質(zhì)量體系評審案例m

案例ISO9000案例ISO14000案例OHS18000案例6/29/20231王玉文工作室不合格項判定原則一事一判就近不就遠(yuǎn)有利改進慎判（嚴(yán)重不合格）由表及里6/29/20232王玉文工作室不合格項判定思路定方向(屬于哪種類型問題)定條款(屬于標(biāo)準(zhǔn)中哪個過程)定內(nèi)容(定分條款ａ）或哪句話不符合)6/29/20233王玉文工作室ISO9001案例請根據(jù)所述情況判斷：如能判斷有不合格，請寫出不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的條款號和內(nèi)容，并寫出不合格事實和嚴(yán)重程度。如提供的證據(jù)不能以判斷有不合格項時，請寫出進一步審核的思路。6/29/20234王玉文工作室1在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下回答：“我們公司日前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見?！?.2.16/29/20235王玉文工作室2在質(zhì)檢部，，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WT0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條款規(guī)定“各種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“500－10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都是有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況”。7.16/29/20236王玉文工作室3在銷售部審核員抽查了7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”7.2.36/29/20237王玉文工作室4設(shè)計開發(fā)程序（QP-04）規(guī)定每個項目都必須在策劃后編制設(shè)計計劃，寫出工作流程，審核員查看SD項目的設(shè)計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計計劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是個外銷合同，產(chǎn)品是引進技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補了一個設(shè)計計劃。7.3.16/29/20238王玉文工作室5審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)《設(shè)計評審報告》的結(jié)論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-300oC，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的《使用說明書》，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-260oC

7.3.4

6/29/20239王玉文工作室62001年2月3日初審來到工廠的成品實驗站進行審核，成品實驗站用的是最近進口的自動測試設(shè)備，審核員要求提供校準(zhǔn)合格證明，站長說國內(nèi)無法校準(zhǔn)，設(shè)備有自校功能，并出示了該儀器的說明書，審核員再觀察設(shè)備，發(fā)現(xiàn)側(cè)面有一張國外生產(chǎn)廠的校準(zhǔn)合格標(biāo)記，表明校準(zhǔn)時間是2001年1月。有效期一年。7.6a)

