基金管理公司法律法規(guī)

基金管理公司法律法規(guī)簡(jiǎn)介基金管理公司是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，以代理基金資產(chǎn)管理為主要業(yè)務(wù)，按照行業(yè)自律和政府監(jiān)管要求管理基金的機(jī)構(gòu)。基金管理公司作為基金產(chǎn)品的管理者，其行為應(yīng)該受到法律法規(guī)的規(guī)范。本文將介紹基金管理公司的法律法規(guī)。證券法《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)實(shí)施于1999年12月1日，這是我國(guó)證券交易市場(chǎng)的基本法律?；鸸芾砉緦儆谧C券市場(chǎng)的參與者之一，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受到《證券法》的法律支持和監(jiān)管。對(duì)基金管理公司而言，《證券法》的主要規(guī)定有：第三十五條：基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)管理的基金進(jìn)行投資，其投資行為應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定。第三十六條：基金管理人應(yīng)當(dāng)在與基金契約和基金公告中約定的投資范圍和限制之內(nèi)開展投資活動(dòng)。第三十七條：基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金投資目的和基金投資政策，對(duì)有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益進(jìn)行客觀全面的分析，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制。第三十八條：基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金進(jìn)行投資組合、投資限制和份額凈值的定期披露與公告等信息披露。其他法律法規(guī)《基金法》在基金管理公司的管理過程中，《基金法》也是非常重要的法律規(guī)范。《基金法》已于2020年8月1日開始正式實(shí)施，其對(duì)基金行業(yè)進(jìn)行了全方面的規(guī)范和監(jiān)管。《基金法》中，對(duì)基金的主要管理方——基金管理人，及其履行職責(zé)的相關(guān)規(guī)定有：第十三條：基金管理人作為基金產(chǎn)品的管理者，應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)的原則，對(duì)基金產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條：基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約和基金公告的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理，嚴(yán)格按照基金投資目的和基金投資政策的要求，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制。第十五條：基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金份額持有人披露基金信息，為基金份額持有人提供必要的信息服務(wù)。第十六條：基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立適當(dāng)?shù)闹贫龋瑢?duì)基金投資的實(shí)施過程進(jìn)行管理和監(jiān)督?！稒C(jī)構(gòu)投資者分類標(biāo)準(zhǔn)與考核辦法》《機(jī)構(gòu)投資者分類標(biāo)準(zhǔn)與考核辦法》是指證券市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類并實(shí)行分類管理的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)該辦法，基金管理公司屬于“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”，須執(zhí)行《機(jī)構(gòu)投資者分類標(biāo)準(zhǔn)與考核辦法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是對(duì)私募基金行業(yè)的管理和監(jiān)管規(guī)定，其在本文中的應(yīng)用是：基金管理公司在一定條件下可以注冊(cè)為私募基金管理人?！蛾P(guān)于完善基金公司固有資產(chǎn)與股東資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》《關(guān)于完善基金公司固有資產(chǎn)與股東資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》規(guī)定，要求基金管理公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，嚴(yán)格控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；分享持續(xù)盈利，分?jǐn)偨?jīng)營(yíng)虧損；依法合規(guī)，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為。結(jié)論本文介紹了和基金管理公司相關(guān)的法律法規(guī)，主要包括《證券法》、《基金法》、《機(jī)構(gòu)投資者分類標(biāo)準(zhǔn)與考核辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于完善基金公司固有資產(chǎn)與股東資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》等