績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告-CBD區(qū)域交通綜合治理項(xiàng)目事后績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

北京市朝陽(yáng)區(qū)財(cái)政支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目單位：北京市朝陽(yáng)區(qū)交通委員會(huì)項(xiàng)目名稱(chēng)：CBD區(qū)域交通綜合治理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：北京華中北方工程管理有限公司北京市朝陽(yáng)區(qū)財(cái)政局二〇二二年六月目錄一、基本情況 資金經(jīng)過(guò)黨組會(huì)議審議通過(guò)，資金的支付有較完整的審批程序和手續(xù)，資金的使用較為合規(guī)，但根據(jù)項(xiàng)目單位提供的資料，其中“付朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程項(xiàng)目第2筆首付款（金額：10101.51萬(wàn)元）”的領(lǐng)款審批單中上會(huì)時(shí)間描述為2020年6月18日，根據(jù)提供的會(huì)議紀(jì)要，應(yīng)為2022年6月23日，日期填報(bào)有誤；總承包合同第二批進(jìn)度款支付的報(bào)審表和審批表填報(bào)不完整，缺少相關(guān)單位的簽字和蓋章，資金管理過(guò)程資料應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范。評(píng)價(jià)會(huì)后，項(xiàng)目單位對(duì)第二批進(jìn)度款支付的報(bào)審表和審批表予以完善。2.項(xiàng)目組織實(shí)施（1）組織管理情況項(xiàng)目單位制定了《朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理項(xiàng)目實(shí)施方案》、《朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程設(shè)計(jì)施工一體化總承包項(xiàng)目（EPC）實(shí)施方案》，并聘請(qǐng)了全過(guò)程咨詢(xún)單位協(xié)助其對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、移交、質(zhì)保期等全過(guò)程實(shí)施進(jìn)行管理，制定了《朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程項(xiàng)目全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)管理辦法》，但實(shí)施方案中項(xiàng)目單位的職責(zé)及分工體現(xiàn)不足，評(píng)價(jià)會(huì)后，項(xiàng)目單位提供了《CBD區(qū)域交通綜合治理任務(wù)分工表》，明確了職責(zé)分工。（2）招投標(biāo)情況本項(xiàng)目主要通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、比選、直接委托等方式選用服務(wù)單位，詳見(jiàn)項(xiàng)目招投標(biāo)情況匯總表。項(xiàng)目招投標(biāo)情況匯總表序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)選用方式中標(biāo)結(jié)果確認(rèn)時(shí)間中標(biāo)通知書(shū)時(shí)間合同簽訂時(shí)間中標(biāo)單位1建議書(shū)（代可行性研究報(bào)告）編制直接委托//2019年9月16日

2020年4月20日北京市工程咨詢(xún)公司2招標(biāo)代理直接委托//2020年4月中大嘉信項(xiàng)目管理有限公司3朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程EPC實(shí)施方案編制比選//2020年5月19日北京市工程咨詢(xún)公司4設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包（EPC）公開(kāi)招標(biāo)2020年6月15日2020年6月19日2020年6月北京市市政工程設(shè)計(jì)研究總院有限公司

