入世的制度變遷意義分析論文

第第頁(yè)入世的制度變遷意義分析論文目前，關(guān)于我國(guó)參加WTO問題的相關(guān)研究集中在介紹WTO的規(guī)那么、分析WTO對(duì)我國(guó)的行業(yè)或部門影響以及我國(guó)應(yīng)對(duì)的各種舉措等等。本文跳出這一定勢(shì)，嘗試從制度層面探討參加WTO對(duì)我國(guó)的意義，認(rèn)為參加WTO的制度變遷意義在于打破路徑依賴，推動(dòng)我國(guó)改革的進(jìn)一步深化。

WTO主要制度和原那么

WTO的協(xié)定是各國(guó)政府相互協(xié)調(diào)而認(rèn)同的共同游戲規(guī)那么，WTO不僅是一個(gè)自由貿(mào)易機(jī)構(gòu)，更是一套旨在保護(hù)公開、公平、公正和無(wú)扭曲競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)那么體系。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍克曼指出：“在理解WTO的作用時(shí)……首先是把這個(gè)機(jī)構(gòu)看做是一種行為準(zhǔn)那么；WTO作為貿(mào)易政策的行為守那么，包含一整套標(biāo)準(zhǔn)其成員貿(mào)易政策的具體法律義務(wù)?！眹?guó)內(nèi)也有學(xué)者指出，WTO包含并充分表達(dá)了制度的內(nèi)涵與功能。其一，WTO本身就是一個(gè)規(guī)那么的化身和表達(dá)，它使國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易往來變得更有預(yù)見性和確定性；其二，WTO制度通過自身的約束機(jī)制，抑制著國(guó)際交往中可能出現(xiàn)的時(shí)機(jī)主義行為。從這個(gè)意義上說WTO是作為一個(gè)制度集而存在著的。

我們可以看到，這一制度集的內(nèi)容是十分廣泛的。單從多達(dá)近千頁(yè)的烏拉圭回合談判結(jié)果的最后文件來看，所涉領(lǐng)域就包括了諸如關(guān)稅、紡織品貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、效勞業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反傾銷措施、例外和保障措施等問題。而在WTO正式開場(chǎng)運(yùn)作后，根底電信、電子商務(wù)、貿(mào)易便利化等問題也被納入新的議題。

在WTO制度集中，貫穿著一系列根本性的原那么精神，這些原那么是約束各國(guó)政府及市場(chǎng)主體行為的根本標(biāo)準(zhǔn)。主要有，國(guó)民待遇原那么，要求WTO成員必須平等地對(duì)待外國(guó)和本國(guó)的商品、投資、效勞或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，在公平的根底上促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)；最惠國(guó)待遇原那么，要求WTO成員必須對(duì)WTO全體成員一視同仁、平等對(duì)待：一締約方對(duì)來自或運(yùn)往所有其他締約方的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)待、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)立即無(wú)條件地給予來自或運(yùn)往所有其他締約方的相同產(chǎn)品；透明度原那么，這一原那么旨在維護(hù)國(guó)際貿(mào)易及交往的公開性，是指成員方必須及時(shí)公布其有關(guān)國(guó)際貿(mào)易方面的現(xiàn)行全部法律、法規(guī)、司法制度及其變化情況通知WTO，WTO通過貿(mào)易審議機(jī)制來定期監(jiān)視各國(guó)貿(mào)易政策。此外，還有逐步削減關(guān)稅原那么、普遍取消數(shù)量限制原那么等。

WTO建構(gòu)了其規(guī)那么的實(shí)施機(jī)制。只有具有懲罰功能的規(guī)那么才能創(chuàng)立起秩序，將主體行為導(dǎo)入可預(yù)期的范圍。WTO也建構(gòu)了自己的規(guī)那么實(shí)施機(jī)制。例如，政府保護(hù)落后的出口補(bǔ)貼違反了公平競(jìng)爭(zhēng)原那么，進(jìn)口國(guó)有權(quán)力依據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》采取反補(bǔ)貼措施；出口商品的傾銷，也會(huì)被進(jìn)口國(guó)政府依據(jù)《反傾銷守那么》課以反傾銷稅來抵消。

入世對(duì)我國(guó)的制度意義

（一）我國(guó)存在路徑依賴

“路徑依賴”是諾思為研究制度變遷從技術(shù)理論引入的一個(gè)工具，用以描述在一定約束條件下的初始制度安排的剛性和慣性。他認(rèn)為在制度變遷中，同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，會(huì)在以后的開展中得到自我強(qiáng)化。所謂“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，不斷優(yōu)化；也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑；還可能會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)。而要打破路徑依賴，轉(zhuǎn)入新的開展路徑，往往需要借助于強(qiáng)有力的外部沖擊，通過引入外生變量來實(shí)現(xiàn)。

路徑依賴形成的重要原因在于利益因素：一種制度形成以后，會(huì)形成某些在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團(tuán)。他們對(duì)這種制度或路徑有著強(qiáng)烈的需求，即便新的制度較之現(xiàn)存制度更有效率，他們也會(huì)力求維護(hù)、穩(wěn)固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的改革。

