基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類(lèi)似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B2、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)D.弱有效市場(chǎng)【答案】D3、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實(shí)際利率=名義利率*（1+通過(guò)膨脹率）D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A4、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務(wù),并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場(chǎng)主體是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B5、目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。A.上海B.大連C.鄭州D.深圳【答案】D6、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱(chēng)為()。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)【答案】D7、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱(chēng)該股票市場(chǎng)是（）。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.無(wú)市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D9、美國(guó)學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開(kāi)信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開(kāi)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C.基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A10、股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基金面變化，構(gòu)建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風(fēng)險(xiǎn)？（）A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D11、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以下沒(méi)有這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的投資品種是（）A.可轉(zhuǎn)換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國(guó)債期貨【答案】D12、（）通常被用來(lái)研究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個(gè)值的情況。A.分位數(shù)B.方差C.協(xié)方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】A13、下列不是常見(jiàn)的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D14、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來(lái)生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。【答案】A15、一般來(lái)說(shuō)，其他條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。A.無(wú)法判斷B.較低C.沒(méi)有差異D.較高【答案】B16、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D17、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)C.當(dāng)分成份證券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券【答案】C18、下列屬于UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃的是（）。A.完善處罰懲戒體系B.擴(kuò)大可以投資的資產(chǎn)范圍C.完善關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則D.提供托管人的護(hù)照【答案】A19、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D20、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)際上可交易的貴金屬類(lèi)大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類(lèi)大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類(lèi)大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱(chēng)為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A21、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國(guó)證券交易所B.新加坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.吉隆坡證券交易所【答案】B22、下列說(shuō)法正確的是（）A.道瓊斯股票價(jià)格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開(kāi)始編制的，是一種加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開(kāi)始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)【答案】C23、在某一時(shí)點(diǎn)，看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格大于其執(zhí)行價(jià)格，則該期權(quán)是一份（）。A.虛值期權(quán)B.實(shí)值期權(quán)C.零值期權(quán)D.平價(jià)期權(quán)【答案】B24、在下列哪種市場(chǎng)中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（）A.無(wú)效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】C25、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進(jìn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強(qiáng)制性B.T章程對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會(huì)帶來(lái)較大損失【答案】C26、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C27、下列不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是（）A.市場(chǎng)價(jià)格B.在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的難度C.借款方還債的能力和意愿D.內(nèi)部欺作【答案】D28、關(guān)于印花稅的說(shuō)法正確的是（）。A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場(chǎng)活躍度C.目前，我國(guó)A股印花稅率為雙邊征收D.我國(guó)A股印花稅率是2‰【答案】B29、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.短期國(guó)債【答案】C30、關(guān)于主動(dòng)投資，以下表述正確的是（）A.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值B.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用C.主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)數(shù)無(wú)關(guān)D.合理價(jià)格下的成長(zhǎng)策略是主動(dòng)投資策略的一種【答案】D31、銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。A.全額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收B.全額結(jié)算批量處理交收C.凈額結(jié)算批量處理交收D.凈額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收【答案】D32、下列對(duì)于貨幣市場(chǎng)工具的表述錯(cuò)誤的是()A.流動(dòng)性高B.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與C.期限一般在一年以內(nèi)D.保本保收益【答案】D33、關(guān)于主動(dòng)投資，以下表述正確的是（）A.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值B.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用C.主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)激無(wú)關(guān)D.合理價(jià)格下的成長(zhǎng)策略是主動(dòng)投資策略的一種【答案】D34、()又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B35、（）是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。A.利潤(rùn)表分析B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B36、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是()A.期權(quán)合約的賣(mài)方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行合約B.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署C.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來(lái)D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A37、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A.以營(yíng)利為目的的法人B.不以營(yíng)利為目的的法人C.以服務(wù)為目的的法人D.合伙企業(yè)【答案】B38、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為5%，則該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B39、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨脹率【答案】D40、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】A41、下列關(guān)衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A42、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱(chēng)為（）曲線。A.FB.KC.JD.Z【答案】C43、下列哪類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)不是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)（）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A44、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C45、在()制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷(xiāo)售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D46、關(guān)于基金面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會(huì)對(duì)基金的流動(dòng)性產(chǎn)生影響B(tài).流動(dòng)性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價(jià)格完成市場(chǎng)交易的能力C.為了更好地管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)問(wèn)題都可能導(dǎo)致流動(dòng)性出現(xiàn)問(wèn)題【答案】B47、目前歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)是（）。A.日經(jīng)225指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)【答案】D48、（）對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)