2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共57題）1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況【答案】D2、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金合同約定當基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D4、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B5、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C6、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說法錯誤的是（）。A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容B.股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標公司的市場價值C.估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法D.在估值時應結(jié)合市場參與者的假設，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)【答案】B7、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A8、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C9、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型B.開放型C.合伙型D.契約型【答案】B10、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯誤的是（）。A.直接募集機構(gòu)指基金管理人B.基金募集機構(gòu)分直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C11、行業(yè)自律組織對其成員的處罰方式不包括（）。A.公開譴責B.暫停會員資格C.責令改正D.取消會員資格【答案】C12、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進行增資的股權(quán)投資基金是（）。A.有限責任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型【答案】C13、違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A14、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機構(gòu)單獨決定B.基金管理人單獨決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨決定【答案】C15、契約型基金合同當事人訂立合同遵循的原則不包括（）。A.平等自愿B.誠實信用C.公平D.收益最大化【答案】D16、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D17、股權(quán)投資基金管理人不應（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D18、股權(quán)投資基金的項目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B20、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B21、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】C22、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C24、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B25、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.銷售貨物收入C.利息收入D.提供勞務收入【答案】A26、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D27、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。A.做市方式B.回購方式C.要約收購D.要約回購【答案】A28、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴格，因此關(guān)于基金設立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期C.募集資金的對象通常為機構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時間周期【答案】A29、在股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利的部分B.基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務的部分C.涉及投資者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D30、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A31、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標準有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D32、各類私募基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。A.10B.20C.30D.60【答案】B33、國際上對私募股權(quán)基金的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A35、股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D36、私募基金管理人內(nèi)部控制應當遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【答案】D37、關(guān)于業(yè)務盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B38、基金收益分配的第一個環(huán)節(jié)是（）。A.償還債務B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進行分配【答案】B39、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C40、杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)目標不屬于的一項是（）。A.評估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測算投資回報D.估值【答案】B41、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D42、我國的股權(quán)投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個人獨資制D.契約制【答案】C43、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟周期B.拆分與合并C.政府政策D.運營【答案】C44、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責。清算人由（）擔任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全體合伙人，人民法院C.基金托管人，基金業(yè)協(xié)會D.債權(quán)人，基金業(yè)協(xié)會【答案】B45、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C46、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設立，應向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應向基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)【答案】D47、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機構(gòu)應當履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務活動C.境外注冊設立的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)也應履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B48、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力【答案】B49、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C50、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭C.允許本機構(gòu)雇傭的人員進行特定對象私募基金推介D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C51、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資流程，下列順序正確的是（）。A.項目立項、項目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、簽訂投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽訂投資協(xié)議、投資交割B.項目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項目立項、投資決策、簽訂投資框架協(xié)議