6/29/202310王玉文工作室7初次認(rèn)證審核時，在與高層領(lǐng)導(dǎo)交談中了解到公司指定了管理者代表，做過一次管理評審，但沒有管理評審程序，只有會議紀(jì)要。該公司的總經(jīng)理和管理者代表都是外方人員，管理者代表是質(zhì)保部部長兼任的。查看了會議紀(jì)要。見評審了上月內(nèi)審結(jié)論、生產(chǎn)中的廢品率、用戶反饋單以及質(zhì)量方針目標(biāo)實現(xiàn)的可能性、提出了下一步的努力方向和總體要求。會議的主持人是質(zhì)保部的最高管理者，總經(jīng)理和管理者代表都參加了。5.6.2d)f)e)6/29/202311王玉文工作室8審核員在檢驗科問檢驗科長對生產(chǎn)急需有來不及檢驗的零部件采取哪些控制措施，科長說按文件規(guī)定應(yīng)在下一工序中增加抽樣數(shù)，如發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定追溯。審核員在零件車間看到有來不及檢驗的記錄，但在裝配車間檢驗站未發(fā)現(xiàn)增加抽樣數(shù)的記錄，車間檢驗員說，我們不知哪些零件是未經(jīng)檢驗的，所以一律按正常規(guī)定抽樣。8.2.46/29/202312王玉文工作室9審核員在車間墻上看到一張統(tǒng)計圖表，上面記有車間規(guī)定的質(zhì)量指標(biāo)（廢品率不能大于0.5%）和每天實際達到的數(shù)字，審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49、0.49%、。審核員就問，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說，這是廠技術(shù)科要求畫的，其實0.49%還在0.5%以下問題不大，這幾天可能是天氣太熱，大家思想不集中。聽天氣預(yù)報說，明后天要下雨，那時廢品率肯定能下

8.46/29/202313王玉文工作室10焊條保溫箱要求保溫110oC±0.5oC，每2小時記錄一次，審核員檢查昨天、前天及今天上午記到2分鐘前的記錄全是110oC，但看到了現(xiàn)在的溫度表的讀數(shù)為104oC。焊條保管員說這個保溫箱是新的，溫度很穩(wěn)定，其實記不記都是無所謂的。7.5.2d)6/29/202314王玉文工作室11在自動稱量包裝工段，要求袋重為20±0.5kg，兩個校準(zhǔn)合格的自動顯示的電子稱為20kg稱量值。審核員觀察了數(shù)分鐘后，只見#1稱每次顯示在19.85kg左右，而#2稱每次顯示在19.35左右包裝工人解釋說，主要是稱有誤差，份量沒錯。7.6b)6/29/202315王玉文工作室122001年3月初審核時，審核員在采購部，看了采購物品目錄后，要求出示近半年鑄件的采購合同及交貨記錄?？吹阶罱鼛啄?/3的合同是與某鑄件廠簽訂的，而交貨記錄顯示該廠的鑄件交貨后平均有50%以上不合格退貨，采購科長說，沒辦法，我們已做了質(zhì)保能力調(diào)查，目前也找不到代替的廠，他出示的質(zhì)保能力評價報告（2001年1月）寫的結(jié)論是“待定，三個月后復(fù)查”7.4.16/29/202316王玉文工作室13在進貨檢驗站，審核員看到檢驗員正在檢驗外購的H零件，檢驗員介紹通常100件為一批，抽5件檢驗，審核員請檢驗員取來檢驗指導(dǎo)書，上面規(guī)定H零件每批抽13件檢驗，檢驗站長說抽13件工作量太大，改成5件已一年多了，不會影響質(zhì)量，我們5件的檢驗記錄很清楚，您可查看，沒有不合格的。7.1c)6/29/202317王玉文工作室14在2車間檢驗組辦公室黑板上寫著“編號為30－005零件焊接裂縫”，審核員請檢驗組長提供不合格處理單，但組長找不出相應(yīng)的不合格處理單，并解釋此零件是大件，只能在下工序結(jié)束后修補返工，不合格單無法開，只能在工件上作個返工記號，通知焊接車間來補。8.36/29/202318王玉文工作室15吸頂燈訂單技術(shù)要求：不同意出現(xiàn)“MADEINCHINA”標(biāo)簽，但在燈具車間橢圓吸引燈座裝配工序正在貼“此”標(biāo)簽，審核員問其原因。車間主任說早已更改，隨后車間技術(shù)員提供了一份2002年7月27日由生產(chǎn)科發(fā)的更改便條，上面要求貼“MADEINCHINA”標(biāo)簽。7.5.1a)6/29/202319王玉文工作室16在罐頭食品原料庫發(fā)現(xiàn)2002年10月18日入庫的9萬多公斤紅棗已生霉，倉庫保管員說“這批紅棗已改作他用，沒有關(guān)系”。7.5.56/29/202320王玉文工作室17一份作業(yè)指導(dǎo)書寫明質(zhì)量控制要求是“當(dāng)產(chǎn)品上的標(biāo)簽失落時，應(yīng)重新貼上標(biāo)簽”。有一個貼標(biāo)簽的工人說：他們不了解已批準(zhǔn)使用的程度，而且他所說的貼標(biāo)志的程序與批準(zhǔn)的程序不符合。7.5.1b)6/29/202321王玉文工作室18監(jiān)視和測量裝置校準(zhǔn)周期計劃表中沒有反映檢驗地點，檢測內(nèi)容，驗收標(biāo)準(zhǔn)。7.6

