證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習與答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習與答案

單選題（共50題）1、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C2、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A3、證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C4、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B5、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A6、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設立合伙企業(yè)應具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認繳且實際繳付的出資【答案】B7、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C11、可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B13、證券公司應建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C14、(2019年真題)對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是（）A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C15、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定【答案】B16、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應承擔的法律責任中，錯誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款【答案】A17、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務D.不予理睬【答案】B19、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C20、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D21、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D22、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B23、針對公募基金，證券公司應當履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C25、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D26、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構(gòu)應當審慎履行職責，做出專業(yè)判斷，對定向發(fā)行說明書中與其專業(yè)職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的特征負責。特征不包含哪一項（）A.真實B.準確C.完整D.效率【答案】D28、下列關(guān)于公司擔保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔保C.公司為公司股東提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔保【答案】C29、全國股轉(zhuǎn)公司受理發(fā)行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現(xiàn)不符合規(guī)定或者其他影響本次發(fā)行的重大事項時，發(fā)行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉(zhuǎn)公司D.證監(jiān)會【答案】C30、關(guān)于資產(chǎn)管理計劃，下列說法錯誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構(gòu)知道或者應當知道投資者身份不真實、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計劃。B.集合資產(chǎn)管理計劃成立前，任何機構(gòu)和個人不得動用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨立于證券公司、銷售機構(gòu)的固有財產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾31、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D32、下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D34、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D35、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D36、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，提供的申請材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構(gòu)應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A38、(2019年真題)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C39、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B40、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A41、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D42、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B43、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B44、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D46、公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.1B.3C.5D.7【答案】C47、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側(cè)業(yè)務而列人限制名單的公司