就我國(guó)而言，當(dāng)前改革進(jìn)入了一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。我國(guó)的改革不是先置舊體制于“死地”然后讓新體制產(chǎn)生，而是在保存舊體制的同時(shí)，給予新體制一個(gè)試驗(yàn)、開展的空間，是一種邊際增量改革。從而初期的改革具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)，各方面阻力較小，進(jìn)展較為順利。而當(dāng)前的改革涉及到了一些深層次問題，觸動(dòng)了一些舊體制內(nèi)的既得利益群體的利益，從而遭遇到一系列阻力，使改革呈現(xiàn)出一種低效率的路徑鎖定狀態(tài)。表現(xiàn)為政企關(guān)系屢理不順、政府職能轉(zhuǎn)變緩慢、打破行政壟斷收效欠佳、尋租現(xiàn)象盛行等，人們用“改革進(jìn)入深水區(qū)”、“地雷陣”等來形容這種狀態(tài)。

（二）入世打破了我國(guó)的路徑依賴

如何突破這種狀況、促進(jìn)體制改革深入呢？入世是一條重要的渠道。從總體上說，我國(guó)入世是一次“強(qiáng)制性”制度變遷。入世并不意味著我們的各種制度安排已經(jīng)符合WTO的標(biāo)準(zhǔn)，而是說明我們有資格有能力在相關(guān)法律約束和時(shí)間約束下實(shí)現(xiàn)WTO所要求的制度安排、實(shí)現(xiàn)制度變遷；最終可以置我國(guó)改革于國(guó)際通行的、富有效率的規(guī)那么體系約束下，通過制度移植使我國(guó)沖破既得利益群體的阻力，擺脫舊的路徑依賴，從而推動(dòng)改革的延續(xù)和深化。

參加WTO之所以能夠產(chǎn)生這種深刻的制度變遷意義，一方面是因?yàn)樾碌闹贫拳h(huán)境內(nèi)舊體制中既得利益者維持其利益的屏障已經(jīng)喪失。如WTO要求的市場(chǎng)開放將國(guó)有壟斷企業(yè)置于眾多的國(guó)外對(duì)手的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，實(shí)際上打破了其壟斷地位，迫使其變革以求生存和開展。另一方面，WTO能夠發(fā)揮它的沖擊作用還在于它的懲罰機(jī)制。可以看到，WTO成員違背前述根本原那么的行為多會(huì)在WTO的制度框架內(nèi)受到相對(duì)應(yīng)的懲罰或制裁。入世的制度變遷意義具體表達(dá)

（一）政府管理制度變遷

事實(shí)上，WTO不僅影響政府的外貿(mào)政策，并已擴(kuò)展到處理貿(mào)易的“國(guó)內(nèi)”政策：依WTO的規(guī)那么體系，任何政策均可能被一個(gè)成員作為廢棄或損害市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾而對(duì)之提出異議和反對(duì)；在“準(zhǔn)自動(dòng)性”的爭(zhēng)端解決機(jī)制下，任何一方均無(wú)法阻止專家小組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過，從而導(dǎo)致要么自行修改與WTO不一致的國(guó)內(nèi)措施，要么面臨補(bǔ)償性措施的后果。

可見，WTO給政府帶來的影響和挑戰(zhàn)是全面、深刻的。有學(xué)者甚至提出，入世后受到最大沖擊和挑戰(zhàn)的是政府而不是企業(yè)。對(duì)我國(guó)而言，國(guó)家政府行政活動(dòng)如此大面積地持久地強(qiáng)制地置于國(guó)際協(xié)定的約束和國(guó)際組織的監(jiān)管下，這在中國(guó)對(duì)外開放的歷史上是史無(wú)前例的，WTO將使我國(guó)政府面臨一種前所未有的強(qiáng)大的推動(dòng)變革的外在動(dòng)力。

具體的說，政府管理制度將在以下一些方面產(chǎn)生變化：促成政府的管制從許多領(lǐng)域退卻。例如WTO的非歧視原那么，要求放松對(duì)非公有企業(yè)的控制；國(guó)際化的辦事規(guī)那么和程序，要求改革政府審批制度，下放審批權(quán)限，簡(jiǎn)化申報(bào)程序和審批手續(xù)等；推動(dòng)法治化進(jìn)程。WTO要求，每一個(gè)成員應(yīng)當(dāng)保證其法律、規(guī)那么和行政程序，與WTO協(xié)定所附各協(xié)議中的義務(wù)相一致。我們既要加強(qiáng)在反壟斷、反傾銷等空缺領(lǐng)域的立法；又要加快修改那些不完全適應(yīng)WTO規(guī)那么的法律法規(guī)。同時(shí)，當(dāng)在WTO中的承諾轉(zhuǎn)化為本國(guó)的法律法規(guī)后，政府必須嚴(yán)格按照這些法律法規(guī)辦事；促進(jìn)政府行為透明化。透明度原那么的目的是為了提高各成員方經(jīng)濟(jì)管理政策及行為的可預(yù)見性和穩(wěn)定性，防止和消除成員方不公開管理造成的歧視待遇，它對(duì)各成員方政府行為公開化提出了更嚴(yán)格的約束；提高政府行政效率。WTO的許多協(xié)議都有政府行為合理期限的規(guī)定，這對(duì)于提高政府工作效率，無(wú)疑有著很重要的意義。

