國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究

#圖5.1研發(fā)流程許繼集成化科研管理模式（IPD），以營(yíng)造一個(gè)體系更加完備、反應(yīng)更加快捷的科研平臺(tái)，促進(jìn)大規(guī)模系統(tǒng)開發(fā)任務(wù)的順利完成。解決公司前期科研存在的科研周期過長(zhǎng)，壁壘較多、質(zhì)量不高、人才浪費(fèi)等問題，從項(xiàng)目的調(diào)研論證、研究開發(fā)、產(chǎn)品鑒定及產(chǎn)品的生命周期等各個(gè)環(huán)節(jié)都注入“市場(chǎng)”的概念，以確保研發(fā)的質(zhì)量和產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，使科研更貼近市場(chǎng)。其次，建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。除了進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)外，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和管理的專門機(jī)構(gòu)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項(xiàng)。洛陽(yáng)浮法玻璃集團(tuán)2001年成立了科技發(fā)展和投資決策委員會(huì)，對(duì)公司的重大的技術(shù)創(chuàng)新和投融資決策把關(guān)。經(jīng)過近三年的努力，全面提高了“洛陽(yáng)浮法”玻璃工藝水平，實(shí)現(xiàn)第二代提高型“洛陽(yáng)浮法”工藝技術(shù)和裝備水平實(shí)質(zhì)性的突破，窯爐使用年限達(dá)9—10年，總成品率大于85%，實(shí)物質(zhì)量達(dá)到合資企業(yè)先進(jìn)水平；提高玻璃深加工研究開發(fā)能力，全面提高深加工裝備水平、配套能力和產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品品種開發(fā)和工程技術(shù)開發(fā)有較大突破，實(shí)現(xiàn)56個(gè)玻璃加工項(xiàng)目規(guī)?；?。再次，完善技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性，它既包括由于外部環(huán)境的不確定性，項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性而導(dǎo)致的客觀風(fēng)險(xiǎn)，也包括由于決策者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度不合理、決策失誤、項(xiàng)目管理不當(dāng)而導(dǎo)致的主觀風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新采用科學(xué)合理的方法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成功率，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。具體包括優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制、推廣風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)、強(qiáng)化研究項(xiàng)目的計(jì)劃和過程控制管理、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程管理等。5.2建立健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織，必要時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造在企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中，面臨著諸如制訂一個(gè)什么樣的創(chuàng)新戰(zhàn)略？選擇什么樣的產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新？是進(jìn)行自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新？建立什么樣的創(chuàng)新組織？建立什么樣的創(chuàng)新制度和方法？如何進(jìn)行評(píng)價(jià)和激勵(lì)等等一系列問題，這些問題的恰當(dāng)解決要靠組織保證。技術(shù)創(chuàng)新組織可以粗略地分為內(nèi)部組織和外部組織。外部組織有企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作等，可以認(rèn)為是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中尋求外部資源的方式，是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新組織的補(bǔ)充和外延。企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織與外部組織相比更加重要，內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織主要有內(nèi)企業(yè)、創(chuàng)新小組、技術(shù)中心、新事業(yè)部等，以下分企業(yè)內(nèi)部的和外部的技術(shù)創(chuàng)新組織進(jìn)行討論。（1）內(nèi)部組織形式1）內(nèi)企業(yè)。內(nèi)企業(yè)是企業(yè)根據(jù)特定技術(shù)開發(fā)的特點(diǎn)，為了鼓勵(lì)和利用企業(yè)員工的創(chuàng)新精神，企業(yè)允許員工在一定限度內(nèi)離開本職崗位或利用一定空閑時(shí)間，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動(dòng)，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件，如資金、設(shè)備、人員、商譽(yù)、銷售渠道等，可能組成相對(duì)獨(dú)立的小企業(yè)，也可能是一個(gè)虛擬的小企業(yè)，生存于原有企業(yè)之內(nèi)，由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和收益均在所屬企業(yè)范圍之內(nèi)，因此稱這類從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)為內(nèi)企業(yè)。