北京市政路橋管理養(yǎng)護(hù)集團(tuán)有限公司5監(jiān)理公開(kāi)招標(biāo)2020年6月15日2020年6月19日2020年6月19日北京中城建建設(shè)監(jiān)理有限公司6全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)公開(kāi)招標(biāo)2020年6月16日2020年6月22日2020年6月21日北京北咨工程咨詢(xún)有限公司項(xiàng)目單位按照發(fā)改委立項(xiàng)批復(fù)中《建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方案核準(zhǔn)意見(jiàn)書(shū)》的要求對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)，但招投標(biāo)流程不夠嚴(yán)謹(jǐn)、資料呈現(xiàn)不足，如根據(jù)發(fā)改委立項(xiàng)批復(fù)，其中要求“根據(jù)《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第10號(hào)），依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告信息應(yīng)當(dāng)在北京市公共資源交易服務(wù)平臺(tái)、中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)上發(fā)布。政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)將資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告、中標(biāo)候選人公示、中標(biāo)結(jié)果公示等信息在北京市公共資源交易服務(wù)平臺(tái)全過(guò)程公開(kāi)。”通過(guò)網(wǎng)站搜索和查閱項(xiàng)目單位提供的招標(biāo)備案材料發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目總承包、監(jiān)理和全過(guò)程咨詢(xún)的招標(biāo)公告等信息未在北京市公共資源交易服務(wù)平臺(tái)上發(fā)布；根據(jù)項(xiàng)目單位提供的《關(guān)于申請(qǐng)撥付朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域綜合交通治理工程EPC實(shí)施方案編制費(fèi)的請(qǐng)示》，資料顯示通過(guò)比選方式確定了EPC實(shí)施方案編制單位，但缺少比選過(guò)程資料的呈現(xiàn)。（3）項(xiàng)目管理制度建設(shè)情況項(xiàng)目單位提供了財(cái)務(wù)管理制度、合同管理制度、檔案管理制度，并針對(duì)本項(xiàng)目制定了質(zhì)量進(jìn)度管理制度和安全管理制度等，項(xiàng)目管理制度比較健全。（4）項(xiàng)目合同及驗(yàn)收資料管理情況項(xiàng)目相關(guān)驗(yàn)收材料較完善，截至2020年6月21日，區(qū)交通委與各服務(wù)單位已簽訂合同，合同總金額為51969.47萬(wàn)元。通過(guò)查閱相關(guān)合同文件，合同簽訂情況良好，合同要素比較齊全，合同審批程序完善。但存在部分合同管理不規(guī)范的情況：與北京北咨工程咨詢(xún)有限公司簽訂的《朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程-項(xiàng)目全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)》合同中約定了全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容包括后評(píng)價(jià)，而項(xiàng)目最終出具后評(píng)價(jià)成果報(bào)告的為清華大學(xué)交通研究所，項(xiàng)目單位反饋該項(xiàng)工作由北京北咨工程咨詢(xún)有限公司與清華大學(xué)交通研究所合作完成，但合同中未就工作內(nèi)容再次分包予以約定，且合同簽署時(shí)間為2020年6月21日，而全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出時(shí)間為2020年6月22日，雖項(xiàng)目中標(biāo)結(jié)果已于6月16日予以確認(rèn)，但仍應(yīng)按照要求在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后三十日內(nèi)簽訂合同；在項(xiàng)目金額變更之前簽訂的總承包合同，項(xiàng)目金額調(diào)整之后，未按照調(diào)整后預(yù)算重新計(jì)算合同金額簽訂補(bǔ)充協(xié)議，合同簽訂不夠嚴(yán)謹(jǐn)。