第47頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月10.會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（）10.√11.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。（）12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。（）12.×【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。10.×13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（）13.√14.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級管理人員。（）14.×【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第48頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月15.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）15.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。（）16.√17.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（）17.√18.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。（）18.√19.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。（）19.×【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。20.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，無須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（）20.×第49頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月1.興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由誰來承擔(dān)？（）A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)1.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。第50頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月2.孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定的條件外，還須（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D.注冊資本為人民幣1000萬元2.ABC【解析】本題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司須具備的必要條件。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。據(jù)此，本題選項(xiàng)中排除選項(xiàng)D，正確答案為選項(xiàng)A、B、C。第51頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月3.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元3.C【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第7條的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050（萬元）。第52頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進(jìn)行期貨交易？（）A.甲菜販B.乙市國稅局C.丙上市公司D.丁國有企業(yè)4.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。據(jù)此，本題選項(xiàng)中，選項(xiàng)B作為國家機(jī)關(guān)不能進(jìn)行期貨交易。第53頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月5.某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。現(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持5.D【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。第54頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月6.2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元6.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為1000萬元。7.某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元7.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第73條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：①有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；②會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。第55頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月8.2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元／手、79.62元／手；最高價(jià)分別為79.69元／手、79.66元／手；最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手；收盤價(jià)分別為79.51元／手、79.44元／手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213充抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手8.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第72條第2款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。第56頁，課件共62頁，創(chuàng)作于2023年2月9.A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關(guān)于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權(quán)、債務(wù)，下列說法中正確的是（）。A.自動消滅B.根據(jù)A、B兩期貨交易所商定的方案處理C.由C期貨交易所繼承D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案9.C【解析】本題主要考查期貨交易所的變更。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第14條規(guī)定10.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的期限是（）。A.決定之日起5日內(nèi)B.決定之日起15日內(nèi)C.決定之日起10日內(nèi)D.決定之日起30日內(nèi)10.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條及第52條的規(guī)定，期貨交易所（不管是會員制期貨交易所還是公司制期貨交易所）任免中層管理人員，都應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第