允許員工創(chuàng)辦內(nèi)企業(yè)，可激發(fā)員工的創(chuàng)造性，防止企業(yè)最寶貴的“創(chuàng)新型”人才外流，同時(shí)企業(yè)通過對(duì)內(nèi)企業(yè)的投入分享內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新收益，提高企業(yè)效益。內(nèi)企業(yè)根據(jù)企業(yè)情況的不同，創(chuàng)新產(chǎn)品的不同，可以有不同的形式，可大可小，可獨(dú)立也可虛擬，是一種簡(jiǎn)單和靈活的創(chuàng)新組織。劉常勇認(rèn)為這種創(chuàng)辦“內(nèi)企業(yè)”的辦法進(jìn)行企業(yè)的“再創(chuàng)業(yè)”，有利于保持企業(yè)的成長(zhǎng)期，是技術(shù)創(chuàng)新的有效辦法和明智選擇。內(nèi)企業(yè)內(nèi)部基本上沒有分工，減少在研究和開發(fā)方面的成本投入，極大縮短了從產(chǎn)品概念到進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間，分散了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。而且其運(yùn)作方式基本上是非正式的，所以，內(nèi)企業(yè)是結(jié)構(gòu)最為簡(jiǎn)單，行動(dòng)最為靈活的創(chuàng)新組織形式。實(shí)踐證明，這類模式較好地處理了企業(yè)制度約束與創(chuàng)新的自由運(yùn)作這一矛盾。近幾年來，許繼成立了許多類似內(nèi)企業(yè)的科研開發(fā)生產(chǎn)實(shí)體，如東芝公司等使科研工作再上新臺(tái)階。一批代表國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的新產(chǎn)品不斷問世。新一代800系列保護(hù)產(chǎn)品、CEZ—8000變電站監(jiān)控系統(tǒng)，產(chǎn)品性能達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。2）創(chuàng)新小組。項(xiàng)目小組是為完成某一創(chuàng)新項(xiàng)目臨時(shí)從各部門中抽取若干專業(yè)人員成立的一種創(chuàng)新組織。項(xiàng)目小組具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)，企業(yè)高層主管對(duì)項(xiàng)目小組充分授權(quán)，小組成員參與小組創(chuàng)新活動(dòng)的決策，共同確定小組的工作目標(biāo)，共同完成創(chuàng)新過程。它在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為兩個(gè)特征：一是淡化了縱向和橫向的直線權(quán)力制；二是小組成員共同決策，自主管理。這樣，項(xiàng)目小組在原有結(jié)構(gòu)基本穩(wěn)定的前提下建立了一種開發(fā)性的靈活組織，既進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，又可以維持原有業(yè)務(wù)流程。創(chuàng)新小組在企業(yè)現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)框架下開展活動(dòng)，從某種意義上說，創(chuàng)新小組更接近“自由人的聯(lián)合體”，小組成員更易具有認(rèn)同感、歸屬感和成就感，具有更多的自由意志。創(chuàng)新小組人員來自于企業(yè)各個(gè)部門，如研發(fā)、工藝、生產(chǎn)、營(yíng)銷等，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)互為補(bǔ)充，便于與各職能部門協(xié)調(diào)，小組成員參與創(chuàng)新全過程，有利于創(chuàng)新過程的整合。創(chuàng)新小組因企業(yè)性質(zhì)不同而組成人員、功能作用會(huì)有所不同。項(xiàng)目小組是一種可以在所有企業(yè)采用的創(chuàng)新方式。平煤集團(tuán)大力開展創(chuàng)新小組活動(dòng)，2004年23個(gè)創(chuàng)新小組節(jié)約挖潛達(dá)2100萬(wàn)元。他們推行職工自主管理,企業(yè)職工自主組成管理活動(dòng)小組,以小組為技術(shù)創(chuàng)新單元,職工為技術(shù)創(chuàng)新主角,堅(jiān)持以人為本,充分調(diào)動(dòng)職工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。在組織上,自上而下成立了各級(jí)自主管理活動(dòng)推進(jìn)委員會(huì)；在人員上,本著人太少不利于集思廣益、人太多易造成人力資源浪費(fèi)的思路，每一個(gè)創(chuàng)新小組以3至10人為宜，最多不超過15人，同時(shí)，在小組人員結(jié)構(gòu)上，注重年齡、性格、專業(yè)的優(yōu)化組合和合理搭配,通過個(gè)人優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)增強(qiáng)小組自主管理和技術(shù)創(chuàng)新的能力；在程序上，堅(jiān)持活動(dòng)的“循環(huán)性原則”，即依據(jù)PDCA（計(jì)劃一——實(shí)施———檢查———處理）循環(huán)程序,按照“選定課題———現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查———原因分析———制定對(duì)策”四個(gè)步驟組織技術(shù)攻關(guān)。職工自主管理活動(dòng)的開展取得了較好的成效:一是提高了職工隊(duì)伍的整體素質(zhì);二是提高了企業(yè)的整體管理水平和技術(shù)實(shí)力;三是提高了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。3）新事業(yè)發(fā)展部。新事業(yè)發(fā)展部又稱風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)部，對(duì)于一項(xiàng)涉及企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的創(chuàng)新通常需要企業(yè)投入大量的人力、物力、財(cái)力。當(dāng)企業(yè)決定進(jìn)行重大創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，無(wú)論在創(chuàng)新的規(guī)模上還是復(fù)雜程度上，既不是與企業(yè)總體目標(biāo)并非密切相關(guān)的內(nèi)企業(yè)，也不是三五人組成的項(xiàng)目小組所能承擔(dān)，這樣就產(chǎn)生了肩負(fù)戰(zhàn)略任務(wù)，具有很大權(quán)力，進(jìn)行新的組織架構(gòu)的新事業(yè)發(fā)展部。