6/29/202322王玉文工作室196月3日一份采購單中要求采購蠶豆，白色包裝袋75g.145g各10萬只，該采購單已按規(guī)定的得到批準(zhǔn)，審核員在其相應(yīng)一份送檢單（6月7日）中發(fā)現(xiàn)，實際到貨各為12.5萬只和12萬只。7.4.26/29/202323王玉文工作室20生產(chǎn)線上用于檢測底板的儀器維護不善，指針已變動，用于底邊檢測的反射面很臟。7.6e)6/29/202324王玉文工作室21某公司規(guī)定：每月召開一次質(zhì)量分析會，審核員發(fā)現(xiàn)2002年3月4月份沒有產(chǎn)品分析會記錄。品質(zhì)部經(jīng)理說：這期間總工程師出差了，所以沒有開會。5.5.36/29/202325王玉文工作室22某汽車制造廠生產(chǎn)一批新型卡車，投放市場后，用戶紛紛來信申訴說：由于這種汽車排出的有害氣體，已超過環(huán)境法規(guī)規(guī)定，使用時被交通管理局及環(huán)保局罰款，有的市已明令禁止這種汽車行駛。7.2.1c)6/29/202326王玉文工作室23公司質(zhì)量手冊規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)有5個，其中一個是用戶使用滿意率為99.9%，審核員問管理都代表如何統(tǒng)計該目標(biāo)？管理者代表說“根據(jù)用戶投訴統(tǒng)計，每發(fā)出一批貨，用戶沒有投訴便算滿意。8.2.16/29/202327王玉文工作室24審核員在元器件倉庫中發(fā)現(xiàn)六個箱子，標(biāo)有“需方來件”字樣，倉庫主任解釋說：這是用戶送來的一批特殊電力電子元器件，指定要安裝在為他們制造的產(chǎn)品上，審核員問對用戶的元器件是否給過驗證。倉庫主任說“這些元件既然由用戶提供，質(zhì)量當(dāng)然由他們負(fù)責(zé)，我們不用驗證”。7.5.46/29/202328王玉文工作室25某賓館由于中央空調(diào)失靈，客人抱怨房間太熱7.5.1c)6/29/202329王玉文工作室26由于餐廳服務(wù)員較少，常發(fā)生來的客人多時，客人所點的菜久等不能上桌。6.2.2b)6/29/202330王玉文工作室27在聚酯車間存放著許多易燃物品，查無防火措施。7.5.56/29/202331王玉文工作室28在質(zhì)檢科提供的2002年1－3月份車間巡檢記錄中，反映罐頭印刷線主機內(nèi)涂料經(jīng)常發(fā)生堵塞現(xiàn)象。質(zhì)檢科科長解釋造成堵塞的原因很多。如涂料噴嘴度等問題，現(xiàn)已專門要派一名操作工在旁監(jiān)視，一發(fā)現(xiàn)堵塞立即停機。7.5.1c)6/29/202332王玉文工作室29電動工具裝刷握工序工藝規(guī)定使用緊定螺釘M5×8裝配，盛裝緊定螺釘盒上標(biāo)識為M4×8，實際盛裝和使用的是M5×6緊定螺釘。7.5.36/29/202333王玉文工作室30某賓館前廳部服務(wù)人員忘記轉(zhuǎn)交客人信件，等到客人詢問時才想起這事引起客人不滿。7.2.3b)6/29/202334王玉文工作室31審核組審核某食品廠長：“您是否知道與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律，法規(guī)有哪些？”“有關(guān)法律問題都由公司辦公室負(fù)責(zé)，我并不清楚?！苯又衼砉臼抑魅?，請他提供有關(guān)法律文件，主任提供了：憲法、勞動法、經(jīng)濟合同法、商標(biāo)法、專利法、企業(yè)法、稅收征集管理法，別無其他。

4.2.3f)6/29/202335王玉文工作室32電錘出廠試驗規(guī)定，電錘錘擊試驗在鐵板上歷時10s測試，實際錘擊試驗是在不固定的木條上進行歷時3－4s試驗7.1c)6/29/202336王玉文工作室33審核員在審核某電動工具注塑工序發(fā)現(xiàn)，所有料筒溫度的監(jiān)控，在15時至16時均無記錄。據(jù)了解15時為中班換班時間，兩個班都不記。7.5.2d)6/29/202337王玉文工作室34某重型汽車廠生產(chǎn)的礦用載重汽車全部為國外引進技術(shù)生產(chǎn)，該廠在建立質(zhì)量管理體系時，是否可以對7.3條款進行刪減？為什么？6/29/202338王玉文工作室35審核員審核“人力資源”情況，他審核了培訓(xùn)計劃，也查閱了各項培訓(xùn)實施記錄和特殊工作人員上崗證書，在表示滿意后結(jié)束了審核。