福建師范大學(xué)23春“金融學(xué)”《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。福建師范大學(xué)23春“金融學(xué)”《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.按期權(quán)合約內(nèi)在價(jià)值的不同，期權(quán)合約可分為()。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.美式期權(quán)D.平值期權(quán)2.從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)，稱為()。A.橫向并購(gòu)B.直接并購(gòu)C.混合并購(gòu)D.縱向并購(gòu)3.金融期貨合約的交易制度包括()。A.保證金制度B.每日結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度4.金融期貨合約的交易特點(diǎn)是()。A.標(biāo)準(zhǔn)化合約B.交易所結(jié)算C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)D.實(shí)物交割5.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()A.錯(cuò)誤B.正確6.兼并是指通過(guò)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。()A.錯(cuò)誤B.正確7.各國(guó)對(duì)投資銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范主要體現(xiàn)在讀相關(guān)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，一般可分為()。A.注冊(cè)制B.公司制C.會(huì)員制D.特許制8.()交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)量相當(dāng)?shù)模灰追较蛳喾吹钠谪浐霞s，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)賣出或買入期貨合約來(lái)補(bǔ)償現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A.套期保值B.投機(jī)C.相對(duì)價(jià)格D.套利9.()是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。A.清算交割B.證券存管C.開(kāi)立證券賬戶D.交易委托成交10.實(shí)施金融監(jiān)管的意義在于()。A.提高金融機(jī)構(gòu)效率B.應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)失靈C.抑制金融機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)D.防范金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)11.屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)階段的有()。A.種子期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期12.封閉式基金的交易價(jià)格()。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響C.固定不變D.有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象13.直接投資業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括()。A.資金來(lái)源廣泛B.投資回報(bào)周期長(zhǎng)C.順利退出是獲利的關(guān)鍵D.以股權(quán)投資為主14.()是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，發(fā)行對(duì)象一般是大型金融機(jī)構(gòu)和高凈值個(gè)人。A.直銷B.承銷C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行15.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類不同，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。()A.錯(cuò)誤B.正確第II卷一.綜合考核(共15題)1.()是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV2.金融監(jiān)管的目標(biāo)是()。A.維護(hù)金融業(yè)的安全與穩(wěn)定B.保護(hù)金融消費(fèi)者的利益C.提高金融機(jī)構(gòu)效率D.促進(jìn)金融業(yè)公平有效競(jìng)爭(zhēng)3.特許交易商制度也稱為專營(yíng)商制度或壟斷性做市商制度，以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為代表。()A.錯(cuò)誤B.正確4.經(jīng)過(guò)信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易。()A.錯(cuò)誤B.正確5.投資銀行曾以直接股權(quán)投資的方式參與組建了J.P摩根公司。()A.錯(cuò)誤B.正確6.期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來(lái)套期保值。()A.錯(cuò)誤B.正確7.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()A.錯(cuò)誤B.正確8.機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫(kù)存證券、信息等優(yōu)勢(shì)，人為制造交易價(jià)格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為()。A.內(nèi)幕交易B.市場(chǎng)操縱C.市場(chǎng)欺詐D.虛假陳述9.()是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。A.競(jìng)價(jià)交易制度B.撮合成交制度C.做市商制度D.指令驅(qū)動(dòng)制度10.資產(chǎn)支持證券化(ABS)是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。()A.錯(cuò)誤B.正確11.()是指投資銀行使用自有資金或依法籌集的資金，在證券市場(chǎng)進(jìn)行以盈利為目的，并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的證券交易。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券做市商業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)12.按基金的投資對(duì)象不同，證券投資基金可分為()。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金13.做市商制度具有成交及時(shí)、可以矯正證券供求關(guān)系失衡現(xiàn)象、抑制證券價(jià)格操縱的優(yōu)點(diǎn)。()A.錯(cuò)誤B.正確14.期權(quán)合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱為()。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)15.世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。()A.錯(cuò)誤B.正確第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABD2.參考答案：D3.參考答案：ABCD4.參考答案：ABC5.參考答案：B6.參考答案：B7.參考答案：AD8.參考答案：A9.參考答案：B10.參考答案：BCD11.參考答案：ABC12.參考答案：ABD13.參考答案：ABD14.參考答案：D15.參考答案：B第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：B2.