新事業(yè)發(fā)展部的目的只有一個(gè)，通過創(chuàng)新在一個(gè)新的領(lǐng)域內(nèi)獲得成功。新事業(yè)發(fā)展部具有很大的決策權(quán)，直接隸屬于企業(yè)最高主管。當(dāng)一個(gè)新事業(yè)發(fā)展部成功后，它就事實(shí)上變成了一個(gè)常規(guī)的事業(yè)部，如若再需要進(jìn)行同樣的戰(zhàn)略性創(chuàng)新——通常在一個(gè)新的產(chǎn)品領(lǐng)域——那么就需要再建立一個(gè)新的新事業(yè)發(fā)展部。4）技術(shù)中心。嚴(yán)格地說，技術(shù)中心并不是“技術(shù)創(chuàng)新”組織，而是“技術(shù)進(jìn)步”組織。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的大中型企業(yè)，許多技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要過程是在技術(shù)中心開展的，所以技術(shù)中心也被看作是技術(shù)創(chuàng)新組織。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委一直以在國(guó)有大中型企業(yè)推廣建立技術(shù)中心為手段，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展。洛玻集團(tuán)于1994年組建的企業(yè)技術(shù)中心是國(guó)家經(jīng)貿(mào)委首批認(rèn)定的100家大型企業(yè)技術(shù)中心之一，技術(shù)中心內(nèi)部設(shè)五所一辦。五個(gè)職能所承擔(dān)浮法玻璃及加工玻璃工藝等產(chǎn)品研究，浮法玻璃及加工玻璃生產(chǎn)裝備和自控技術(shù)研究，陶瓷工藝技術(shù)研究及產(chǎn)品研究，玻璃制品工藝及產(chǎn)品研究，浮法玻璃、加工玻璃及玻璃制品生產(chǎn)線工藝技術(shù)及配套工程設(shè)計(jì)。綜合管理部門即綜合辦依據(jù)技術(shù)中心決策層決議，承擔(dān)技術(shù)中心建設(shè)及發(fā)展規(guī)劃的構(gòu)想和分步實(shí)施，技術(shù)中心科技創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的協(xié)調(diào)，技術(shù)中心人才工程的落實(shí)，技術(shù)中心創(chuàng)新成果市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)，科技及市場(chǎng)情報(bào)信息查詢、科技檔案管理，技術(shù)中心日常管理和服務(wù)等。經(jīng)過10年來的不懈努力，現(xiàn)已發(fā)展成為融浮法玻璃和加工玻璃工藝研究及新產(chǎn)品開發(fā)，500T/D級(jí)以下玻璃工廠設(shè)計(jì)，鋼化玻璃和夾層玻璃生產(chǎn)線設(shè)計(jì)，計(jì)算機(jī)工控技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。在國(guó)有大型企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)方面成績(jī)突出，1999年獲得了國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒發(fā)的“技術(shù)中心建設(shè)”項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)。5）課題制。課題制是以課題為對(duì)象，以課題組作為基本單位形成的以市場(chǎng)、法律、政府管理和調(diào)配科技資源的技術(shù)創(chuàng)新組織模式。一般來講，課題的委托方通過招標(biāo)的形式，委托專家學(xué)者對(duì)投標(biāo)方技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行全面論證，這就保證了課題的科學(xué)性、實(shí)用性和針對(duì)性。尤其是針對(duì)國(guó)家和行業(yè)的一些高新技術(shù)，這就使項(xiàng)目的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)得到大幅降低，也提高了項(xiàng)目的可操作性。許繼集團(tuán)實(shí)施項(xiàng)目課題研究和新品開發(fā)的合成作戰(zhàn)。在全集團(tuán) 1000多名技術(shù)人員中，實(shí)行科研項(xiàng)目招標(biāo)。技術(shù)人員自行組織團(tuán)隊(duì)，自行申報(bào)項(xiàng)目，薪酬與課題完成情況緊密掛鉤。公司各級(jí)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目課題招標(biāo)實(shí)施全過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目完成情況組織評(píng)審。（2）外部組織形式1）合作創(chuàng)新企業(yè)間建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟。由于不同企業(yè)間的資源和能力存在差異，企業(yè)間合作創(chuàng)新往往是以共同利益為基礎(chǔ)，以資源和能力互補(bǔ)為前提，圍繞某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品而開展的合作攻關(guān)。在合作過程中雙方共同投入人力、物力，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享成果，一般在項(xiàng)目完成后即結(jié)束合作關(guān)系，因此這種合作多數(shù)是任務(wù)導(dǎo)向的，有明確的目標(biāo)和周期，缺乏穩(wěn)定性和持久性，而且合作對(duì)象的選擇、項(xiàng)目管理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)決定著合作的成效。2）聯(lián)合組建研究機(jī)構(gòu)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)可以使企業(yè)與外部建立穩(wěn)定、持久性的合作關(guān)系。聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)既可在科研院所內(nèi)設(shè)立，也可在企業(yè)內(nèi)設(shè)立，還可以雙方共同投資新建。在我國(guó)，與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)更加普遍。