你認(rèn)為他的審核是否符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求？為什么？6.2.1/6/2/2a),c),d)6/29/202339王玉文工作室36審核員在對最高管理者進行審核時，審核了質(zhì)量方針和目標(biāo)的實現(xiàn)、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限以及管理評審。你認(rèn)為這樣的審核是否足夠？為什么？5.5.1,5.5.2,5.4.2,5.5.36/29/202340王玉文工作室36審核員在技術(shù)部對“設(shè)計和開發(fā)更改的控制”進行審核時，查閱了2001年6月至8月3份設(shè)計更改審批記錄，更改手續(xù)齊全。你認(rèn)為這樣的審核行不行？你將如何審核？不行。因為未提供對更改進行評審、驗證和確認(rèn)的證據(jù)。6/29/202341王玉文工作室37審核員在經(jīng)營部審核“顧客要求的識別”，查閱了合同及合同簽定前的評審記錄，評審內(nèi)容有技術(shù)要求、數(shù)量、交付期等，有關(guān)部門對這些內(nèi)容都進行了評審，有記錄、有簽名。你認(rèn)為這樣的審核能否認(rèn)定滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？為什么？不符合。7.2.1c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，D)組織確定的任何附加的要求未審核。6/29/202342王玉文工作室38審核員審核某廠的“持續(xù)改進”情況，該廠領(lǐng)導(dǎo)介紹了近年來技術(shù)改造的情況：從國外引進先進的生產(chǎn)線、產(chǎn)品更新?lián)Q代、質(zhì)量有很大改進、經(jīng)濟效益也大幅度提高。審核員表示滿意。你有何評論？應(yīng)按8.5.1的要求進行審核6/29/202343王玉文工作室39在審核如何獲取顧客滿意/不滿意證據(jù)時，公司辦公室主任告訴審核員，他們對顧客投訴做了規(guī)范的處理規(guī)定，每次投訴都必做記錄，每月匯總，作為滿意/不滿意的事實依據(jù)，對此，審核員將作些什么？應(yīng)審核如何確定獲取和利用顧客滿意的信息的方法和相應(yīng)結(jié)果的證據(jù)。6/29/202344王玉文工作室40在審核制造車間主任時，主任告訴審核員產(chǎn)品的原材料是本公司自行采購的，只有交付的周轉(zhuǎn)箱是顧客提供的，但這不屬于產(chǎn)品的一部分，所以7.5.4已予刪減，問審核員做何評價？審核顧客財產(chǎn)的定義是什么，如何識別顧客財產(chǎn)，有無相關(guān)的記錄6/29/202345王玉文工作室41審核員要求提供持續(xù)改進的策劃證據(jù)，辦公室主任取來一份年度改造計劃，并說明這些都是在管理評審會上討論通過的，實現(xiàn)這些改造，產(chǎn)品才能改進，對照ISO9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)有無不合格，為什么？按8.5.1要求進行審核。6/29/202346王玉文工作室44在車間的一臺正在運行的設(shè)備上，審核員發(fā)現(xiàn)溫度控制是120oC,經(jīng)核對，規(guī)定為100±10oC.可車間技術(shù)主任拿出一份設(shè)備生產(chǎn)廠家的使用說明，為90—130oC，并說明這樣做不影響效果，試問：不符合ISO9001：2000哪個條款？并闡明理由。7.1ｃ）6/29/202347王玉文工作室45在供應(yīng)部，審核員抽查編號為99A019（集成塊）、99A03（集成塊）、99B02（接插件）、99B04（接插件）、99C05（螺釘）五份訂單，其中，99B02和99B04兩批接插件是向沒有列入“合格供方名錄”的西安市ACC公司訂貨的，訂單簽定前也未征求設(shè)計部和生產(chǎn)部的意見。供應(yīng)部主管解釋說“接插件是B類物資，當(dāng)時生產(chǎn)急需，正好這家公司上門推銷，有現(xiàn)貨，價格也優(yōu)惠，所以我就‘緊急放行’了。這批產(chǎn)品已發(fā)往歐洲，客戶沒什么意見。”