綜上，項(xiàng)目單位對(duì)資金的管理較為規(guī)范，財(cái)政資金支出率較高，制度建設(shè)健全，但資金管理過(guò)程資料填報(bào)不完整，合同存在條款不完整、簽訂不夠規(guī)范的問(wèn)題，招標(biāo)流程不夠嚴(yán)謹(jǐn)，總承包合同未按照調(diào)整后的預(yù)算簽訂補(bǔ)充協(xié)議，過(guò)程資料呈現(xiàn)不足。（三）項(xiàng)目產(chǎn)出情況1.項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量項(xiàng)目施工已完成，暫未進(jìn)行工程結(jié)算，項(xiàng)目最終產(chǎn)出數(shù)量將以工程結(jié)算為準(zhǔn)。根據(jù)項(xiàng)目單位填報(bào)的績(jī)效目標(biāo)申報(bào)表，結(jié)合提供的《朝陽(yáng)區(qū)CBD區(qū)域交通綜合治理工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)》，項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)出與實(shí)際產(chǎn)出對(duì)比如下：（1）道路工程：目標(biāo)產(chǎn)出：涉及26條區(qū)屬道路斷面及配套設(shè)施改造，總長(zhǎng)度約11.06公里；7條市屬道路交通標(biāo)志更新，改造范圍總長(zhǎng)度約13.71公里；實(shí)際產(chǎn)出：道路工程主要完成舊路銑刨246558㎡、病害處理87800㎡、路基攤鋪45868㎡、面層攤鋪178140㎡、檢查井加固約1680座、新建路緣石約21500m、安裝阻車(chē)樁約1100根、人行道鋪設(shè)約55000㎡等。（2）交通科技設(shè)施目標(biāo)產(chǎn)出：36條道路上新建交通科技設(shè)施共610套，共享自行車(chē)規(guī)范管理電子圍欄349處；停車(chē)區(qū)攝像監(jiān)控30處146處停車(chē)場(chǎng)卡扣升級(jí)；實(shí)際產(chǎn)出：交通信號(hào)控制設(shè)施41處、交通流信息采集設(shè)施135套、高點(diǎn)視頻監(jiān)控設(shè)施5套、電子警察設(shè)施148套、違法停車(chē)抓拍設(shè)施180套、機(jī)動(dòng)車(chē)闖禁行設(shè)施12套、新型行人過(guò)街提示設(shè)施6處、車(chē)路協(xié)同設(shè)施9套、智慧行人過(guò)街安全設(shè)施4處、違法鳴笛抓拍設(shè)施16套、機(jī)動(dòng)車(chē)未禮讓行人抓拍設(shè)施11套以及共享自行車(chē)規(guī)范管理電子圍欄252處停車(chē)區(qū)，攝像監(jiān)控30處，319處藍(lán)牙嗅探等。（3）拆改移工程目標(biāo)產(chǎn)出：對(duì)金桐路、光華路、金臺(tái)西路3條道路架空線、無(wú)軌電車(chē)線網(wǎng)架空線入地改造，總長(zhǎng)度約3公里；光華路、金臺(tái)西路等9條道路地下管線改移?？偝潭?2.36公里；實(shí)際產(chǎn)出：電力拆改工程：光華路：開(kāi)閉器5臺(tái)，箱變1臺(tái)，三通井4座，高壓電纜3070米，新建管線126米；金桐路：開(kāi)閉器1臺(tái)，箱變1臺(tái)，三通井13座，高壓電纜1042米，新建管線458米。電信主要完成新建各式管道1.29公里，新建各種人手孔25座，移改各種光纜220條，移改各種電纜26條，移改各式交接箱11個(gè)，安裝雪亮監(jiān)控點(diǎn)位31個(gè)，移改25米單管塔1座。（4）環(huán)境提升工程目標(biāo)產(chǎn)出：新建6處“口袋公園”，改造綠化面積約1.2萬(wàn)平米，新增綠地面積6000余平米；新建設(shè)綜合桿253根。實(shí)際產(chǎn)出：綠化景觀主要完成冷季型草坪草3151㎡、二喬玉蘭170棵、國(guó)槐214棵、銀杏28棵、懸鈴木216棵、元寶楓8棵、大葉黃楊球83株、西府海棠33棵、紫薇111株、大葉黃楊3600㎡、玉簪557㎡、地被月季530㎡、金銀木45株、迎春201㎡、沙地柏153㎡、丹麥草1010㎡、噴灌管線1720m、花箱114個(gè)、樹(shù)池篦子1252座、人行道隱形井蓋1072座、桿體美化422根、機(jī)箱外包裝81個(gè)、新建花壇和貼面1636m等。照明主要完成新建綜合桿244根、普通燈桿72根、新建各種人（手）孔井384座、YJV-13*70mm2銅芯電力電纜共完成18644.6米、熱浸塑鋼管RC100mm共完成27630.78米。