目前，河南省一些企業(yè)如河南天冠集團(tuán)、許繼集團(tuán)、平頂山天鷹集團(tuán)等把研發(fā)機(jī)構(gòu)直接建在高校，企業(yè)在科研前期就介入研發(fā)，而不像以前等科研單位或高校成果出來后才接受轉(zhuǎn)讓，這樣做一方面密切了企業(yè)與高校之間的技術(shù)合作關(guān)系，另一方面又強(qiáng)化了技術(shù)研發(fā)的市場(chǎng)導(dǎo)向作用。這些經(jīng)驗(yàn)值得我們總結(jié)、推廣。3）兼并收購(gòu)。企業(yè)通過兼并收購(gòu)方式來獲得外部資源，實(shí)現(xiàn)外部資源內(nèi)部化，交易成本內(nèi)部化。其實(shí)質(zhì)就是以產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)重組來實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的優(yōu)化組合，雖然兼并收購(gòu)成本和風(fēng)險(xiǎn)較高，但能在短期內(nèi)迅速提高企業(yè)的技術(shù)能力。4）開展網(wǎng)絡(luò)合作化技術(shù)創(chuàng)新。網(wǎng)絡(luò)合作化技術(shù)創(chuàng)新是指由多個(gè)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)共同投入資源，參與到一個(gè)創(chuàng)新過程中，然后基于相同的創(chuàng)新成果，再進(jìn)行后續(xù)的差異化創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)之間形成的是一種技術(shù)合作契約關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)合作化技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生源于快速變化的市場(chǎng)。在快速變化的市場(chǎng)中，技術(shù)資產(chǎn)的貶值速度加快，技術(shù)創(chuàng)新的平均投入水平大幅度提高，使得技術(shù)創(chuàng)新面臨著更大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需要更強(qiáng)更全面的技術(shù)開發(fā)能力，這些都超出了單個(gè)企業(yè)（特別是中小企業(yè)）的能力，這要求企業(yè)必須尋求外部技術(shù)與資金的支援，將內(nèi)外部資源結(jié)合起來，走合作開發(fā)之路。這種合作并不是傳統(tǒng)意義上的企業(yè)之間的簡(jiǎn)單技術(shù)交易，而是一種多個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體、多過程、反復(fù)進(jìn)行和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的雙向網(wǎng)絡(luò)化合作。這種合作隨著信息技術(shù)的發(fā)展，逐步發(fā)展到基于因特網(wǎng)上的及時(shí)交互式合作，并大有取代非網(wǎng)上合作和企業(yè)組織內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新之勢(shì)。要特別注重模仿型技術(shù)創(chuàng)新，擴(kuò)大對(duì)外科技合作,利用外部科技力量全球華人競(jìng)爭(zhēng)力基金會(huì)執(zhí)行長(zhǎng)劉常勇教授認(rèn)為，一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)發(fā)展曲線多呈S形狀（見圖5.1），歷經(jīng)緩慢進(jìn)步的初生期、快速進(jìn)步的成長(zhǎng)期、以及趨于極限的成熟期。但對(duì)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新主要來自于技術(shù)移轉(zhuǎn)與模仿，可以較少的研發(fā)投入，而獲得顯著的技術(shù)進(jìn)展。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)企業(yè)技術(shù)研發(fā)投

入的重點(diǎn)在于初期，而落后國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)研發(fā)投入則在后期。相對(duì)而言，欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較低且效率較高。 因此欠發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)只要把握準(zhǔn)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，在引進(jìn)模仿的基礎(chǔ)上敢于投入研發(fā)，不難獲得較好的技術(shù)創(chuàng)新收益。因此，作為技術(shù)水平相對(duì)落后的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)力量、資金等都十分有限的情況下，就有必要在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下采取科學(xué)的“拿來主義” ，技術(shù)功能a-bb-c：c-d:側(cè)重于模仿型創(chuàng)新。在此需要說明的是：對(duì)于經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展極不平衡的中國(guó)來說，這里的引進(jìn)不是單單指對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)，應(yīng)包括來自于本企業(yè)以外的所有技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不局限于企業(yè)最終產(chǎn)品的創(chuàng)新--開發(fā)新產(chǎn)品，而是更側(cè)重于以提高已有產(chǎn)品質(zhì)量或附加值為目的的"技術(shù)功能a-bb-c：c-d:發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)發(fā)展曲線落后國(guó)家技術(shù)發(fā)展曲線技術(shù)引進(jìn)期技術(shù)改進(jìn)期自主研發(fā)期資源投入圖5.1欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新歷程曲線擴(kuò)大對(duì)外科技合作方面。針對(duì)河南省提高科技創(chuàng)新能力和加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略性問題，擴(kuò)大科技對(duì)外開放，加強(qiáng)同省外、國(guó)外的合作,構(gòu)筑提升該省的創(chuàng)新和科技進(jìn)步平臺(tái)。