（二）產(chǎn)權(quán)制度變遷

1.不同產(chǎn)權(quán)主體的平等化。在參加WTO之前，“低國(guó)民待遇”和“超國(guó)民待遇”現(xiàn)象在我國(guó)都有存在，尤其是對(duì)民營(yíng)企業(yè)歧視性對(duì)待較為突出；當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)明確提出“但凡對(duì)外資開放的領(lǐng)域，內(nèi)資均可進(jìn)入。依法保護(hù)各種所有制企業(yè)的合法權(quán)益?！闭f明政府正在向平等對(duì)待不同產(chǎn)權(quán)主體的方向努力。

2.產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的變化。參加WTO后的嚴(yán)峻競(jìng)爭(zhēng)局面，將推動(dòng)我國(guó)實(shí)施國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)“有進(jìn)有退、有所為有所不為”方針的實(shí)現(xiàn)；更多外資的進(jìn)入，將提高外資的比重，并推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組；對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在對(duì)外資開放的同時(shí)向國(guó)內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)體開放，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)將獲得一個(gè)跨越式躍進(jìn)的機(jī)遇。

3.加強(qiáng)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。參加WTO也提出了關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題，我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為，既然我國(guó)目前的憲法已成認(rèn)了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和私有的產(chǎn)權(quán)形式，而參加WTO又說明我國(guó)成認(rèn)了不同產(chǎn)權(quán)主體的平等原那么，那么沒有理由繼續(xù)維持對(duì)不同產(chǎn)權(quán)主體保護(hù)力度不一的現(xiàn)狀。

4.重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。參加WTO，有助于我國(guó)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。我國(guó)已經(jīng)修訂了專利法，取消了具有中國(guó)特色的“三種專利權(quán)人”的規(guī)定，取消了因單位所有制不同而產(chǎn)生的“所有”與“持有”的區(qū)別，這一改變是WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》確定的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”的原那么的自然延伸。

（三）市場(chǎng)制度變遷

我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)制度安排中的突出問題表現(xiàn)為行政性地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷盛行。參加WTO將有助于打破這一局面。

1.地方壟斷。長(zhǎng)期以來，一些地方政府為了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展的狹隘利益，利用行政手段對(duì)本地區(qū)的資源、資本、技術(shù)進(jìn)展封鎖；并設(shè)立各種障礙阻止外地區(qū)商品的進(jìn)入；甚至縱容、默許或保護(hù)假冒偽劣產(chǎn)品在本地生產(chǎn)、流通。在我國(guó)參加WTO之后，外企遭遇地方封鎖后提起訴訟、WTO要求成員國(guó)增加外貿(mào)政策法規(guī)的全國(guó)統(tǒng)一性等，會(huì)對(duì)目前國(guó)內(nèi)自成體系和按“條塊”分割形成的經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生有力沖擊，推動(dòng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的全國(guó)性市場(chǎng)的建立。

2.行政性行業(yè)壟斷。行政性行業(yè)壟斷，主要表現(xiàn)為公用企業(yè)及其他依法具有壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者，利用政企不分的狀況，濫用其優(yōu)勢(shì)地位限制競(jìng)爭(zhēng)。如證券、保險(xiǎn)、電力、電信、石化等行業(yè)。它輕易能使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失去競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力甚至形成沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)勢(shì)，這對(duì)市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)的破壞是根本性的。參加WTO給我們

提供了一個(gè)打破這種壟斷的契機(jī)。根據(jù)參加WTO所做出的承諾，我國(guó)將逐步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入程度、放寬對(duì)外國(guó)投資的限制。例如在一定時(shí)期不同程度地向外資開放尋呼業(yè)、移動(dòng)通訊、根底電信效勞業(yè)；允許在一定地域設(shè)立外資可占50%的人壽保險(xiǎn)公司；允許成立外資比重不超過48%的證券合資企業(yè)等。我們知道，這些行業(yè)傳統(tǒng)上都是由國(guó)有企業(yè)獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)地，外資的進(jìn)入最終將會(huì)打破國(guó)企既有的壟斷局面，有利于促成一個(gè)有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的形成。

（四）WTO與非正式制度變遷

WTO要求參與貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)體必須按規(guī)那么行事，按牌理出牌；訴諸WTO規(guī)那么和仲裁機(jī)構(gòu)，來處理糾紛、解決爭(zhēng)端，這對(duì)于增強(qiáng)民眾的規(guī)那么意識(shí)、法治觀念是有裨益的；WTO使市場(chǎng)主體能更直接、更方便的面對(duì)廣闊的國(guó)際市