2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C3、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、多層次資本市場(chǎng)的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)?！敬鸢浮緽5、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D6、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤(rùn)率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C9、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A11、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A13、能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素以及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A14、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B15、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A16、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C17、證券經(jīng)紀(jì)上接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B18、根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場(chǎng)價(jià)格是由股票的（）決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。A.內(nèi)在價(jià)值、公司盈利狀況B.內(nèi)在價(jià)值、供求關(guān)系C.賬面價(jià)值、公司盈利狀況D.賬面價(jià)值、供求關(guān)系【答案】B19、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C21、（2019年真題）中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A23、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C24、（2020年真題）根據(jù)付息方式不同，國(guó)債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤競(jìng)價(jià)階段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B26、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B.股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B27、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.聘請(qǐng)專家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D29、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B30、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C31、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說(shuō)法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒(méi)有固定期限C.開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制【答案】C32、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.商業(yè)銀行【答案】B33、風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”指的是在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部構(gòu)造出三支對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)不同職責(zé)的團(tuán)隊(duì)和管理部門，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過(guò)獨(dú)立、有效的監(jiān)控，提高主體的風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。這三道防線是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C34、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點(diǎn)。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D35、（2018年真題）在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。A.無(wú)期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.國(guó)庫(kù)券D.短期國(guó)債【答案】B36、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B37、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B38、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A40、下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（2018年真題）證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B42、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買方B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行保管，代表投資者行使職能【答案】B43、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B44、除下列哪項(xiàng)以外均為貨幣中介標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)（）。A.適應(yīng)性B.可控性C.可測(cè)性D.獨(dú)立性【答案】D45、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中不正確的是（）。A.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值C.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失降低風(fēng)險(xiǎn)D.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理【答案】C46、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B47、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A48、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C49、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A50、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（）年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C51、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過(guò)向______詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)______定價(jià)發(fā)行。（）A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者【答案】D52、債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A53、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A54、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承