鼓勵(lì)國(guó)外和省外知名企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)或國(guó)際性、區(qū)域性組織在河南省建立研究中心和分支機(jī)構(gòu),重點(diǎn)支持高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)開展國(guó)際科技合作。為了彌補(bǔ)河南省高層次創(chuàng)新人才的不足,該省應(yīng)制定優(yōu)惠政策,廣招賢能,吸引外省市和國(guó)外優(yōu)秀人才為該省服務(wù),充分利用外部科技力量彌補(bǔ)河南省創(chuàng)新資源的不足。建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支撐體系為加速河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中共河南省委、河南省政府發(fā)布了《中共河南省委、河南省人民政府關(guān)于貫徹〈中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定〉的實(shí)施意見》，構(gòu)筑了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策支撐體系，從而大大改善了河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)環(huán)境，政府的導(dǎo)向作用進(jìn)一步加強(qiáng)。但對(duì)推動(dòng)我省國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境還很不盡人意。企業(yè)面臨科技力量薄弱、不能有效集聚資金和資源、科技成果轉(zhuǎn)化困難等諸多問題，急須改變現(xiàn)狀。為此，我們建議：1）建立和完善促使科技成果轉(zhuǎn)化的政策，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程在我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步體系中，缺乏對(duì)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的支持環(huán)節(jié)。應(yīng)進(jìn)一步突出鼓勵(lì)企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體；進(jìn)一步突出科技要素的分配，形成推動(dòng)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力機(jī)制；完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策的服務(wù)體系；促使“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合成為共享的價(jià)值鏈。應(yīng)大力培育技術(shù)市場(chǎng)中介服務(wù)體系，形成多層次、多渠道、全方位的技術(shù)成果交易供需網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化。盡快組建河南高科技信息網(wǎng)，建立網(wǎng)上項(xiàng)目市場(chǎng)，方便企業(yè)和投資者檢索；建立河南科技資源信息庫(kù)，聘請(qǐng)省內(nèi)科技界、經(jīng)濟(jì)界的資深專家組成專家委員會(huì)，對(duì)高新技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審篩選，挑出成熟和有商業(yè)潛力的項(xiàng)目，向企業(yè)和投資者推薦，提高投資意向，增加配對(duì)成功率。2）要注重國(guó)有企業(yè)技術(shù)支撐體系的建立和完善目前，很多國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了已有的成果轉(zhuǎn)化后，對(duì)下一步的技術(shù)開發(fā)方向往往感到茫然。有鑒于此，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)及時(shí)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并建立專業(yè)機(jī)構(gòu)提供此項(xiàng)服務(wù)。如南京建立了電子信息技術(shù)、生物與醫(yī)藥技術(shù)和新材料技術(shù)三個(gè)技術(shù)支持工作站，對(duì)中小企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)并及時(shí)反饋，效果很好。國(guó)有企業(yè)應(yīng)和其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體共享這部分資源。3）實(shí)施政府創(chuàng)新工程。2000年3月，南陽(yáng)市正式啟動(dòng)了“張仲景醫(yī)藥創(chuàng)新工程”：立足于人文和資源優(yōu)勢(shì)，依靠現(xiàn)代科技，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，建立中醫(yī)藥教育、科研、種植、加工、營(yíng)銷、診療為一體的中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)工程。計(jì)劃用5到8年時(shí)間，完善六大體系，建成八項(xiàng)重點(diǎn)工程、十大種植基地，實(shí)現(xiàn)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值100億元，形成新的經(jīng)濟(jì)支柱和特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。三年來，創(chuàng)新工程基礎(chǔ)建設(shè)已初具規(guī)模，被納入河南省“十五”中醫(yī)事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)入了國(guó)家農(nóng)村中醫(yī)工作先進(jìn)市的行列。以南陽(yáng)張仲景國(guó)醫(yī)國(guó)藥學(xué)院、張仲景研究院為依托的人才培訓(xùn)和研發(fā)體系，引進(jìn)、培養(yǎng)了一批中醫(yī)藥高層次人才和一大批實(shí)用型人才。張仲景博物館改擴(kuò)建、設(shè)立張仲景國(guó)醫(yī)院、整合張仲景醫(yī)院、新建中藥材種植示范園等重點(diǎn)工程取得重大進(jìn)展。山茱萸、辛夷、天麻、丹參十大中藥材供不應(yīng)求，山茱萸、辛夷花更是占了全國(guó)市場(chǎng)的60％和70％以上。4）建設(shè)科技發(fā)展基地,發(fā)揮引導(dǎo)輻射作用。