2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬題庫及答案下載

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單選題（共57題）1、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權C.勞務D.土地使用權【答案】C3、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算公司【答案】B4、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C6、保薦機構存在下列（）情形的，全國股轉公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列關于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述中，正確的有（）。A.②④B.①②C.①②④D.②③④【答案】A8、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B9、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D10、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D11、下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A.公司實際控制人就是公司的控股股東B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人C.通過投資關系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人D.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人【答案】A12、下列關于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、公司為（）提供擔保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B14、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝?、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A16、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A17、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A19、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D20、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B21、下列不屬于證券公司風險控制指標的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風險覆蓋率【答案】B22、內(nèi)部控制應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）個轉讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間應當回避的情形中，說法錯誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到10%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人B.本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人D.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過5〇萬元的交易【答案】A25、甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元【答案】B26、證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A28、按照法律關系發(fā)生的方式,可以將法律關系分為()A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】B29、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A31、關于非交易過戶的說法錯誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務申請B.對于繼承情形，證券權屬證明文件通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關確認的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料【答案】A32、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據(jù)相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C33、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是（）。A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過失C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【答案】B34、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D35、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應當在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應當及時披露債券本息未能兌付的公告C.企業(yè)進入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務由破產(chǎn)管理人承擔，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務的除外D.企業(yè)轉移債券清償義務的，承繼方應當按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務【答案】A36、證券金融公司應當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D37、資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行的職責有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B38、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C39、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務院證券監(jiān)督管理機構確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D40、違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.給予警告B.責令改正C.禁入市場D.通報批評【答案】A41、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A42、向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人（依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400【答案】B43、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D45、證券公司應當建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。A.凈資本B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A46、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B48、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B49、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C50、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10【答案】C51、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】