審核員注意到該公司QP0703程序第三條規(guī)定公司采購的物資可分為A、B、C三類，對供應(yīng)B類物資的供方評定時，供應(yīng)部應(yīng)征求設(shè)計部和生產(chǎn)部的意見，同意后并會簽后，方可列入“合格方分承方名錄”7.4.16/29/202348王玉文工作室46本公司一車間是專門加工小型零件的車間，在此審核時，審核員抽查編號為YX008、YX010、YX018的三份零件圖，其中一份YX008儀表軸A的外徑尺寸是4-0.3MM，圖紙上已有人用紅筆改為5-0.03MM，更改無責(zé)任人員簽名和日期。審核員又對YX018儀表軸圖紙所標(biāo)的外徑尺寸“6-0.2MM”提出疑問，在一旁當(dāng)向?qū)У脑O(shè)計工程師說：“這是描圖員的筆誤！”并且馬上拿出黑色簽字筆把圖紙上尺寸改為6-0.02MM，并牽上了自己的名字。審核員在設(shè)計部審核時注意到QP0303程序第四條規(guī)定零件圖完成后由設(shè)計部經(jīng)理審批，總圖完成后由總工程師審批，在該程序第五條要求更改時應(yīng)填寫圖紙更改通知單，其審批步驟按本程序第四條規(guī)定辦理。7.3.76/29/202349王玉文工作室47內(nèi)審員到人事部門查員工培訓(xùn)情況，部門負(fù)責(zé)人老張?zhí)峁┝烁鞑块T人員的培訓(xùn)記錄；審核員問：“如何對培訓(xùn)的效果進行評價？”老張回答：“不用評價，培訓(xùn)過了就行了?！?.2.2c)6/29/202350王玉文工作室48查某企業(yè)內(nèi)部審核實施情況，發(fā)現(xiàn)所有的部門都進行了審核，只有企業(yè)管理辦公室未進行審核；企業(yè)管理辦公室主任解釋說：“我們部門的人員都是內(nèi)審員，沒法自己審自己，我們做的沒問題，不用審也符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。”8.2.26/29/202351王玉文工作室49某醫(yī)院物業(yè)公司內(nèi)審，審核輔醫(yī)部時只需檢查輔醫(yī)過程的工作記錄即可，別的不用檢查了。這樣審核對嗎？為什么？按內(nèi)審計劃規(guī)定的審核條款進行審核6/29/202352王玉文工作室50制訂的并且發(fā)布執(zhí)行的包裝規(guī)程上規(guī)定要在包裝袋上打印日期，但由于沒有打印設(shè)備，而沒有打印日期。7.5.1b)6/29/202353王玉文工作室51檢驗站使用的一塊電流表在檢定有效期內(nèi)，但已在三天前超差失準(zhǔn)，對這三天來用此電流表測試的產(chǎn)品結(jié)果未做任何處理。7.66/29/202354王玉文工作室52建筑公司為某小區(qū)建造兩幢宿舍，在未解決屋面漏水的情況下，公司報了竣工，并向甲方辦了移交手續(xù)。7.5.1f)6/29/202355王玉文工作室53有幾位病人在檢驗科門口的一個紙箱里，翻找檢驗報告，檢驗科主任說，門診病人的檢驗報告都集中放在這里，任由病人自己查找取走？7.5.1f)6/29/202356王玉文工作室54在門診一診室內(nèi)，醫(yī)生正在向一名患者詢問病史，另有兩名患者站立在診桌旁候診。7.5.46/29/202357王玉文工作室55手術(shù)室麻醉醫(yī)生用的立式血壓表沒有強檢標(biāo)識，問護士長怎么回事？護士長答：血壓表是新的，血壓表上貼有出廠的合格證。7.6a)6/29/202358王玉文工作室56在一病房審核員發(fā)現(xiàn)靠近005號病床的角落里立著一個帶有紅色標(biāo)識的拖布（墩布），問病人這是干什么用的？回答剛用它檫了一下地（注：文件規(guī)定用于廁所的掃把、拖布使用紅色標(biāo)識，以防誤用。）7.5.36/29/202359王玉文工作室57在外科病房抽查5份術(shù)后病歷發(fā)現(xiàn)：手術(shù)后記錄都是由第一助手書寫，然后術(shù)者簽名的。7.5.16/29/202360王玉文工作室58在成品庫存，審核員看到有四個箱子，木板已裂開，且有浸水痕跡。供銷科長說，這不是本廠產(chǎn)品，而是按合同要求提供給用戶的標(biāo)準(zhǔn)附件，買來時就是這個樣子，但都有合格證，隨同本廠成品以原箱交付給用戶，如果用戶發(fā)現(xiàn)附件有問題，可直接找附件廠解決。7.5.56/29/202361王玉文工作室59圖樣上規(guī)定包裝用的底板為波紋塑料板，因市場缺貨，包裝段長將圖樣改為波紋紙板，并簽了字。