根據(jù)河南省經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略需要,各級(jí)政府應(yīng)集中有限資源,優(yōu)化局部環(huán)境,建設(shè)各類科技發(fā)展基地,加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè),加快重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高新農(nóng)業(yè)試驗(yàn)示范園區(qū)、大學(xué)科技園、軟件園等具有戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐,充分發(fā)揮其引導(dǎo)輻射能力。5）面向省定骨干企業(yè)安排重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，為國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展提供有力的技術(shù)支撐。據(jù)對(duì)許繼集團(tuán)等20家國(guó)有企業(yè)2002年度承擔(dān)的科技攻關(guān)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年共投入科技三項(xiàng)費(fèi)用625萬(wàn)元，攻關(guān)項(xiàng)目成果應(yīng)用于生產(chǎn)中后，實(shí)現(xiàn)銷售收入2．85億元，利稅5780萬(wàn)元。由安陽(yáng)鋼鐵集團(tuán)有限公司承擔(dān)的“優(yōu)質(zhì)特種線材生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)研究”攻關(guān)項(xiàng)目，2002年為安鋼新增產(chǎn)值6億元，利稅1．37億元，利潤(rùn)0．92億元。.6）抓好大中型企業(yè)“一站兩中心”建設(shè),增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力。在建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系中,我們已探討出一條富有中國(guó)特色的工作思路,即通過加強(qiáng)“一站兩中心”推進(jìn)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)?！耙徽尽笔侵钙髽I(yè)博士后工作站,“兩個(gè)中心”是指企業(yè)技術(shù)中心和企業(yè)博士后技術(shù)創(chuàng)新中心。設(shè)立企業(yè)博士后技術(shù)創(chuàng)新中心,使博士后資源配置向企業(yè)傾斜,這是增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的一大創(chuàng)舉,通過這種方式,企業(yè)能夠更好地利用大學(xué)與科研院所的智力資源,以及博士后流動(dòng)站多、科研實(shí)力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì),有效彌補(bǔ)企業(yè)博士后工作站審批較為困難,企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中科技人力資源不足的問題,從而增強(qiáng)了企業(yè)與上游知識(shí)源———大學(xué)和科研院所的聯(lián)系形成一個(gè)較為緊密的鏈結(jié)和集合體。用制度創(chuàng)新保證技術(shù)創(chuàng)新.河南經(jīng)濟(jì)要發(fā)展,必須科技先行.但這不是一件簡(jiǎn)單的生產(chǎn)發(fā)展,要通過政府、科研單位、企業(yè)等共同努力,互相支持,才能達(dá)到。這就要首先開展制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的必要前提。必須把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并重，加快制度創(chuàng)新的步伐：首先，要解決政企分開的問題。地方政府要變直接干預(yù)為間接服務(wù)，主要承擔(dān)提供政策規(guī)范市場(chǎng)，完善執(zhí)法等宏觀職能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的外部環(huán)境。因此要以改革發(fā)展為契機(jī),以制度創(chuàng)新為指導(dǎo),形成一種政策調(diào)控、間接干預(yù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)體系,給科研單位、企業(yè)部門提供一個(gè)“公平、公正、公開”的發(fā)展空間,以期解決諸如風(fēng)險(xiǎn)融資、中介服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作,信息支持、產(chǎn)業(yè)空間布局等問題.通過制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新,調(diào)動(dòng)廣大科技研究人員的積極性和創(chuàng)造性,激發(fā)科技創(chuàng)新活力。其次，要加快企業(yè)的制度創(chuàng)新。通過科學(xué)選擇改制形式，嚴(yán)格產(chǎn)權(quán)界定和股權(quán)設(shè)置，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的合理化和多元化，形成企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新的利益驅(qū)動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，真正確立起企業(yè)作為技術(shù)投資研究開發(fā)利益分配的主體地位。目前各級(jí)政府應(yīng)將自己在創(chuàng)新體系中的主要職能著眼于優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境方面。首先,各級(jí)政府要認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共河南省委、河南省人民政府關(guān)于貫徹“中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定”的實(shí)施意見》等有關(guān)政策,探索研究新的科技扶持政策,包括投入政策、創(chuàng)新政策、成果轉(zhuǎn)化、科技培訓(xùn)及科技人才政策等,優(yōu)化創(chuàng)新政策環(huán)境。其次,加強(qiáng)科技法制建設(shè),規(guī)范創(chuàng)新行為。