由于項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)設(shè)定不夠全面、部分?jǐn)?shù)據(jù)與立項(xiàng)批復(fù)不一致，且項(xiàng)目單位提供的資料所呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)計(jì)量方法與目標(biāo)設(shè)定不同，無(wú)法有效對(duì)應(yīng)，鑒于項(xiàng)目暫未進(jìn)行結(jié)算評(píng)審工作，項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量的合理性暫時(shí)無(wú)法評(píng)價(jià)。2.項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量項(xiàng)目目前已完成竣工驗(yàn)收，根據(jù)項(xiàng)目單位提供的驗(yàn)收資料及監(jiān)理質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，分部分項(xiàng)及驗(yàn)收批均合格，其相關(guān)檢測(cè)功能性試驗(yàn)數(shù)據(jù)達(dá)到設(shè)計(jì)要求。3.項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)效根據(jù)項(xiàng)目單位提供的合同及驗(yàn)收資料，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在工期延誤的情況。該項(xiàng)目合同約定工期為100日歷天，實(shí)際開(kāi)工日期為2020年7月11日，竣工日期為2021年8月31日，實(shí)際工期427日歷天，項(xiàng)目單位反饋由于審批手續(xù)、設(shè)計(jì)變更、重大活動(dòng)停工及疫情等原因引起工期延誤，總承包單位就工期延誤提交了延期申請(qǐng)，并與項(xiàng)目單位簽訂了相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，延期手續(xù)較完備，但項(xiàng)目單位提供的監(jiān)理開(kāi)工令時(shí)間為2020年6月29日，未按照調(diào)整后的開(kāi)工日期重新簽發(fā)開(kāi)工令。4.項(xiàng)目產(chǎn)出成本項(xiàng)目通過(guò)履行招投標(biāo)程序進(jìn)行成本控制，招標(biāo)控制價(jià)未超過(guò)批復(fù)金額，截止目前共計(jì)支出34380.52萬(wàn)元。根據(jù)發(fā)改委批復(fù)要求：“工程竣工三個(gè)月內(nèi)，辦理決算審批手續(xù)”，但項(xiàng)目完工至今已11個(gè)月，仍未進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)工作，項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)出成本因缺少數(shù)據(jù)支撐無(wú)法評(píng)價(jià)。綜上，項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量基本按計(jì)劃數(shù)量完成，工程已經(jīng)完成竣工驗(yàn)收，但產(chǎn)出數(shù)量、成本因尚未完成結(jié)算工作無(wú)法評(píng)價(jià)，產(chǎn)出時(shí)效有所滯后，監(jiān)理單位未按照調(diào)整后的開(kāi)工日期重新簽發(fā)開(kāi)工令。（四）項(xiàng)目效益情況1.項(xiàng)目實(shí)施的社會(huì)效益區(qū)域交通綜合治理是對(duì)既有交通基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行局部改造，通過(guò)設(shè)施能力挖潛，達(dá)到緩解交通擁堵的目的。項(xiàng)目單位委托了專(zhuān)業(yè)公司對(duì)該項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告，通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，CBD區(qū)域車(chē)輛行駛平均速度有所提高，參考2021年3月-6月統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，改造后CBD區(qū)域全天平均速度提升到道路分別有54條、70條、65條、77條，全天擁堵指數(shù)減小的道路分別有53條、75條、53條、75條，治理前區(qū)域機(jī)動(dòng)車(chē)違法停車(chē)數(shù)量為809輛，違法停車(chē)抓拍設(shè)備安裝、處罰公示后，區(qū)域機(jī)動(dòng)車(chē)違停數(shù)量為401.5輛，相對(duì)于改造前，機(jī)動(dòng)車(chē)違停區(qū)域改善率為50.37%，改善后隨著道路交通逐步恢復(fù)正常，CBD區(qū)域道路交通運(yùn)行水平呈現(xiàn)穩(wěn)步提升。