7.5.56/29/202362王玉文工作室60在某制冷有限公司的性能調(diào)試現(xiàn)場審核時，抽查一臺型號為NCC-82制冷機的試運轉(zhuǎn)工序，發(fā)現(xiàn)該試驗中只有壓力實測值12kg/cm2的記錄，但驗收標(biāo)準(zhǔn)DSR/J03·09規(guī)定要在記錄中標(biāo)明保壓時間30分鐘，并測泄漏值，而這兩項在記錄表上均未見到。7.1c)6/29/202363王玉文工作室61培訓(xùn)部負(fù)責(zé)人說：特殊崗位的培訓(xùn)與考核工作已下放給車間負(fù)責(zé)，資料由車間保存。到車間審核時，車間主任說，培訓(xùn)已經(jīng)做了，但沒有保存記錄.6.2.2e)6/29/202364王玉文工作室62某企業(yè)年初制定的質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定，優(yōu)等品率要達到100%，審核是抽查了連續(xù)幾個月的成品檢驗統(tǒng)計報表，發(fā)現(xiàn)優(yōu)等品率只有80%多，其余均為一等品。而在年底管理評審時，沒有對這一問題進行評審。5.6.16/29/202365王玉文工作室63某公司的質(zhì)量體系文件中，既沒有管理評審的書面程序，也沒有內(nèi)部質(zhì)量審核的書面程序。8.2.26/29/202366王玉文工作室64一個成人培訓(xùn)機構(gòu)每年有適應(yīng)社會需要的新課程推出，很受在職職工的歡迎。機構(gòu)準(zhǔn)備建立質(zhì)量管理體系，在手冊中說明只是培訓(xùn)機構(gòu)，設(shè)計開發(fā)要求不適用。7.1注解16/29/202367王玉文工作室65一批工件按規(guī)定經(jīng)檢驗人員全數(shù)檢驗，其中有兩件不合格，決定返回原生產(chǎn)工段，經(jīng)操作者返工后再轉(zhuǎn)入裝配。8.3。返工后檢驗合格后再轉(zhuǎn)入裝配。

6/29/202368王玉文工作室66新型摩托車的研制任務(wù)書中，規(guī)定最大車速是90km/h，但98年10月三臺樣車最大車速（85；87；89km/h），沒有滿足最大車速要求，就通過了工廠鑒定。7.3.1a)6/29/202369王玉文工作室67某廠生產(chǎn)計劃科與一化工廠簽訂一份合同，要為化工廠制造一座高60米的餾化塔，并要求整體焊接，在現(xiàn)場一次安裝。但該廠的焊接車間全長只有40米，焊接車間主任對于這種事先不與焊接車間商量的做法，很有意見。7.2.2c)6/29/202370王玉文工作室68在原材料檢驗站，檢驗員未按檢驗規(guī)程對某批化工原料進行檢驗，而是憑目測檢查放行。7.1c)6/29/202371王玉文工作室69一批合格的家具按用戶要求送貨上門，但送到后發(fā)現(xiàn)架漆面碰傷了，大櫥鏡的右下角看到細(xì)裂紋。6/29/202372王玉文工作室70某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但在冷藏柜上看不到究竟溫度是多少。6/29/202373王玉文工作室71在注塑車間審核關(guān)于7.6監(jiān)視和測量裝置的控制時,內(nèi)審員要求提供監(jiān)視和測量裝置的名單和記錄,工程師說沒有名單,但有記錄,取來了測量注塑件外形卡尺及稱重量用的電子稱的校準(zhǔn)記錄,都符合要求.內(nèi)審員問到注塑機的溫度和壓力的測量裝置是否校準(zhǔn),工程師說,這不是驗證產(chǎn)品質(zhì)量的,不用校準(zhǔn),只要壞了及時修就可以了,是否有不合格?如有請描述不合格,及其不符合條款,不符合性質(zhì)?6/29/202374王玉文工作室72判斷防腐處理的電火花測量儀是否需要檢定裝修中不使用水平尺而是U型管，水平尺也沒有檢定。電焊工沒有按照操作規(guī)程操作不符合7.5.2還是7.5.16/29/202375王玉文工作室ISO14000案例6/29/202376王玉文工作室1某化工廠草坪上有不同顏色的圓筒，審核員問是什么？現(xiàn)場負(fù)責(zé)人說不清楚，工作人員回答說：筒內(nèi)有油稀料由外包隊施工，以后收拾干凈即可。

6/29/202377王玉文工作室2某廠空間狹小，將化學(xué)原料委托他廠儲存，由于他廠管理不善，造成泄漏。6/29/202378王玉文工作室3某廠制定方針、目標(biāo)，也制定了方案，發(fā)現(xiàn)方案未實施，沒能完成目標(biāo)和指標(biāo)的要求。6/29/202379王玉文工作室4某公司已實施了第1版控制程序文件，但在現(xiàn)場審核中某車間工程師的控制程序文件為0版。