在不斷完善地方現(xiàn)有科技法規(guī)的基礎(chǔ)上,爭(zhēng)取盡快制定和實(shí)施《河南省技術(shù)創(chuàng)新條例》、《河南科技投入條例》等地方性法規(guī),逐步形成該省比較完善的科技法規(guī)體系,將科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新納入法制化軌道,使創(chuàng)新活動(dòng)有章可循、有法可依、健康發(fā)展。建立健全多投資渠道和科技投入體系。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)期的系統(tǒng)工程，它包括研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、投入產(chǎn)品和推廣，需要大量的資金。因此拓寬融資渠道，提供融資支持是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的必須條件之一。除了引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大科技貸款規(guī)模外，最重要的是盡快建立風(fēng)險(xiǎn)投資體制。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)加速科技成果轉(zhuǎn)化,促進(jìn)高新科技產(chǎn)業(yè)化,尤其對(duì)推動(dòng)我省國(guó)企科技進(jìn)步意義重大。目前,河南省已建立了河南金犁風(fēng)險(xiǎn)投資公司等幾家從事風(fēng)險(xiǎn)投資的機(jī)構(gòu),標(biāo)志著河南省的風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)高新技術(shù)的扶植已邁出了可喜的一大步。但是,全省的風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)仍然處于一種小規(guī)模、低水平、低效率的發(fā)展?fàn)顟B(tài),遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上形勢(shì)發(fā)展的需要。河南的風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)有待進(jìn)一步的發(fā)展壯大，增加對(duì)國(guó)有企業(yè)的“關(guān)注”我們認(rèn)為，河南風(fēng)險(xiǎn)投資基金的發(fā)展方向是建立市場(chǎng)主導(dǎo)性機(jī)制,其特征是風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來源主要由資本市場(chǎng)提供,在投資人、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)之間形成一種相互依賴、相互制約的市場(chǎng)機(jī)制。整體發(fā)展途徑是沿著從政府資金為主引導(dǎo)到社會(huì)資金為主導(dǎo)的軌道,在發(fā)展中結(jié)合我省實(shí)際,與有關(guān)改革進(jìn)程相一致,漸進(jìn)發(fā)展。在現(xiàn)階段,我省應(yīng)建立在政府導(dǎo)向下多元主體互補(bǔ)的政府、市場(chǎng)混合型模式,最終過渡到以社會(huì)資金為主體的模式。建立政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金與商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金并舉的風(fēng)險(xiǎn)投資基金體系。風(fēng)險(xiǎn)投資具有投向相對(duì)集中、期限長(zhǎng)、流動(dòng)性差、投資者難以獲得充分的公開信息等特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)投資基金需要通過特定的制度安排,才能解決由于信息不對(duì)稱所引起的道德風(fēng)險(xiǎn)問題,規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn),增加投資收益。美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的實(shí)踐表明,只有私營(yíng)的商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金的盈虧與投資項(xiàng)目的成敗息息相關(guān),才會(huì)有動(dòng)力在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮較大作用,從而有利于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展和基金獲得理想的回報(bào)。但在我省風(fēng)險(xiǎn)投資基金發(fā)展初期,仍需發(fā)揮政府的身體力行對(duì)社會(huì)資金的引導(dǎo)作用。具體而言,可以考慮成立兩種類型的風(fēng)險(xiǎn)投資基金:政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金與商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金。兩者擁有不同的分工,分別對(duì)處于不同發(fā)展階段的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行投資。政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金作為市場(chǎng)的啟動(dòng)者,主要對(duì)處于種子期和風(fēng)險(xiǎn)期的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)投資,而商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金主要針對(duì)處于成長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。國(guó)有資本與民間資本在一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)制度平臺(tái)上,共同推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的發(fā)育成長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展,并隨著風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展國(guó)有資本逐漸淡出。政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金可以以現(xiàn)有的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)為依托,由政府財(cái)政撥款組建。