該項(xiàng)目的實(shí)施具有良好的社會(huì)效益。2.項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境效益慢行系統(tǒng)、道路綠化和口袋公園的實(shí)施，不僅實(shí)現(xiàn)了區(qū)域慢行系統(tǒng)的連貫，保證行人安全通行，而且增加了慢行系統(tǒng)的景觀性，為市民創(chuàng)建更加暢通、舒適的道路環(huán)境。改善交通擁堵，也能達(dá)到節(jié)能減排的作用。3.項(xiàng)目實(shí)施的可持續(xù)影響區(qū)域交通綜合治理能夠一定程度的改善交通運(yùn)行狀況，提高交通守法水平、行人出行質(zhì)量和舒適度等，項(xiàng)目單位提供了《CBD移交工程數(shù)量表及附表》，明確了各項(xiàng)設(shè)施的質(zhì)保時(shí)間、移交單位、移交時(shí)間及后期維護(hù)的資金來(lái)源。4.服務(wù)對(duì)象滿意度根據(jù)效果評(píng)價(jià)報(bào)告，項(xiàng)目分別對(duì)道路慢行出行滿意度、街角口袋公園滿意度等通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行了調(diào)研，居民對(duì)全域重要道路步行出行、自行車(chē)出行滿意度達(dá)80%以上，對(duì)街角口袋公園滿意度值在70%-85%之間。綜上，本項(xiàng)目具有良好的社會(huì)效益和環(huán)境效益，有一定的可持續(xù)影響，服務(wù)對(duì)象滿意度尚可。五、問(wèn)題（一）針對(duì)項(xiàng)目決策方面的問(wèn)題綠化工程部分實(shí)施內(nèi)容其公共屬性不足；項(xiàng)目未分別設(shè)置總體指標(biāo)和年度指標(biāo)，部分績(jī)效指標(biāo)設(shè)置不夠細(xì)化、量化，缺乏可考核性；預(yù)算編制準(zhǔn)確度有待提高；預(yù)算調(diào)整未見(jiàn)相關(guān)手續(xù)文件。（二）針對(duì)項(xiàng)目過(guò)程方面的問(wèn)題資金管理過(guò)程資料填報(bào)不完整；存在部分合同管理不夠規(guī)范的問(wèn)題；招標(biāo)流程不夠嚴(yán)謹(jǐn)；總承包合同未按照調(diào)整后的預(yù)算簽訂補(bǔ)充協(xié)議；過(guò)程資料呈現(xiàn)不足。（三）針對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出方面的問(wèn)題產(chǎn)出時(shí)效有所滯后，監(jiān)理單位未按照調(diào)整后的開(kāi)工日期重新簽發(fā)開(kāi)工令。此外，項(xiàng)目未按照發(fā)改委批復(fù)要求的期限辦理竣工決算手續(xù)，結(jié)算工作尚未完成，產(chǎn)出成本無(wú)法評(píng)價(jià)。六、建議（一）針對(duì)項(xiàng)目決策方面的建議1.建議項(xiàng)目單位進(jìn)一步加強(qiáng)前期調(diào)研工作，避免已批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容無(wú)法實(shí)施，提高預(yù)算準(zhǔn)確度，若發(fā)生調(diào)整，應(yīng)及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)備。2.提高績(jī)效管理意識(shí)，以后申報(bào)預(yù)算項(xiàng)目要科學(xué)設(shè)定績(jī)效目標(biāo)以及指標(biāo)內(nèi)容。如跨年度項(xiàng)目分別設(shè)置總體指標(biāo)和年度指標(biāo)；保證指標(biāo)值與申報(bào)內(nèi)容的一致性，且應(yīng)量化可考核；服務(wù)對(duì)象滿意度指標(biāo)增加滿意度調(diào)查方式及預(yù)計(jì)達(dá)到的滿意率，如問(wèn)卷調(diào)查、意見(jiàn)箱、電話調(diào)查等。3.建議項(xiàng)目單位在項(xiàng)目實(shí)施前考慮與產(chǎn)權(quán)單位的資金共擔(dān)方案，對(duì)其共擔(dān)意愿進(jìn)行調(diào)研，加強(qiáng)物權(quán)法宣傳，推廣、強(qiáng)化“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”的受益付費(fèi)原則。（二）針對(duì)項(xiàng)目過(guò)程方面的建議1.充分考慮可能影響項(xiàng)目按期完成的因素，并