6/29/202380王玉文工作室5某化工廠工業(yè)垃圾中，含有丁苯膠乳、聚高分子難降解物質(zhì)與固體垃圾一起運往郊區(qū)填埋。6/29/202381王玉文工作室6審核員在審核人力資源部時，某培訓(xùn)計劃已實施，員工反映也有很有收獲，查記錄時，部長說：“只要效果可行，無記錄”。6/29/202382王玉文工作室7某公司2001年度制定了每年節(jié)能降耗10%的目標(biāo)和指標(biāo)，2002年度通過多方努力，完成了該項目標(biāo)和指標(biāo)。2003年度，該廠節(jié)能降耗目標(biāo)只完成了8%，經(jīng)理問動力供應(yīng)處長：“為什么沒有完成？”處長說：“該指標(biāo)我只有對設(shè)備停止運轉(zhuǎn)才能完成”。6/29/202383王玉文工作室8某工廠噪音很大，附近居民有投訴信擾民，交給工廠辦公室，廠辦沒有在規(guī)定的時間內(nèi)答復(fù)給附近居民。6/29/202384王玉文工作室9審核員發(fā)現(xiàn)在場區(qū)的后面，一片長滿荒草的地上放置了幾個裝滿液體的圓桶，桶上的標(biāo)簽已被腐蝕，無法辨別出盛裝的是什么物質(zhì)?，F(xiàn)場經(jīng)理說：這里原來是個化工廠，我們前年才在這里建廠，這些桶一直是放在這里，沒有人知道裝的是什么。6/29/202385王玉文工作室10現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：化學(xué)品倉庫滅火器有效期已超過一個月了，管理員解釋最近太忙，下周就安排檢驗。6/29/202386王玉文工作室11審核員到污水處理站審查，陪同人員驕傲的說：“我們廠全部都達標(biāo)排放”。審核員檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)cod為130mg/L，但當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。6/29/202387王玉文工作室12審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下，對廠區(qū)進行巡視，他突然看到前面有一個儲灌。在他記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺帳中有一項為硫酸儲灌的泄露，于是詢問陪同人員，陪同人員確認(rèn)就是那個儲罐，審核員問你們采取了何種對策時，陪同人員回答，儲罐從未發(fā)生過事故，現(xiàn)在還有很多事要做，因此還沒將此事放在議事日程上。6/29/202388王玉文工作室13現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，某企業(yè)體系文件分三級，即手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書。并給出了查詢途徑，但油漆車間苯合物排放作業(yè)指導(dǎo)書找不到了，未能給審核員提供。6/29/202389王玉文工作室14在審核過程中，審核員注意到在松散的砂石上放置三只不同顏色并且沒有標(biāo)簽的圓桶，便問桶中成裝何種物品，現(xiàn)場官員并不清楚，但人圓桶上部開口處散發(fā)出的氣味來看，可能是油類物質(zhì)，圓桶外觀狀態(tài)良好。請寫出不符合報告或跟蹤審核線索。6/29/202390王玉文工作室15審核員來到公司用紙大戶的行政部，查看了有關(guān)文件和記錄。審核發(fā)現(xiàn)，95年初公司規(guī)定該部的節(jié)約用指標(biāo)為：每半年比上個半年節(jié)約10％，第一、二個半年實現(xiàn)了，但第三個半年沒有實現(xiàn)，現(xiàn)在已經(jīng)進入第四個半年兩個月了。部長助理說：“我們嚴(yán)格按環(huán)境管理方案中的方法執(zhí)行，加強紙張發(fā)放管理，前兩個半年也已經(jīng)取得了效果，但后來不行了，總不能不滿足必要工作用紙需要??！”A審核員問他：“有沒有其他節(jié)紙方案？”“沒有！”A審核員看到復(fù)印機邊有一個大紙箱，裝著只單面用過的紙，部長助理說：“我們注意保護資源，這些紙將交給回收站?！?/29/202391王玉文工作室16審核員：你們是否建立節(jié)能降耗目標(biāo)？答：建立了，每年節(jié)約用水5%根據(jù)什么？為什么不是4%或者3%？答：。。。。有什么節(jié)水措施來保證5%目標(biāo)的完成？多加注意你感覺