方式主要有:(1)直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。即對(duì)一些處于種子期和創(chuàng)建期的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行直接投資。這類投資風(fēng)險(xiǎn)大,其他風(fēng)險(xiǎn)投資主體不愿進(jìn)行投資,但其社會(huì)溢出效益大,政府以較小的投入即可以取得較好的社會(huì)效益。但這類投資也要遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱的原則,即國(guó)家不是無(wú)條件投資,而是以股權(quán)的方式進(jìn)行投資,且這種投資不以獲取超額利潤(rùn)為目的,因而必須規(guī)定一個(gè)界限,在股權(quán)增值超過一定比例后,國(guó)有股權(quán)必須退出,再來資助其他項(xiàng)目。(2)債務(wù)融資。即向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供長(zhǎng)期性的優(yōu)惠貸款。(3)信用擔(dān)保。政府可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的融資活動(dòng)提供一定比例的融資擔(dān)保,也可對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)太高的投資提供一定比例的損失保證。(4)參股商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金,為其提供種子基金,從而提高商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金的信譽(yù),對(duì)民間資本起到示范和引導(dǎo)作用。獨(dú)立的商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金作為一種“集合投資,專家理財(cái),風(fēng)險(xiǎn)分散”的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)投資方式,可以使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)與高收益得到有效平衡,從而為高新技術(shù)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資本。這類基金由商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、養(yǎng)老基金、個(gè)人和家庭以及其他機(jī)構(gòu)投資者出資成立。它在性質(zhì)上屬于一種民間資本,以獲取高額回報(bào)率為惟一目的,其投資對(duì)象主要是有一定風(fēng)險(xiǎn)的處于成長(zhǎng)期或擴(kuò)張期的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。這類基金為條件所限,短期內(nèi)不可能成為主導(dǎo)模式,但卻是河南省未來風(fēng)險(xiǎn)投資基金的發(fā)展方向。河南風(fēng)險(xiǎn)投資基金的組織形式應(yīng)以公司制為主,并逐步向有限合伙制過渡。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資這一特殊行業(yè),從有利于實(shí)現(xiàn)投資者利益最大化這一投資目標(biāo)的角度來看,有限合伙制具有很大的優(yōu)越性,它可以將激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制完美結(jié)合在一起,但是,對(duì)于目前尚處于起步階段的河南省風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)來說,市場(chǎng)機(jī)制的不完善與風(fēng)險(xiǎn)投資專家人才的匱乏是不爭(zhēng)的事實(shí)。如果采取合伙制方式組建風(fēng)險(xiǎn)投資基金,可能對(duì)于基金管理人缺乏有效的制度性監(jiān)督約束機(jī)制,使投資者的利益得不到切實(shí)有效的保障。因此,采取集體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任的公司制組織形式,通過公司董事會(huì)必要的監(jiān)督為建立健全基金所有權(quán)對(duì)基金經(jīng)營(yíng)權(quán)的有效約束,是當(dāng)前產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制不健全、全社會(huì)普遍缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力條件下的最優(yōu)選擇。因此,在風(fēng)險(xiǎn)投資基金的試點(diǎn)和初期發(fā)展階段,應(yīng)當(dāng)以公司制為主設(shè)立和運(yùn)作,但可以借鑒合伙制風(fēng)險(xiǎn)投資基金的某些制度設(shè)計(jì)。基金的發(fā)起人和管理人應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)投資公司為主。由風(fēng)險(xiǎn)投資公司參與發(fā)起設(shè)立并管理風(fēng)險(xiǎn)投資基金,主要出于以下三方面考慮:(1)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)投資公司在運(yùn)作中已經(jīng)摸索了一些投資與管理經(jīng)驗(yàn);(2)可以使風(fēng)險(xiǎn)投資公司由于在基金中的投資而對(duì)其形成利益約束;(3)由于風(fēng)險(xiǎn)投資公司處于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)接觸的第一線,可以及時(shí)把握行業(yè)動(dòng)態(tài),有利于合理選擇設(shè)立基金的時(shí)機(jī)和規(guī)模。4.風(fēng)險(xiǎn)投資基金的募集方式應(yīng)以私募為主。風(fēng)險(xiǎn)投資不僅周期長(zhǎng),而且風(fēng)險(xiǎn)大,許多創(chuàng)業(yè)投資在投資初期階段很難見到效益,甚至虧損。因此,在歐美國(guó)家,風(fēng)險(xiǎn)投資基金基本上以私募方式募集資金。在我國(guó),風(fēng)險(xiǎn)投資還是一個(gè)新興產(chǎn)業(yè),居民的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)雖然不斷加強(qiáng),但一時(shí)還難以承受較大的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的認(rèn)識(shí)、了解和接受還需要一個(gè)過程。所